浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票（暫緩授予部分）
第一個(gè)解鎖期和預(yù)留授予限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡述
1、2015 年 1 月 29 日，公司第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過了《浙江晶盛
機(jī)電股份有限公司(以下簡稱“晶盛機(jī)電”或“公司”)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）
及其摘要》、《關(guān)于制定的議案》、《關(guān)于
提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。獨(dú)立董事
對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)
對(duì)象名單出具了核查意見。隨后公司向中國證監(jiān)會(huì)上報(bào)了申請(qǐng)備案材料。
2、2015 年 3 月 2 日，公司獲悉報(bào)送的激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案無異議。
3、2015 年 4 月 10 日，公司通過現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票及獨(dú)立董事征集投票權(quán)
委托投票相結(jié)合的方式，召開 2014 年度股東大會(huì)審議通過《關(guān)于及其摘要的議案》、《公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》、
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議
案》。
4、2015 年 4 月 28 日，公司第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)
整限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量和授予價(jià)格的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授
予限制性股票的議案》，因部分激勵(lì)對(duì)象離職及公司實(shí)施了 2014 年度利潤分配方
案，公司對(duì)限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量和授予價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，調(diào)整后
的限制性股票授予總數(shù) 5,381,200 股，其中首次授予（含暫緩部分）4,833,400 股，
預(yù)留授予 547,800 股，調(diào)整后的授予價(jià)格 5.2909 元/股，確定限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃的授權(quán)日為 2015 年 4 月 28 日；監(jiān)事會(huì)對(duì)《公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象
名單》（調(diào)整后）進(jìn)行了核實(shí)確認(rèn)；獨(dú)立董事對(duì)上述調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立
意見。
5、根據(jù)授權(quán)，公司于 2015 年 5 月 18 日辦理完畢了公司首次限制性股票授
予登記事宜，根據(jù)最終登記的結(jié)果，首次實(shí)際授予 99 人，授予股票 3,326,400
股，授予價(jià)格 5.2909 元/股，首次暫緩授予 3 人，暫緩授予 1,485,000 股，上述首
次授予股票數(shù)量合計(jì) 4,811,400 股。
6、2016年4月20日，公司第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)
整限制性股票授予價(jià)格及回購價(jià)格的議案》、《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授
但尚未解鎖的限制性股票的議案》、《關(guān)于預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。
因?qū)嵤┝?015年度利潤分配方案，公司對(duì)限制性股票授予價(jià)格、回購價(jià)格進(jìn)行調(diào)
整，調(diào)整后的限制性股票授予價(jià)格及回購價(jià)格為5.2309元/股；同意對(duì)已經(jīng)離職的
原激勵(lì)對(duì)象虞德康、黃彥、蔡熾昌、陳健立、洪嘉琪、王丹濤、鄒紹軒、沈利群、
溫俊熙已獲授但尚未解鎖的限制性股票予以回購注銷；監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了
同意意見；獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)《預(yù)留限制性
股票激勵(lì)對(duì)象名單》進(jìn)行了核實(shí)確認(rèn)。
7、2016 年 4 月 26 日，公司第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于
向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制
性股票的議案》、《關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)解鎖期可解鎖的議
案》、《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本并辦理工商變更登記的議案》。同意向暫緩授予的
激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票 1,485,000 股，授予價(jià)格 5.2309 元/股，確定授予日 2016
年 4 月 26 日；同意向預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票 459,100 股，授予價(jià)格
4.94 元/股，確定授予日 2016 年 4 月 26 日；同意辦理首次授予第一個(gè)解鎖期的
解鎖事宜。監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意意見；獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意
的獨(dú)立意見。
8、根據(jù)授權(quán)，公司于 2016 年 5 月辦理完畢了首次授予第一個(gè)解鎖期可解鎖
事宜，首次授予第一期解鎖 90 人，解鎖股份數(shù)量 1,219,680 股，實(shí)際可上市流通
數(shù)量 1,145,430 股（激勵(lì)對(duì)象陸曉雯女士持有的 74,250 股作為高管鎖定股繼續(xù)鎖
定），上市流通日為 2016 年 5 月 19 日；2016 年 5 月 20 日辦理完畢了部分激勵(lì)
對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票回購事宜，回購注銷公司股份 277,200 股；
2016 年 6 月 1 日辦理完畢了暫緩授予的限制性股票授予登記事宜，實(shí)際授予 3
人，授予股票 1,485,000 股，授予價(jià)格 5.2309 元/股；2016 年 6 月 14 日辦理完畢
了預(yù)留限制性股票授予登記事宜，實(shí)際授予 55 人，授予股票 431,300 股，授予價(jià)
格 4.94 元/股。
9、2017 年 4 月 24 日，公司第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)解鎖期可解鎖的議案》，同意辦理首次授予第二
個(gè)解鎖期的解鎖事宜。獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
10、根據(jù)授權(quán)，公司于 2017 年 5 月辦理完畢了首次授予第二個(gè)解鎖期可解
鎖事宜，首次授予第一期解鎖 86 人，解鎖股份數(shù)量 854,700 股，實(shí)際可上市流通
數(shù)量 706,200 股（激勵(lì)對(duì)象陸曉雯女士持有的 148,500 股作為高管鎖定股繼續(xù)鎖
定），上市流通日為 2017 年 5 月 12 日。
11、2017 年 5 月 24 日，公司第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票（暫緩授予部分）第一個(gè)解鎖期和預(yù)留授
予限制性股票第一個(gè)解鎖期可解鎖的議案》，同意辦理首次授予（暫緩授予部分）
第一個(gè)解鎖期和預(yù)留授予第一個(gè)解鎖期的相關(guān)解鎖事宜。獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)
表了同意的獨(dú)立意見。
二、激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的首次授予限制性股票（暫緩授予部分）第一個(gè)解鎖期和
預(yù)留授予限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就情況
（一）鎖定期說明
根據(jù)《浙江晶盛機(jī)電股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（簡稱“《限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃》”），首次授予的限制性股票分三期解鎖，鎖定期自授予日起分
別為 12 個(gè)月、24 個(gè)月、36 個(gè)月。預(yù)留限制性股票分兩期解鎖，鎖定期自該部分
授予日起分別為 12 個(gè)月、24 個(gè)月。首次授予限制性股票（暫緩授予部分）和預(yù)
留授予限制性股票的授予日均為 2016 年 4 月 26 日。截止本公告日，首次授予限
制性股票（暫緩授予部分）第一個(gè)解鎖期和預(yù)留授予限制性股票第一個(gè)鎖定期已
經(jīng)屆滿，可以解鎖。
（二）限制性股票的解鎖條件成就說明
序號(hào) 解鎖條件 成就條件
公司未發(fā)生以下任一情形： 公司未發(fā)生前述情形，滿足解
一
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師 鎖條件。
出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)
予以行政處罰；
（3）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不
適當(dāng)人員；
（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì) 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿
二
予以行政處罰； 足解鎖條件。
（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高
級(jí)管理人員情形；
（4）公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。
2015 年度，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入
59,177.76 萬元，同比增長
141.23%；公司實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常
性損益后歸屬于上市公司股東
的凈利潤 9,601.30 萬元，同比
公司層面考核要求
增長 57.68%，且已滿足鎖定期
（1）鎖定期考核指標(biāo)
內(nèi)歸屬于上市公司股東的凈利
公司限制性股票鎖定期內(nèi)，歸屬于上市公司股東的凈
潤及扣除非經(jīng)常性損益的凈利
利潤及扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授予
潤均不得低于授予日前最近三
日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。
個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得
（2）公司解鎖期前一年度業(yè)績考核要求
為負(fù)的要求。
首次授予權(quán)益第一個(gè)解鎖期: 以 2014 年為基準(zhǔn)，2015
2016 年度，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入
三 年?duì)I業(yè)收入增長率不低于 70%；2015 年凈利潤增長
109,146.83 萬元，較 2014 年增
率不低于 40%；
長 344.92%；公司實(shí)現(xiàn)扣除非
預(yù)留授予權(quán)益第一個(gè)解鎖期: 以 2014 年為基準(zhǔn)，2016
經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司
年?duì)I業(yè)收入增長率不低于 120%；2016 年凈利潤增長
股東的凈利潤 15,434.18 萬元，
率不低于 100%。
較 2014 年增長 153.47%，且已
（本計(jì)劃中所指的凈利潤或計(jì)算過程中所需使用的
滿足鎖定期內(nèi)歸屬于上市公司
凈利潤指標(biāo)均以扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公
股東的凈利潤及扣除非經(jīng)常性
司股東的凈利潤為計(jì)算依據(jù)）
損益的凈利潤均不得低于授予
日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均
水平且不得為負(fù)的要求。
因此，公司層面考核達(dá)標(biāo)，滿
足解鎖條件。
個(gè)人層面考核要求 曹華寅、沈建國、陳禎3名激勵(lì)
根據(jù)《實(shí)施考核管理辦法》，激勵(lì)對(duì)象只有在解鎖的 對(duì)象因自身原因離職不再具備
上一年度考核等級(jí)在 C 級(jí)以上（含 C 級(jí)），即考核綜 激勵(lì)條件，公司將回購其持有
合評(píng)分超過 60 分（含 60 分），才可按照激勵(lì)計(jì)劃的 的限制性股票，不再納入本次
四
相關(guān)規(guī)定對(duì)該解鎖期內(nèi)所獲授的全部/部分權(quán)益申請(qǐng) 考核。其他激勵(lì)對(duì)象上一年度
解鎖，否則，其相對(duì)應(yīng)的限制性股票，由公司以激勵(lì) 個(gè)人考核等級(jí)在B級(jí)（含）以
對(duì)象購買價(jià)回購并注銷。 上，個(gè)人層面考核達(dá)標(biāo)，滿足
績效考核等級(jí)依據(jù)綜合考核評(píng)分結(jié)果共分為 A、B、 解鎖條件。
C、D 四個(gè)等級(jí)評(píng)分，每一級(jí)別對(duì)應(yīng)的解鎖比例如下
表所示：
A 優(yōu)秀：解鎖比例 100%
B 良好：解鎖比例 100%
C 合格：解鎖比例 80%
D 不合格：由公司回購注銷
（績效考核等級(jí)及對(duì)應(yīng)的解鎖比例詳見 2015 年 1 月
30 日披露的《公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的首次授予（暫緩授予部分）
第一個(gè)解鎖期和預(yù)留授予第一個(gè)解鎖期解鎖條件已經(jīng)成就。根據(jù)2014年度股東大
會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，同意公司按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定,為首次授予（暫緩授予部
分）的3名激勵(lì)對(duì)象和預(yù)留授予的52名激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)解鎖期解鎖的相關(guān)事
宜，本次可解鎖的限制性股票數(shù)量合計(jì)為796,650股。具體如下：
獲授的限制 第一期解鎖
姓名 職位 性股票數(shù)量 的限制性股 備注
首次授予 （股） 票數(shù)量（股）
（暫緩授
董事、副
予部分）的 朱亮 495,000 198,000 —
總裁
限制性股
張俊 副總裁 495,000 198,000 —
票
副總裁、
傅林堅(jiān) 495,000 198,000 —
總工程師
第一期解鎖前有 3 名激
預(yù)留限制 公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)） 勵(lì)對(duì)象的 26,000 股因
431,300 202,650
性股票 人員（55 人） 離職未納入解鎖范圍，
實(shí)際解鎖人數(shù) 52 名。
合計(jì) 1,916,300 796,650
三、董事會(huì)薪酬及考核委員會(huì)意見
全體委員經(jīng)審查后認(rèn)為：公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃本次可解鎖激勵(lì)對(duì)象資格
符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3號(hào)》、《創(chuàng)
業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號(hào)》及公司《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等的
相關(guān)規(guī)定，在考核年度內(nèi)均考核達(dá)標(biāo)，且符合其他解鎖條件，可解鎖的激勵(lì)對(duì)象的
資格合法、有效。
四、獨(dú)立董事意見
1、公司符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3
號(hào)》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號(hào)》等法律法規(guī)規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的不得
解鎖的情形。
2、獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，除因自身原因離職后不再具備激
勵(lì)條件需回購注銷限制性股票的 3 名激勵(lì)對(duì)象外，其他合計(jì) 55 名激勵(lì)對(duì)象作為
公司本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效；董事朱亮作為激勵(lì)對(duì)象屬于
本次解鎖事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)人，已經(jīng)在審議本議案時(shí)回避表決，決策程序符合相關(guān)規(guī)
定。
3、本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象已滿足激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，包括公司整體
業(yè)績條件與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效考核條件等，公司激勵(lì)計(jì)劃對(duì)各激勵(lì)對(duì)象限制性股
票的解鎖安排（包括鎖定期限、解鎖條件等事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，
未侵犯公司及全體股東的利益。
4、本次解鎖有利于加強(qiáng)公司與激勵(lì)對(duì)象之間的緊密聯(lián)系，強(qiáng)化共同持續(xù)發(fā)
展的理念，激勵(lì)長期價(jià)值的創(chuàng)造，有利于促進(jìn)公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。
綜上，我們?nèi)华?dú)立董事一致同意為符合條件的首次授予限制性股票（暫緩
授予部分）的3名激勵(lì)對(duì)象和預(yù)留授予的52名激勵(lì)對(duì)象按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
的相關(guān)規(guī)定，辦理第一個(gè)解鎖期解鎖的相關(guān)事項(xiàng)。
五、監(jiān)事會(huì)核查意見
除因自身原因離職后不再具備激勵(lì)條件需回購注銷限制性股票的 3 名激勵(lì)對(duì)
象外，激勵(lì)計(jì)劃首次授予（暫緩授予部分）的 3 名激勵(lì)對(duì)象和預(yù)留授予 52 名激
勵(lì)對(duì)象的解鎖資格合法有效，滿足公司《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》設(shè)定的解鎖條件，
同意公司為激勵(lì)對(duì)象在鎖定期滿后辦理首次授予（暫緩授予部分）第一個(gè)解鎖期
和預(yù)留授予第一個(gè)解鎖期的解鎖手續(xù)。
六、律師專項(xiàng)意見
晶盛機(jī)電本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予（暫緩授予部分）和預(yù)留授予限制性股票的
激勵(lì)對(duì)象（除應(yīng)回購及注銷限制性股票的激勵(lì)對(duì)象）均已滿足《限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃》中所規(guī)定的第一期解鎖的條件，晶盛機(jī)電應(yīng)當(dāng)在授予日（2016 年 4 月 26
日）起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日期間辦理
上述解鎖事項(xiàng)；截至本法律意見出具之日，除尚待按照《公司法》及其他相關(guān)規(guī)
定辦理符合解鎖條件的限制性股票解鎖事宜并履行信息披露義務(wù)外，晶盛機(jī)電已
就本次限制性股票解鎖履行了必要的法律程序。
七、備查文件
1、公司第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議；
2、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事意見；
4、國浩律師事務(wù)所出具的法律意見書。
特此公告。
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 5 月 25 日