浙江晶盛機電股份有限公司
關于限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票（暫緩授予部分）
第一個解鎖期和預留授予限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有
虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、公司股權(quán)激勵計劃簡述
1、2015 年 1 月 29 日，公司第二屆董事會第十次會議審議通過了《浙江晶盛
機電股份有限公司(以下簡稱“晶盛機電”或“公司”)限制性股票激勵計劃（草案）
及其摘要》、《關于制定的議案》、《關于
提請股東大會授權(quán)董事會辦理限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。獨立董事
對本次限制性股票激勵計劃（草案）發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對本次激勵
對象名單出具了核查意見。隨后公司向中國證監(jiān)會上報了申請備案材料。
2、2015 年 3 月 2 日，公司獲悉報送的激勵計劃經(jīng)中國證監(jiān)會備案無異議。
3、2015 年 4 月 10 日，公司通過現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡投票及獨立董事征集投票權(quán)
委托投票相結(jié)合的方式，召開 2014 年度股東大會審議通過《關于及其摘要的議案》、《公司股權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》、
《關于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司限制性股票激勵計劃有關事項的議
案》。
4、2015 年 4 月 28 日，公司第二屆董事會第十四次會議審議通過了《關于調(diào)
整限制性股票激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格的議案》、《關于向激勵對象授
予限制性股票的議案》，因部分激勵對象離職及公司實施了 2014 年度利潤分配方
案，公司對限制性股票激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格進行了調(diào)整，調(diào)整后
的限制性股票授予總數(shù) 5,381,200 股，其中首次授予（含暫緩部分）4,833,400 股，
預留授予 547,800 股，調(diào)整后的授予價格 5.2909 元/股，確定限制性股票激勵計
劃的授權(quán)日為 2015 年 4 月 28 日；監(jiān)事會對《公司限制性股票激勵計劃激勵對象
名單》（調(diào)整后）進行了核實確認；獨立董事對上述調(diào)整事項發(fā)表了同意的獨立
意見。
5、根據(jù)授權(quán)，公司于 2015 年 5 月 18 日辦理完畢了公司首次限制性股票授
予登記事宜，根據(jù)最終登記的結(jié)果，首次實際授予 99 人，授予股票 3,326,400
股，授予價格 5.2909 元/股，首次暫緩授予 3 人，暫緩授予 1,485,000 股，上述首
次授予股票數(shù)量合計 4,811,400 股。
6、2016年4月20日，公司第二屆董事會第二十四次會議審議通過了《關于調(diào)
整限制性股票授予價格及回購價格的議案》、《關于回購注銷部分激勵對象已獲授
但尚未解鎖的限制性股票的議案》、《關于預留限制性股票激勵對象名單的議案》。
因?qū)嵤┝?015年度利潤分配方案，公司對限制性股票授予價格、回購價格進行調(diào)
整，調(diào)整后的限制性股票授予價格及回購價格為5.2309元/股；同意對已經(jīng)離職的
原激勵對象虞德康、黃彥、蔡熾昌、陳健立、洪嘉琪、王丹濤、鄒紹軒、沈利群、
溫俊熙已獲授但尚未解鎖的限制性股票予以回購注銷；監(jiān)事會對上述事項發(fā)表了
同意意見；獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對《預留限制性
股票激勵對象名單》進行了核實確認。
7、2016 年 4 月 26 日，公司第二屆董事會第二十五次會議審議通過了《關于
向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》、《關于向激勵對象授予預留限制
性股票的議案》、《關于限制性股票激勵計劃首次授予第一個解鎖期可解鎖的議
案》、《關于變更公司注冊資本并辦理工商變更登記的議案》。同意向暫緩授予的
激勵對象授予限制性股票 1,485,000 股，授予價格 5.2309 元/股，確定授予日 2016
年 4 月 26 日；同意向預留授予的激勵對象授予限制性股票 459,100 股，授予價格
4.94 元/股，確定授予日 2016 年 4 月 26 日；同意辦理首次授予第一個解鎖期的
解鎖事宜。監(jiān)事會對上述事項發(fā)表了同意意見；獨立董事對上述事項發(fā)表了同意
的獨立意見。
8、根據(jù)授權(quán)，公司于 2016 年 5 月辦理完畢了首次授予第一個解鎖期可解鎖
事宜，首次授予第一期解鎖 90 人，解鎖股份數(shù)量 1,219,680 股，實際可上市流通
數(shù)量 1,145,430 股（激勵對象陸曉雯女士持有的 74,250 股作為高管鎖定股繼續(xù)鎖
定），上市流通日為 2016 年 5 月 19 日；2016 年 5 月 20 日辦理完畢了部分激勵
對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票回購事宜，回購注銷公司股份 277,200 股；
2016 年 6 月 1 日辦理完畢了暫緩授予的限制性股票授予登記事宜，實際授予 3
人，授予股票 1,485,000 股，授予價格 5.2309 元/股；2016 年 6 月 14 日辦理完畢
了預留限制性股票授予登記事宜，實際授予 55 人，授予股票 431,300 股，授予價
格 4.94 元/股。
9、2017 年 4 月 24 日，公司第三屆董事會第三次會議審議通過了《關于限制
性股票激勵計劃首次授予第二個解鎖期可解鎖的議案》，同意辦理首次授予第二
個解鎖期的解鎖事宜。獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見。
10、根據(jù)授權(quán)，公司于 2017 年 5 月辦理完畢了首次授予第二個解鎖期可解
鎖事宜，首次授予第一期解鎖 86 人，解鎖股份數(shù)量 854,700 股，實際可上市流通
數(shù)量 706,200 股（激勵對象陸曉雯女士持有的 148,500 股作為高管鎖定股繼續(xù)鎖
定），上市流通日為 2017 年 5 月 12 日。
11、2017 年 5 月 24 日，公司第三屆董事會第四次會議審議通過了《關于限
制性股票激勵計劃首次授予限制性股票（暫緩授予部分）第一個解鎖期和預留授
予限制性股票第一個解鎖期可解鎖的議案》，同意辦理首次授予（暫緩授予部分）
第一個解鎖期和預留授予第一個解鎖期的相關解鎖事宜。獨立董事對上述事項發(fā)
表了同意的獨立意見。
二、激勵計劃設定的首次授予限制性股票（暫緩授予部分）第一個解鎖期和
預留授予限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就情況
（一）鎖定期說明
根據(jù)《浙江晶盛機電股份有限公司限制性股票激勵計劃》（簡稱“《限制性
股票激勵計劃》”），首次授予的限制性股票分三期解鎖，鎖定期自授予日起分
別為 12 個月、24 個月、36 個月。預留限制性股票分兩期解鎖，鎖定期自該部分
授予日起分別為 12 個月、24 個月。首次授予限制性股票（暫緩授予部分）和預
留授予限制性股票的授予日均為 2016 年 4 月 26 日。截止本公告日，首次授予限
制性股票（暫緩授予部分）第一個解鎖期和預留授予限制性股票第一個鎖定期已
經(jīng)屆滿，可以解鎖。
（二）限制性股票的解鎖條件成就說明
序號 解鎖條件 成就條件
公司未發(fā)生以下任一情形： 公司未發(fā)生前述情形，滿足解
一
（1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師 鎖條件。
出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會
予以行政處罰；
（3）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責或宣布為不
適當人員；
（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會 激勵對象未發(fā)生前述情形，滿
二
予以行政處罰； 足解鎖條件。
（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事及高
級管理人員情形；
（4）公司董事會認定其他嚴重違反公司有關規(guī)定的。
2015 年度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入
59,177.76 萬元，同比增長
141.23%；公司實現(xiàn)扣除非經(jīng)常
性損益后歸屬于上市公司股東
的凈利潤 9,601.30 萬元，同比
公司層面考核要求
增長 57.68%，且已滿足鎖定期
（1）鎖定期考核指標
內(nèi)歸屬于上市公司股東的凈利
公司限制性股票鎖定期內(nèi)，歸屬于上市公司股東的凈
潤及扣除非經(jīng)常性損益的凈利
利潤及扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授予
潤均不得低于授予日前最近三
日前最近三個會計年度的平均水平且不得為負。
個會計年度的平均水平且不得
（2）公司解鎖期前一年度業(yè)績考核要求
為負的要求。
首次授予權(quán)益第一個解鎖期: 以 2014 年為基準，2015
2016 年度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入
三 年營業(yè)收入增長率不低于 70%；2015 年凈利潤增長
109,146.83 萬元，較 2014 年增
率不低于 40%；
長 344.92%；公司實現(xiàn)扣除非
預留授予權(quán)益第一個解鎖期: 以 2014 年為基準，2016
經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司
年營業(yè)收入增長率不低于 120%；2016 年凈利潤增長
股東的凈利潤 15,434.18 萬元，
率不低于 100%。
較 2014 年增長 153.47%，且已
（本計劃中所指的凈利潤或計算過程中所需使用的
滿足鎖定期內(nèi)歸屬于上市公司
凈利潤指標均以扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公
股東的凈利潤及扣除非經(jīng)常性
司股東的凈利潤為計算依據(jù)）
損益的凈利潤均不得低于授予
日前最近三個會計年度的平均
水平且不得為負的要求。
因此，公司層面考核達標，滿
足解鎖條件。
個人層面考核要求 曹華寅、沈建國、陳禎3名激勵
根據(jù)《實施考核管理辦法》，激勵對象只有在解鎖的 對象因自身原因離職不再具備
上一年度考核等級在 C 級以上（含 C 級），即考核綜 激勵條件，公司將回購其持有
合評分超過 60 分（含 60 分），才可按照激勵計劃的 的限制性股票，不再納入本次
四
相關規(guī)定對該解鎖期內(nèi)所獲授的全部/部分權(quán)益申請 考核。其他激勵對象上一年度
解鎖，否則，其相對應的限制性股票，由公司以激勵 個人考核等級在B級（含）以
對象購買價回購并注銷。 上，個人層面考核達標，滿足
績效考核等級依據(jù)綜合考核評分結(jié)果共分為 A、B、 解鎖條件。
C、D 四個等級評分，每一級別對應的解鎖比例如下
表所示：
A 優(yōu)秀：解鎖比例 100%
B 良好：解鎖比例 100%
C 合格：解鎖比例 80%
D 不合格：由公司回購注銷
（績效考核等級及對應的解鎖比例詳見 2015 年 1 月
30 日披露的《公司限制性股票激勵計劃（草案）》
綜上所述，董事會認為公司股權(quán)激勵計劃設定的首次授予（暫緩授予部分）
第一個解鎖期和預留授予第一個解鎖期解鎖條件已經(jīng)成就。根據(jù)2014年度股東大
會對董事會的授權(quán)，同意公司按照激勵計劃的相關規(guī)定,為首次授予（暫緩授予部
分）的3名激勵對象和預留授予的52名激勵對象辦理第一個解鎖期解鎖的相關事
宜，本次可解鎖的限制性股票數(shù)量合計為796,650股。具體如下：
獲授的限制 第一期解鎖
姓名 職位 性股票數(shù)量 的限制性股 備注
首次授予 （股） 票數(shù)量（股）
（暫緩授
董事、副
予部分）的 朱亮 495,000 198,000 —
總裁
限制性股
張俊 副總裁 495,000 198,000 —
票
副總裁、
傅林堅 495,000 198,000 —
總工程師
第一期解鎖前有 3 名激
預留限制 公司核心技術(shù)（業(yè)務） 勵對象的 26,000 股因
431,300 202,650
性股票 人員（55 人） 離職未納入解鎖范圍，
實際解鎖人數(shù) 52 名。
合計 1,916,300 796,650
三、董事會薪酬及考核委員會意見
全體委員經(jīng)審查后認為：公司限制性股票激勵計劃本次可解鎖激勵對象資格
符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《股權(quán)激勵有關事項備忘錄1-3號》、《創(chuàng)
業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第9號》及公司《限制性股票激勵計劃（草案）》等的
相關規(guī)定，在考核年度內(nèi)均考核達標，且符合其他解鎖條件，可解鎖的激勵對象的
資格合法、有效。
四、獨立董事意見
1、公司符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《股權(quán)激勵有關事項備忘錄1-3
號》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第9號》等法律法規(guī)規(guī)定的實施股權(quán)激勵計
劃的情形，公司具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格，未發(fā)生激勵計劃中規(guī)定的不得
解鎖的情形。
2、獨立董事對激勵對象名單進行了核查，除因自身原因離職后不再具備激
勵條件需回購注銷限制性股票的 3 名激勵對象外，其他合計 55 名激勵對象作為
公司本次可解鎖的激勵對象主體資格合法、有效；董事朱亮作為激勵對象屬于
本次解鎖事項的關聯(lián)人，已經(jīng)在審議本議案時回避表決，決策程序符合相關規(guī)
定。
3、本次可解鎖的激勵對象已滿足激勵計劃規(guī)定的解鎖條件，包括公司整體
業(yè)績條件與激勵對象個人績效考核條件等，公司激勵計劃對各激勵對象限制性股
票的解鎖安排（包括鎖定期限、解鎖條件等事項）未違反有關法律、法規(guī)的規(guī)定，
未侵犯公司及全體股東的利益。
4、本次解鎖有利于加強公司與激勵對象之間的緊密聯(lián)系，強化共同持續(xù)發(fā)
展的理念，激勵長期價值的創(chuàng)造，有利于促進公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。
綜上，我們?nèi)华毩⒍乱恢峦鉃榉蠗l件的首次授予限制性股票（暫緩
授予部分）的3名激勵對象和預留授予的52名激勵對象按照限制性股票激勵計劃
的相關規(guī)定，辦理第一個解鎖期解鎖的相關事項。
五、監(jiān)事會核查意見
除因自身原因離職后不再具備激勵條件需回購注銷限制性股票的 3 名激勵對
象外，激勵計劃首次授予（暫緩授予部分）的 3 名激勵對象和預留授予 52 名激
勵對象的解鎖資格合法有效，滿足公司《限制性股票激勵計劃》設定的解鎖條件，
同意公司為激勵對象在鎖定期滿后辦理首次授予（暫緩授予部分）第一個解鎖期
和預留授予第一個解鎖期的解鎖手續(xù)。
六、律師專項意見
晶盛機電本次激勵計劃首次授予（暫緩授予部分）和預留授予限制性股票的
激勵對象（除應回購及注銷限制性股票的激勵對象）均已滿足《限制性股票激勵
計劃》中所規(guī)定的第一期解鎖的條件，晶盛機電應當在授予日（2016 年 4 月 26
日）起 12 個月后的首個交易日至授予日起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日期間辦理
上述解鎖事項；截至本法律意見出具之日，除尚待按照《公司法》及其他相關規(guī)
定辦理符合解鎖條件的限制性股票解鎖事宜并履行信息披露義務外，晶盛機電已
就本次限制性股票解鎖履行了必要的法律程序。
七、備查文件
1、公司第三屆董事會第四次會議決議；
2、公司第三屆監(jiān)事會第四次會議決議；
3、獨立董事意見；
4、國浩律師事務所出具的法律意見書。
特此公告。
浙江晶盛機電股份有限公司
董事會
2017 年 5 月 25 日