廣東君信律師事務(wù)所
關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
致：廣東惠倫晶體科技股份有限公司
廣東君信律師事務(wù)所接受廣東惠倫晶體科技股份有限公司（下稱“惠倫
晶體”）的委托，指派戴毅、鄧潔律師（下稱“本律師”）出席惠倫晶體于
2019 年 11 月 15 日召開(kāi)的 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（下稱“本次股東大
會(huì)”），并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《中
華人民共和國(guó)證券法》（下稱“《證券法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）及惠倫晶體《章
程》的規(guī)定，就本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員資格、召集
人資格、表決程序、表決結(jié)果等事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)。
根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、
道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本律師現(xiàn)就本次股東大會(huì)的有關(guān)事項(xiàng)出具法律意
見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序
（一）惠倫晶體董事會(huì)已于 2019 年 10 月 26 日在指定媒體上刊登了《廣
東惠倫晶體科技股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》
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（下稱“《股東大會(huì)通知》”），在法定期限內(nèi)公告了本次股東大會(huì)的召開(kāi)
時(shí)間和地點(diǎn)、會(huì)議審議議案、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議登記辦法等相關(guān)事項(xiàng)。
（二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2019 年 11 月 15 日在惠倫晶體會(huì)議室
召開(kāi)。本次股東大會(huì)由惠倫晶體董事長(zhǎng)趙積清先生主持，就《股東大會(huì)通知》
列明的審議事項(xiàng)進(jìn)行了審議。
（三）本次股東大會(huì)已在《股東大會(huì)通知》規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成了網(wǎng)絡(luò)投
票。
本律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》《證券法》
《股東大會(huì)規(guī)則》和惠倫晶體《章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)的召集人資格和出席會(huì)議人員資格
（一）本次股東大會(huì)由惠倫晶體董事會(huì)召集。
（二）參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東（包括股東代理人，
下同）共計(jì) 16 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 69,128,878 股，占惠倫晶體股
份總數(shù)的 41.0801%。其中：
1、參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東共計(jì) 2 人，為 2019 年 11 月 8 日
下午深圳 證券交 易所收 市后在 中國(guó)證 券登記 結(jié)算有 限責(zé)任 公司深 圳分公 司
登記在冊(cè)并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的惠倫晶體股東。上述股東所持有表決
權(quán)的股份數(shù)為 51,493,657 股，占惠倫晶體股份總數(shù)的 30.6010%。
2、根據(jù)網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，在《股東大會(huì)通知》規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投 票時(shí)間
內(nèi)參加投票的股東共計(jì) 14 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 17,635,221 股，占
惠倫晶體股份總數(shù)的 10.4801%。
（三）惠倫晶體部分董事、全部監(jiān)事及董事會(huì)秘書(shū)出席了本次股東大會(huì)，
部分其他高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。
本律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)召集人資格和出席會(huì)議人員資格符合《公司
法》《證券法》《股東大會(huì)規(guī)則》和惠倫晶體《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法、
有效的。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
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 （一）本次股東大會(huì)就《股東大會(huì)通知》列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場(chǎng)記名投票
及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進(jìn)行了表決。
（二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名投票方式對(duì)《股東大會(huì)通知》列明的
議案進(jìn)行了表決，并在監(jiān)票人監(jiān)督下由計(jì)票人點(diǎn)票、計(jì)票產(chǎn)生現(xiàn)場(chǎng)投票結(jié)果；結(jié)
合本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本次股東大會(huì)宣布了表決結(jié)果。
（三）本次股東大會(huì)審議通過(guò)了以下議案：
1、審議通過(guò)了《關(guān)于修訂<公司章程>及辦理工商登記的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 68,842,178 股同意、286,700 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過(guò)了上述議案，贊
成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.5853%。
2、審議通過(guò)了《關(guān)于公司聘任 2019 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 51,512,557 股同意、12,594,085 股反對(duì)、5,022,236 股棄權(quán)審議通過(guò)了上
述議案， 贊成股 數(shù)占參 加本次 股東大 會(huì)的股 東所持 有效表 決權(quán)股 份總數(shù) 的
74.5167%。
本律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)與《股東大會(huì)通知》公告審議事項(xiàng)
一致，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果均符合《公司法》《證券法》《股
東大會(huì)規(guī)則》和惠倫晶體《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法、有效的。
四、結(jié)論意見(jiàn)
本律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》《證券法》
《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和惠倫晶體《章程》的規(guī)定，
本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格合法、有效，本次股東大會(huì)
的表決程序、表決結(jié)果合法、有效。
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 （本頁(yè)無(wú)正文，為《廣東君信律師事務(wù)所關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限
公司 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》簽字頁(yè)。）
廣東君信律師事務(wù)所 律師：戴 毅
負(fù)責(zé)人：邢志強(qiáng)
中國(guó) 廣州 鄧 潔
二○一九年十一月十五日
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