浙江晶盛機電股份有限公司
關(guān)于限制性股票首次授予第二期解鎖股份
上市流通的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、浙江晶盛機電股份有限公司（以下簡稱“晶盛機電”或“公司”）限制性股
票激勵計劃首次授予第二期解鎖涉及激勵對象 86 人，解鎖股份數(shù)量 854,700 股，
占公司總股本的 0.0868%，實際可上市流通數(shù)量 706,200 股，占公司總股本的
0.0717%；
2、本次解鎖的限制性股票上市流通日為 2017 年 5 月 12 日（星期五）。
一、公司股權(quán)激勵計劃簡述
1、2015 年 1 月 29 日，公司第二屆董事會第十次會議審議通過了《浙江晶
盛機電股份有限公司限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要》、《關(guān)于制定的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦
理限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。獨立董事對本次限制性股票激勵計劃
（草案）發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對本次激勵對象名單出具了核查意見。
隨后公司向中國證監(jiān)會上報了申請備案材料。
2、2015 年 3 月 2 日，公司獲悉報送的激勵計劃經(jīng)中國證監(jiān)會備案無異議。
3、2015 年 4 月 10 日，公司通過現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票及獨立董事征集投票
權(quán)委托投票相結(jié)合的方式，召開 2014 年度股東大會審議通過《關(guān)于及其摘要的議案》、《公司股權(quán)激勵計劃實施考核管理辦
法》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司限制性股票激勵計劃有關(guān)事項的議
案》。
4、2015 年 4 月 28 日，公司第二屆董事會第十四次會議審議通過了《關(guān)于
調(diào)整限制性股票激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格的議案》、《關(guān)于向激勵對象
授予限制性股票的議案》，因部分激勵對象離職及公司實施了 2014 年度利潤分配
方案，公司對限制性股票激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格進行了調(diào)整，調(diào)整
后的限制性股票授予總數(shù) 5,381,200 股，其中首次授予（含暫緩部分）4,833,400
股，預(yù)留授予 547,800 股，調(diào)整后的授予價格 5.2909 元/股，確定限制性股票激
勵計劃的授權(quán)日為 2015 年 4 月 28 日；監(jiān)事會對《公司限制性股票激勵計劃激勵
對象名單》（調(diào)整后）進行了核實確認；獨立董事對上述調(diào)整事項發(fā)表了同意的
獨立意見。
5、根據(jù)授權(quán)，公司于 2015 年 5 月 18 日辦理完畢了公司首次限制性股票授
予登記事宜，根據(jù)最終登記的結(jié)果，首次實際授予 99 人，授予股票 3,326,400
股，授予價格 5.2909 元/股，首次暫緩授予 3 人，暫緩授予 1,485,000 股，上述首
次授予股票數(shù)量合計 4,811,400 股。
6、2016年4月20日，公司第二屆董事會第二十四次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)
整限制性股票授予價格及回購價格的議案》、《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授
但尚未解鎖的限制性股票的議案》、《關(guān)于預(yù)留限制性股票激勵對象名單的議案》。
因?qū)嵤┝?015年度利潤分配方案，公司對限制性股票授予價格、回購價格進行調(diào)
整，調(diào)整后的限制性股票授予價格及回購價格為5.2309元/股；同意對已經(jīng)離職的
原激勵對象虞德康、黃彥、蔡熾昌、陳健立、洪嘉琪、王丹濤、鄒紹軒、沈利群、
溫俊熙已獲授但尚未解鎖的限制性股票予以回購注銷；監(jiān)事會對上述事項發(fā)表了
同意意見；獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對《預(yù)留限制性
股票激勵對象名單》進行了核實確認。
7、2016 年 4 月 26 日，公司第二屆董事會第二十五次會議審議通過了《關(guān)
于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》、《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限
制性股票的議案》、《關(guān)于限制性股票激勵計劃首次授予第一個解鎖期可解鎖的議
案》、《關(guān)于變更公司注冊資本并辦理工商變更登記的議案》。同意向暫緩授予的
激勵對象授予限制性股票 1,485,000 股，授予價格 5.2309 元/股，確定授予日 2016
年 4 月 26 日；同意向預(yù)留授予的激勵對象授予限制性股票 459,100 股，授予價
格 4.94 元/股，確定授予日 2016 年 4 月 26 日；同意辦理首次授予第一個解鎖期
的解鎖事宜。監(jiān)事會對上述事項發(fā)表了同意意見；獨立董事對上述事項發(fā)表了同
意的獨立意見。
8、根據(jù)授權(quán)，公司于 2016 年 5 月辦理完畢了首次授予第一個解鎖期可解鎖
事宜，首次授予第一期解鎖 90 人，解鎖股份數(shù)量 1,219,680 股，實際可上市流通
數(shù)量 1,145,430 股（激勵對象陸曉雯女士持有的 74,250 股作為高管鎖定股繼續(xù)鎖
定），上市流通日為 2016 年 5 月 19 日；2016 年 5 月 20 日辦理完畢了部分激勵
對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票回購事宜，回購注銷公司股份 277,200 股；
2016 年 6 月 1 日辦理完畢了暫緩授予的限制性股票授予登記事宜，實際授予 3
人，授予股票 1,485,000 股，授予價格 5.2309 元/股；2016 年 6 月 14 日辦理完畢
了預(yù)留限制性股票授予登記事宜，實際授予 55 人，授予股票 431,300 股，授予
價格 4.94 元/股。
9、2017 年 4 月 24 日，公司第三屆董事會第三次會議審議通過了《關(guān)于限
制性股票激勵計劃首次授予第二個解鎖期可解鎖的議案》，同意辦理首次授予第
二個解鎖期的解鎖事宜。獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見。
二、激勵計劃設(shè)定的第二個解鎖期解鎖條件成就情況
（一）鎖定期已經(jīng)屆滿
根據(jù)《公司限制性股票激勵計劃（草案）》，首次授予的限制性股票分三期
解鎖，鎖定期自授予日起分別為12個月、24個月、36個月。第二次解鎖期為自首
次授予日起12個月后的首個交易日起至首次授予日起24個月內(nèi)的最后一個交易
日當日止。解鎖數(shù)量為首次授予限制性股票總數(shù)的30%。公司確定的授予日為
2015年4月28日。截止目前，激勵計劃規(guī)定的首次授予第二個解鎖期已經(jīng)屆滿。
（二）解鎖條件成就說明
序
解鎖條件 成就條件
號
公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊
會計師出具否定意見或者無法表示意見的審
公司未發(fā)生前述情形，滿足
一 計報告；
解鎖條件。
（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國
證監(jiān)會予以行政處罰；
（3）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
二 激勵對象未發(fā)生以下任一情形： 激勵對象未發(fā)生前述情形，
（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣 滿足解鎖條件。
布為不適當人員；
（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國
證監(jiān)會予以行政處罰；
（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董
事及高級管理人員情形；
（4）公司董事會認定其他嚴重違反公司有關(guān)
規(guī)定的。
2016 年度，公司實現(xiàn)營業(yè)收
公司層面考核要求
入 109,146.83 萬元，較 2014
（1）鎖定期考核指標
年增長 344.92%；公司實現(xiàn)
公司限制性股票鎖定期內(nèi)，歸屬于上市公
扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于
司股東的凈利潤及扣除非經(jīng)常性損益的凈利
上市公司股東的凈利潤
潤均不得低于授予日前最近三個會計年度的
15,434.18 萬元，較 2014 年增
平均水平且不得為負。
長 153.47%，且已滿足鎖定
三 （2）公司解鎖期前一年度業(yè)績考核要求
期內(nèi)歸屬于上市公司股東的
首次授予權(quán)益第二個解鎖期：以 2014 年為
凈利潤及扣除非經(jīng)常性損益
基準，2016 年營業(yè)收入增長率不低于 120%；
的凈利潤均不得低于授予日
2016 年凈利潤增長率不低于 100%。
前最近三個會計年度的平均
（本計劃中所指的凈利潤或計算過程中所
水平且不得為負的要求。因
需使用的凈利潤指標均以扣除非經(jīng)常性損益
此，公司層面考核達標，滿
后歸屬于上市公司股東的凈利潤為計算依據(jù)）
足解鎖條件。
個人層面考核要求
根據(jù)《實施考核管理辦法》，激勵對象只有
在解鎖的上一年度考核等級在 C 級以上（含 C
級），即考核綜合評分超過 60 分（含 60 分），
才可按照激勵計劃的相關(guān)規(guī)定對該解鎖期內(nèi) 唐永亮、沈伯偉、吳文強、
所獲授的全部/部分權(quán)益申請解鎖，否則，其 舒銀海4名原激勵對象因自
相對應(yīng)的限制性股票，由公司以激勵對象購買 身原因離職或不再具備激勵
價回購并注銷。
條件，公司將回購其持有的
績效考核等級依據(jù)綜合考核評分結(jié)果共分
四 限制性股票，不再納入本次
為 A、B、C、D 四個等級評分，每一級別對
應(yīng)的解鎖比例如下表所示： 考 核 。 其 他 86 名 激 勵 對 象
A 優(yōu)秀：解鎖比例 100% 2016年度個人考核等級在B
B 良好：解鎖比例 100% 級（含）以上，個人層面考
C 合格：解鎖比例 80% 核達標，滿足解鎖條件。
D 不合格：由公司回購注銷
（績效考核等級及對應(yīng)的解鎖比例詳見
2015 年 1 月 30 日披露的《公司限制性股票激
勵計劃（草案）》
綜上所述，董事會認為本次激勵計劃設(shè)定的第二個解鎖期解鎖條件已經(jīng)成就。
根據(jù) 2014年度股東大會對董事會的授權(quán)，同意公司按照激勵計劃的相關(guān)規(guī)定,為
首次授予的86名激勵對象辦理第二個解鎖期解鎖的相關(guān)事宜。
三、本次解鎖限制性股票上市流通安排
1、本次解鎖的限制性股票上市流通日為 2017 年 5 月 12 日（星期五）。
2、本次限制性股票激勵計劃首次授予第二期解鎖涉及激勵對象 86 人，解鎖
股份數(shù)量 854,700 股，占公司總股本的 0.0868%，實際可上市流通數(shù)量 706,200
股，占公司總股本的 0.0717%；具體如下： 單位：股
第一個解鎖
首次獲授的 第二期解鎖 本次實際可
序 期滿后已解
姓名 職位 限制性股票 的股票數(shù)量 上市流通股
號 鎖的股票數(shù)
數(shù)量（股） （股） 票數(shù)量（股）
量（股）
財務(wù)總監(jiān)、
1 陸曉雯 495,000 198,000 148,500
董事會秘書
公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）
2 2,354,000 941,600 706,200 706,200
人員（85 人）
合計 2,849,000 1,139,600 854,700 706,200
注 1：唐永亮、沈伯偉、吳文強、舒銀海 4 名原激勵對象因自身原因離職，
上述 4 人在第一個解鎖期已經(jīng)解禁 80,080 股，持有的剩余 120,120 股限制性股票
回購注銷，不再納入本次解鎖范圍。
注 2：根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，激勵對象中董事、
高級管理人員所持的限制性股票解除限售后，其上一年度最后一個交易日持有的
公司股份總數(shù)的 25%為本年度實際可上市流通股份，剩余 75%將繼續(xù)鎖定，其
買賣股份應(yīng)遵守中國證監(jiān)會及深圳證券交易所關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員關(guān)
于買賣股票的相關(guān)規(guī)定。因此，本次激勵對象中高級管理人員陸曉雯女士持有的
148,500 股公司股票解鎖后，本次實際可上市流通的股份數(shù)量為 0 股。
四、董事會薪酬與考核委員會關(guān)于首次授予第二個解鎖期解鎖的核查意見
全體委員經(jīng)審核后認為：公司限制性股票激勵計劃本次可解鎖激勵對象資格
符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄1-3號》、《創(chuàng)
業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號》及公司《限制性股票激勵計劃（草案）》等的
相關(guān)規(guī)定，在考核年度內(nèi)均考核達標，且符合其他解鎖條件，可解鎖的激勵對象
的資格合法、有效。
五、獨立董事意見
1、公司符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄1-3
號》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號》等法律法規(guī)規(guī)定的實施股權(quán)激勵計
劃的情形，公司具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格，未發(fā)生激勵計劃中規(guī)定的不
得解鎖的情形；
2、獨立董事對激勵對象名單進行了核查，除因自身原因離職不再具備激勵
條件需回購注銷限制性股票的 4 名原激勵對象外，其他 86 名激勵對象的解鎖資
格合法有效，滿足公司《限制性股票激勵計劃》設(shè)定的第二個解鎖期解鎖條件，
同意公司為激勵對象在鎖定期滿后辦理第二期解鎖手續(xù)。
3、公司激勵計劃對各激勵對象限制性股票的解鎖安排（包括鎖定期限、解
鎖條件等事項）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益；
4、本次解鎖有利于加強公司與激勵對象之間的緊密聯(lián)系，強化共同持續(xù)發(fā)
展的理念，激勵長期價值的創(chuàng)造，有利于促進公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。
綜上，我們?nèi)华毩⒍乱恢峦鉃榉蠗l件的86名激勵對象按照限制性股
票激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，辦理首次授予限制性股票在第二個解鎖期內(nèi)解鎖的相關(guān)
事項。
六、監(jiān)事會核查意見
監(jiān)事會審核后認為，除因自身原因離職后不再具備激勵條件需回購注銷限制
性股票的 4 名原激勵對象外，激勵計劃首次授予其他 86 名激勵對象的解鎖資格
合法有效，滿足公司《限制性股票激勵計劃》設(shè)定的第二個解鎖期解鎖條件，同
意公司為激勵對象在鎖定期滿后辦理第二期解鎖手續(xù)。
七、國浩律師事務(wù)所關(guān)于公司限制性股票激勵計劃首次授予的限制性股票
第二期解鎖事項之法律意見書
晶盛機電本次激勵計劃首次授予限制性股票的激勵對象（除應(yīng)回購及注銷限
制性股票的激勵對象）均已滿足《限制性股票激勵計劃》中所規(guī)定的第二期解鎖
的條件，晶盛機電應(yīng)當在首次授予日（2015 年 4 月 28 日）起 24 個月后的首個
交易日至首次授予日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日期間辦理上述解鎖事項；截
至本法律意見出具之日，除尚待按照《公司法》及其他相關(guān)規(guī)定辦理符合解鎖條
件的限制性股票解鎖事宜并履行信息披露義務(wù)外，晶盛機電已就本次限制性股票
解鎖履行了必要的法律程序。
八、保薦機構(gòu)關(guān)于公司限制性股票解鎖上市流通的核查意見
申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司認為：公司限制性股票激勵計劃首次授
予的限制性股票第二個鎖定期已經(jīng)屆滿；在首期獲授限制性股票的激勵對象中，
除因自身原因離職回購注銷限制性股票的4名原激勵對象外，其他激勵對象所獲
授的限制性股票均已滿足了激勵計劃所規(guī)定的第二個解鎖期解鎖條件；公司已根
據(jù)激勵計劃的相關(guān)規(guī)定和要求，履行了對激勵對象所獲授的限制性股票進行第二
個解鎖期申請解鎖的決議程序，其董事會決議合法、合規(guī)、真實、有效。保薦機
構(gòu)對公司為激勵對象獲授的限制性股票進行第二個解鎖期解鎖并上市流通無異
議。
九、備查文件
1、第三屆董事會第三次會議決議
2、第三屆監(jiān)事會第三次會議決議
3、申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司出具的核查意見
4、國浩律師事務(wù)所出具的法律意見書
5、解除限售股份申請表
6、深交所要求的其他文件
特此公告。
浙江晶盛機電股份有限公司
董事會
2017 年 5 月 9 日