申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司
關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
2016 年度跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限 被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：晶盛機(jī)電（300316）
責(zé)任公司
保薦代表人姓名：崔勇 聯(lián)系電話(huà)：010-66500642
保薦代表人姓名：高強(qiáng) 聯(lián)系電話(huà)：010-66500533
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是，保薦代表人及項(xiàng)目組及時(shí)審閱公司
每次信息披露文件
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 無(wú)
2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的
情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括 是，公司的三會(huì)制度、募集資金管理制
但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、 度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制
募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制 度等制度均已健全
度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是，2016 年度公司相關(guān)規(guī)章制度均得到
有效執(zhí)行
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢(xún)公司募集資金專(zhuān)戶(hù)次數(shù) 2 次，核查了包括與募集資金相關(guān)的財(cái)務(wù)
資料、重大合同、銀行對(duì)賬單等相關(guān)資料。
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露 是
文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 無(wú)
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 無(wú)
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 無(wú)
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 1 次，現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間為 2016 年 12 月 13
日至 2016 年 12 月 14 日。
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況 無(wú)
6.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù) 9次
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn) 無(wú)
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 無(wú)
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 -
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 -
8.關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 -
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 -
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2016 年 12 月 9 日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 上市公司重大資產(chǎn)重組
11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1.信息披露 無(wú) 無(wú)
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí) 無(wú) 無(wú)
行
3.“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 無(wú)
4.控股股東及實(shí)際控制人 無(wú) 無(wú)
5.募集資金存放及使用 無(wú) 無(wú)
6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 無(wú)
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 無(wú)
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 無(wú)
9.其他業(yè)務(wù)類(lèi)別重要事項(xiàng)（包 無(wú) 無(wú)
括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委
托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保
值等）
10.發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介 無(wú) 無(wú)
機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè) 無(wú) 無(wú)
務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理狀
況、核心技術(shù)等方面的重大
變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
公司及股東的承諾事項(xiàng) 是否履行承諾 未履行承諾的原因及解決措
施
1.股份鎖定的承諾 是 -
2.避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾 是 -
3.關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組后 是 -
再次籌劃重大資產(chǎn)重組時(shí)限
的承諾
4、關(guān)于控股股東增持公司股 是 -
份的承諾
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō)明
1.保薦代表人變更及理由 無(wú)
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或 無(wú)
者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改
情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（以下無(wú)正文）
【本頁(yè)無(wú)正文，為《申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份
有限公司 2016 年度跟蹤報(bào)告》之簽章頁(yè)】
保薦代表人：
崔 勇 高 強(qiáng)
申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司
2017 年 4 月 24 日