申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
2016 年度跟蹤報告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：申萬宏源證券承銷保薦有限 被保薦公司簡稱：晶盛機(jī)電（300316）
責(zé)任公司
保薦代表人姓名：崔勇 聯(lián)系電話：010-66500642
保薦代表人姓名：高強(qiáng) 聯(lián)系電話：010-66500533
一、保薦工作概述
項目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是，保薦代表人及項目組及時審閱公司
每次信息披露文件
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù) 無
2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的
情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括 是，公司的三會制度、募集資金管理制
但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、 度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制
募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計制 度等制度均已健全
度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是，2016 年度公司相關(guān)規(guī)章制度均得到
有效執(zhí)行
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 2 次，核查了包括與募集資金相關(guān)的財務(wù)
資料、重大合同、銀行對賬單等相關(guān)資料。
（2）公司募集資金項目進(jìn)展是否與信息披露 是
文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 無
（2）列席公司董事會次數(shù) 無
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 無
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 1 次，現(xiàn)場檢查時間為 2016 年 12 月 13
日至 2016 年 12 月 14 日。
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 是
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 無
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 9次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 無
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù) 無
（2）報告事項的主要內(nèi)容 -
（3）報告事項的進(jìn)展或者整改情況 -
8.關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項 否
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 -
（3）關(guān)注事項的進(jìn)展或者整改情況 -
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2016 年 12 月 9 日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 上市公司重大資產(chǎn)重組
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 無
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí) 無 無
行
3.“三會”運(yùn)作 無 無
4.控股股東及實際控制人 無 無
5.募集資金存放及使用 無 無
6.關(guān)聯(lián)交易 無 無
7.對外擔(dān)保 無 無
8.收購、出售資產(chǎn) 無 無
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項（包 無 無
括對外投資、風(fēng)險投資、委
托理財、財務(wù)資助、套期保
值等）
10.發(fā)行人或者其聘請的中介 無 無
機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè) 無 無
務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、管理狀
況、核心技術(shù)等方面的重大
變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
公司及股東的承諾事項 是否履行承諾 未履行承諾的原因及解決措
施
1.股份鎖定的承諾 是 -
2.避免同業(yè)競爭的承諾 是 -
3.關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組后 是 -
再次籌劃重大資產(chǎn)重組時限
的承諾
4、關(guān)于控股股東增持公司股 是 -
份的承諾
四、其他事項
報告事項 說明
1.保薦代表人變更及理由 無
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機(jī)構(gòu)或 無
者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項及整改
情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（以下無正文）
【本頁無正文，為《申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份
有限公司 2016 年度跟蹤報告》之簽章頁】
保薦代表人：
崔 勇 高 強(qiáng)
申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
2017 年 4 月 24 日