目 錄
一、募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告…………………………第 1—2 頁(yè)
二、關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告……………… 第 3—13 頁(yè)
募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告
天健審〔2017〕3789 號(hào)
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司全體股東：
我們鑒證了后附的浙江晶盛機(jī)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱晶盛機(jī)電公司）董
事會(huì)編制的 2016 年度《關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
一、對(duì)報(bào)告使用者和使用目的的限定
本鑒證報(bào)告僅供晶盛機(jī)電公司年度報(bào)告披露時(shí)使用，不得用作任何其他目
的。我們同意將本鑒證報(bào)告作為晶盛機(jī)電公司年度報(bào)告的必備文件，隨同其他文
件一起報(bào)送并對(duì)外披露。
二、董事會(huì)的責(zé)任
晶盛機(jī)電公司董事會(huì)的責(zé)任是提供真實(shí)、合法、完整的相關(guān)資料，按照《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引編制《關(guān)于募集資
金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，并保證其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
三、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任
我們的責(zé)任是在實(shí)施鑒證工作的基礎(chǔ)上對(duì)晶盛機(jī)電公司董事會(huì)編制的上述
報(bào)告獨(dú)立地提出鑒證結(jié)論。
四、工作概述
我們按照中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師
執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和實(shí)施鑒證工作，以對(duì)鑒證對(duì)象信息是否不存在重大錯(cuò)報(bào)
獲取合理保證。在鑒證過程中，我們實(shí)施了包括核查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的
程序。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見提供了合理的基礎(chǔ)。
五、鑒證結(jié)論
我們認(rèn)為，晶盛機(jī)電公司董事會(huì)編制的 2016 年度《關(guān)于募集資金年度存放
與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
及相關(guān)格式指引的規(guī)定，如實(shí)反映了晶盛機(jī)電公司募集資金 2016 年度實(shí)際存放
與使用情況。
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：胡燕華
中國(guó)杭州 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：潘晶晶
二〇一七年四月二十四日
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
深圳證券交易所：
現(xiàn)根據(jù)貴所印發(fā)的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引的
規(guī)定，將本公司募集資金 2016 年度存放與使用情況專項(xiàng)說明如下。
一、募集資金基本情況
(一) 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2012〕382 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同意，本公司由
主承銷商國(guó)信證券股份有限公司采用網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象（配售對(duì)象）詢價(jià)配售和網(wǎng)上向社會(huì)公
眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式，向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 3,335 萬
股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 33 元，共計(jì)募集資金 110,055 萬元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用 5,552.75
萬元后的募集資金為 104,502.25 萬元，已由主承銷商國(guó)信證券股份有限公司于 2012 年 5
月 7 日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。另減除上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)、招股說明書印刷費(fèi)、申報(bào)會(huì)計(jì)師
費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用 949.69 萬元后，公司本
次募集資金凈額為 103,552.56 萬元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普
通合伙)驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2012〕121 號(hào)）。
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2016〕1347 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同意，本公司
由主承銷商申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司采用非公開發(fā)行方式，向特定對(duì)象非公開發(fā)
行人民幣普通股（A 股）股票 10,000 萬股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 13.20 元，共計(jì)募集資金
132,000.00 萬元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用 2,030.00 萬元后的募集資金為 129,970.00 萬元，
已由主承銷商申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司于 2016 年 10 月 21 日匯入本公司募集資
金監(jiān)管賬戶。另減除上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)、招股說明書印刷費(fèi)、申報(bào)會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等與
發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用 239.00 萬元后，公司本次募集資金凈額為
129,731.00 萬元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，并
由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2016〕426 號(hào)）。
(二) 募集資金使用和結(jié)余情況
1. 首次公開發(fā)行股票募集資金使用和結(jié)余情況
本公司以前年度已使用首次公開發(fā)行股票募集資金 99,591.76 萬元，以前年度收到的銀
行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 7,575.79 萬元；2016 年度實(shí)際使用募集資金
4,987.65 萬元，2016 年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 104.53 萬元，2016
年度收到的銀行理財(cái)產(chǎn)品投資收益為 10.67 萬元；累計(jì)已使用募集資金 104,579.41 萬元，
累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 7,680.32 萬元，累計(jì)收到的銀行理財(cái)
產(chǎn)品投資收益為 10.67 萬元。
截至 2016 年 12 月 31 日，首次公開發(fā)行股票募集資金余額為人民幣 6,664.14 萬元（包
括累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額以及銀行理財(cái)產(chǎn)品投資收益）。
2. 非公開發(fā)行股票募集資金使用和結(jié)余情況
本公司 2016 年度實(shí)際使用募集資金 48,000.00 萬元，2016 年度收到的銀行存款利息扣
除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 53.78 萬元。
截至 2016 年 12 月 31 日，非公開發(fā)行股票募集資金余額為人民幣 81,912.78 萬元（包
括累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額以及尚未支付的與發(fā)行權(quán)益性證券直
接相關(guān)的新增外部費(fèi)用 128.00 萬元）。
二、募集資金存放和管理情況
(一) 募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司
按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，
結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《浙江晶盛機(jī)電股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管
理辦法》）。根據(jù)《管理辦法》，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金專戶，
連同保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券股份有限公司與中國(guó)銀行股份有限公司上虞支行、中國(guó)建設(shè)銀行股份
有限公司上虞支行、交通銀行股份有限公司紹興上虞支行、浙江上虞農(nóng)村合作銀行湯浦支行
簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，連同保薦機(jī)構(gòu)申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司與中
國(guó)銀行股份有限公司上虞支行、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上虞支行、交通銀行股份有限公
司紹興上虞支行、浙江上虞農(nóng)村合作銀行湯浦支行和招商銀行股份有限公司杭州高新支行簽
訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。
為提高募集資金使用效率、合理降低財(cái)務(wù)費(fèi)用、增加存儲(chǔ)收益，2012 年 6 月 5 日公司
第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議通過，同意公司在不影響募集資金使用的情況下根據(jù)募集資
金的使用進(jìn)度，以不超過一年期的定期存款和通知存款的方式存放部分募集資金，具體金額
和期限由公司視募集資金使用情況而定。
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和深圳
證券交易所《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄 1 號(hào)——超募資金及閑置募集資金使用》（2014 年
12 月修訂）的相關(guān)規(guī)定，為提高閑置募集資金和超募資金使用效率，增加公司收益，經(jīng) 2015
年 4 月 8 日第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議和 2015 年 4 月 27 日 2015 年第一次臨時(shí)股東大
會(huì)決議批準(zhǔn)，公司在不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的前提下，運(yùn)用閑置募集資金
和超募資金購(gòu)買短期保本型理財(cái)產(chǎn)品。為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司投資的品種為短期（不超過十二個(gè)
月）的低風(fēng)險(xiǎn)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，購(gòu)買最高額不超過 4 億元。經(jīng) 2016 年 11 月 23 日第二
屆董事會(huì)第三十次會(huì)議決議和 2016 年 12 月 9 日 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議批準(zhǔn)，公
司購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品在原不超過 4 億元額度的基礎(chǔ)上，新增不超過 3 億元的額
度，合計(jì)不超過 7 億元的閑置募集資金和超募資金可用于購(gòu)買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品。在上述
額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。
三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集
資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
(二) 募集資金專戶存儲(chǔ)情況
1. 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司首次公開發(fā)行股票募集資金有 4 個(gè)募集資金專戶、
1 個(gè)定期存款賬戶和 2 個(gè)通知存款賬戶，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣元
開戶銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額 備 注
201000092584880 160,789.93 募集資金專戶
浙江上虞農(nóng)村合作
207000010980369 19,000,000.00 通知存款
銀行湯浦支行
203000028591466 20,000,000.00 定期存款
中國(guó)銀行股份有限 405247199998 21,369,450.93 募集資金專戶
公司上虞支行 368861692396 6,000,000.00 通知存款
中國(guó)建設(shè)銀行股份
33001656435059688888 19.75 募集資金專戶
有限公司上虞支行
交通銀行股份有限
294056001018010162613 111,110.65 募集資金專戶
公司紹興上虞支行
合 計(jì) 66,641,371.26
2. 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司非公開發(fā)行股票募集資金有 5 個(gè)募集資金專戶、8
個(gè)定期存款賬戶，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣元
開戶銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額 備 注
201000160629164 185,829.53 募集資金專戶
203000032182159 15,800,000.00 定期存款
浙江上虞農(nóng)村合作 203000032183805 30,000,000.00 定期存款
銀行湯浦支行 203000031929207 50,000,000.00 定期存款
203000031929469 50,000,000.00 定期存款
203000031929924 200,000,000.00 定期存款
中國(guó)銀行股份有限 367571630867 2,017,091.23 募集資金專戶
公司上虞支行 CD003161104187768363 169,000,000.00 定期存款
中國(guó)建設(shè)銀行股份 33050165643500000241 470,677.17 募集資金專戶
有限公司上虞支行 33001656435049000280 200,000,000.00 定期存款
交通銀行股份有限
294056200018800004630 1,213,325.56 募集資金專戶
公司紹興上虞支行
招商銀行股份有限 571907334310702 440,871.66 募集資金專戶
公司杭州高新支行 57190733430000002 100,000,000.00 定期存款
合 計(jì) 819,127,795.15
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
(一) 募集資金使用情況對(duì)照表
1. 首次公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表詳見本報(bào)告附件 1。
2. 非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表詳見本報(bào)告附件 2。
3. 本期超額募集資金的使用情況：
經(jīng) 2015 年 4 月 23 日公司第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過《關(guān)于使用部分超募資金
購(gòu)置公司杭州研發(fā)中心大樓的議案》，同意使用不超過 7,000 萬元超募資金購(gòu)置公司杭州研
發(fā)中心大樓。經(jīng) 2015 年 12 月 31 日公司第二董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過《關(guān)于超募資金
購(gòu)置杭州研發(fā)中心大樓變更項(xiàng)目實(shí)施主體》的議案，同意變更超募資金購(gòu)置研發(fā)大樓的項(xiàng)目
實(shí)施主體，變更后，公司將 6,050 萬元超募資金以注冊(cè)資本形式投入全資子公司浙江晶創(chuàng)自
動(dòng)化設(shè)備有限公司，用于購(gòu)買杭州研發(fā)中心大樓；公司使用不超過 950 萬元超募資金用于進(jìn)
行研發(fā)大樓后期裝修，總計(jì)使用的超募資金額度不變、超募資金實(shí)施對(duì)象及實(shí)施方式不變。
本期已使用超額募集資金 4,604.38 萬元。
(二) 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
(三) 募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明
年產(chǎn) 400 臺(tái)全自動(dòng)單晶硅生長(zhǎng)爐擴(kuò)建項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的原因說明：該募投項(xiàng)目在
原有廠區(qū)內(nèi)實(shí)施，目前生產(chǎn)的單晶硅生長(zhǎng)爐均為性能好，規(guī)格高的型號(hào)，其核心部件大部分
使用的是募集資金新增產(chǎn)能的設(shè)備，而其余一般部件仍可利用原有產(chǎn)能設(shè)備，單晶硅生長(zhǎng)爐
實(shí)現(xiàn)的效益是新增產(chǎn)能和原有產(chǎn)能共同產(chǎn)生的，公司不按照產(chǎn)品部件核算利潤(rùn)，故該募投項(xiàng)
目無法有效單獨(dú)核算其效益。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
本期不存在變更募集資金投資項(xiàng)目情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本年度，本公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
附件：1. 募集資金使用情況對(duì)照表
2. 非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
二〇一七年四月二十四日
附件 1
首次公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表
2016 年度
編制單位：浙江晶盛機(jī)電股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 103,552.56 本年度投入募集資金總額 4,987.65
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 47,712.68 已累計(jì)投入募集資金總額 104,579.41（含購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品 3,700.00 萬元）
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 46.08%
是否
募集資金 調(diào)整后 截至期末 截至期末 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目 已變更項(xiàng)目 本年度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度 是否達(dá)到
承諾投資總 投資總額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 是否發(fā)生
和超募資金投向 （含部分變 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實(shí)現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
額 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
更）
承諾投資項(xiàng)目
年產(chǎn) 300 臺(tái)多晶鑄錠爐擴(kuò)
是 29,186.00 6,935.74 329.02 5,038.68 72.65 2017 年 6 月 30 日 － － 否
建項(xiàng)目
年產(chǎn) 2500 萬 mm 藍(lán)寶石晶
是 — 24,000.00 24,000.00 100.00 2015 年 6 月 30 日 60.12 否[注 1] 否
棒生產(chǎn)項(xiàng)目
年產(chǎn) 400 臺(tái)全自動(dòng)單晶硅
是 13,485.00 5,350.60 5,350.60 100.00 2015 年 6 月 30 日 [注 2] [注 2] 否
生長(zhǎng)爐擴(kuò)建項(xiàng)目
年產(chǎn) 100 臺(tái)單晶硅棒切磨
是 — 8,712.68 8,744.08 100.36 2015 年 6 月 30 日 3,410.08 是 否
拋設(shè)備項(xiàng)目
技術(shù)研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目 否 4,996.00 4,996.00 354.25 1,713.51 34.30 2017 年 6 月 30 日 － － 否
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 47,667.00 49,995.02 683.27 44,846.87
其他投資項(xiàng)目
銀行理財(cái)產(chǎn)品 3,700.00 -300.00 3,700.00 － －
其他投資項(xiàng)目小計(jì) 3,700.00 -300.00 3,700.00
超募資金投向
收購(gòu)杭州中為光電技術(shù)股
13,770.00 13,770.00 100.00 2015 年 6 月 30 日 -3,720.35 否[注 3] 否
份有限公司 51%股份
年產(chǎn) 1200 萬片藍(lán)寶石切
12,800.00 12,800.00 100.00 2017 年 6 月 30 日 － － 否
磨拋項(xiàng)目
購(gòu)置杭州研發(fā)中心大樓 7,000.00 4,604.38 5,462.54 78.04 2016 年 6 月 30 日 － － －
年產(chǎn) 2500 萬 mm 藍(lán)寶石晶
16,000.00 16,000.00 100.00 2015 年 6 月 30 日 60.12 否[注 1] 否
棒生產(chǎn)項(xiàng)目
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金 8,000.00 8,000.00 100.00 － － －
超募資金投向小計(jì) 57,570.00 4,604.38 56,032.54
合 計(jì) － 47,667.00 111,265.02 4,987.65 104,579.41 － － － － －
“年產(chǎn) 300 臺(tái)多晶鑄錠爐擴(kuò)建項(xiàng)目”和“技術(shù)研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目” 考慮到行業(yè)形勢(shì)波動(dòng)，公司調(diào)整了項(xiàng)目的投資進(jìn)
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目）
度，目前正在正常實(shí)施。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 本期不適用
超募資金凈額為人民幣 55,885.56 萬元。
2012 年 6 月 5 日公司第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議通過，同意公司使用 15,000 萬元超募資金投入年產(chǎn) 25 臺(tái)區(qū)熔硅
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 單晶爐建設(shè)項(xiàng)目。2015 年 4 月 8 日公司第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和 2015 年 4 月 27 日公司 2015 年第一次臨時(shí)股東
大會(huì)審議通過，同意將“年產(chǎn) 25 臺(tái)區(qū)熔硅單晶爐建設(shè)項(xiàng)目” 中的 13,770 萬元用于收購(gòu)杭州中為光電技術(shù)股份有限
公司 51%股份，其余 1,230 萬元按未計(jì)劃使用的超募資金進(jìn)行管理。截至 2016 年 12 月 31 日，該項(xiàng)目公司實(shí)際已使
用超募資金出資 13,770 萬元。
2012 年 6 月 5 日公司第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議通過，同意公司使用超募資金 8,000.00 萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)
資金，截至 2016 年 12 月 31 日，公司實(shí)際已使用超募資金出資 8,000.00 萬元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2013 年 4 月 18 日公司第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議通過，同意公司使用超額募集資金 4,488 萬元投資“月產(chǎn) 10
萬片藍(lán)寶石切磨拋項(xiàng)目”，2014 年 5 月 7 日公司第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議通過，同意公司使用共計(jì) 3,600 萬元
超募資金設(shè)立浙江晶瑞電子材料有限公司，用于投資建設(shè)“月產(chǎn) 10 萬片藍(lán)寶石切磨拋項(xiàng)目”，2014 年 10 月 24 日公
司第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議通過，同意公司使用超募資金 2,800 萬元增資浙江晶瑞電子材料有限公司用于建設(shè)投
資“年產(chǎn) 1200 萬片藍(lán)寶石切磨拋項(xiàng)目（項(xiàng)目名稱變更）”。2015 年 5 月 27 日公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議
通過“關(guān)于使用超募資金增資控股子公司”的議案，同意公司使用超募資金人民幣 6,400 萬元增資控股子公司浙江晶
瑞電子材料有限公司。截至 2016 年 12 月 31 日，該項(xiàng)目公司實(shí)際已使用超募資金增資 12,800 萬元。
2013 年 5 月 20 日公司第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議通過，同意公司使用超額募集資金 8,000 萬元與天津中環(huán)半導(dǎo)
體股份有限公司共同投資設(shè)立內(nèi)蒙古晶環(huán)電子材料有限公司。2014 年 8 月 7 日公司第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議通過，
同意公司使用超募資金 8,000 萬元增資內(nèi)蒙古晶環(huán)電子材料有限公司，用于建設(shè)投資“年產(chǎn) 2500 萬 mm 藍(lán)寶石晶棒
生產(chǎn)項(xiàng)目”。截至 2016 年 12 月 31 日，該項(xiàng)目公司實(shí)際已使用超募資金 16,000.00 萬元用于出資。
2015 年 4 月 23 日公司第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過“關(guān)于使用部分超募資金購(gòu)置杭州研發(fā)中心大樓”的議案，
公司擬使用不超過 7,000 萬元超募資金購(gòu)置位于浙江省杭州市余杭區(qū)高教路與新橋港交叉口東側(cè)未來科技城 7 號(hào)樓，
正式建立公司杭州研發(fā)中心。2015 年 12 月 31 日公司第二董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過“關(guān)于超募資金購(gòu)置杭州研發(fā)
中心大樓變更項(xiàng)目實(shí)施主體”的議案，同意變更超募資金購(gòu)置研發(fā)大樓的項(xiàng)目實(shí)施主體，變更后，公司將 6,050 萬元
超募資金以注冊(cè)資本形式投入全資子公司浙江晶創(chuàng)自動(dòng)化設(shè)備有限公司，用于購(gòu)買杭州研發(fā)中心大樓；公司使用不超
過 950 萬元超募資金用于進(jìn)行研發(fā)大樓后期裝修，總計(jì)使用的超募資金額度不變、超募資金實(shí)施對(duì)象及實(shí)施方式不變。
截至 2016 年 12 月 31 日，該項(xiàng)目實(shí)際已投入募集資金 5,462.54 萬元。
截至 2016 年 12 月 31 日，累計(jì)使用超募資金 56,032.54 萬元。
2017 年 4 月 24 日公司第三屆第三次董事會(huì)會(huì)議審議通過“關(guān)于使用結(jié)余超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金”的議案，公司
決定將首次公開發(fā)行股票截至 2017 年 3 月 31 日結(jié)余的超募資金 2,396.27 萬元用于永久補(bǔ)充公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需
的流動(dòng)資金。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 本期不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 本期不適用
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 本期不適用
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 本期不適用
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 本期不適用
用途：尚未使用的募集資金余額為 6,664.14 萬元，已承諾部分將按計(jì)劃投入募集資金項(xiàng)目，未承諾部分超募資金待
尚未使用的募集資金用途及去向
確定投資項(xiàng)目后再使用。 去向：剩余募集資金存放于募集資金存款專戶(包括活期存款、定期存款和通知存款專戶)。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 本期不適用
注 1：該募投項(xiàng)目一期剛投產(chǎn)，二期設(shè)備尚未采購(gòu)?fù)瓿桑鴱S房、土地、電力等基礎(chǔ)設(shè)施根據(jù)兩期規(guī)劃設(shè)計(jì)，因此，導(dǎo)致第一期廠房土地等固定成本分?jǐn)傒^高，尚未形成規(guī)
模效應(yīng)，導(dǎo)致效益未達(dá)預(yù)期。
注 2：年產(chǎn) 400 臺(tái)全自動(dòng)單晶硅生長(zhǎng)爐擴(kuò)建項(xiàng)目原承諾投資金額為 13,485.00 萬元，承諾達(dá)產(chǎn)后年均凈利潤(rùn)為 11,232.00 萬元, 變更后的承諾投資金額和實(shí)際投資金額均為
5,350.60 萬元。該募投項(xiàng)目在原有廠區(qū)內(nèi)實(shí)施，目前生產(chǎn)的單晶硅生長(zhǎng)爐均為性能好，規(guī)格高的型號(hào)，其核心部件大部分使用的是募集資金新增產(chǎn)能的設(shè)備，而其余一般
部件仍可利用原有產(chǎn)能設(shè)備，單晶硅生長(zhǎng)爐實(shí)現(xiàn)的效益是新增產(chǎn)能和原有產(chǎn)能共同產(chǎn)生的，公司不按照產(chǎn)品部件核算利潤(rùn)，故該募投項(xiàng)目無法有效單獨(dú)核算其效益。2016
年新老產(chǎn)能共實(shí)現(xiàn)效益 19,684.02 萬元。
注 3：根據(jù)公司與杭州點(diǎn)誠(chéng)投資管理有限公司及杭州中為光電技術(shù)股份有限公司管理團(tuán)隊(duì)簽訂的《盈利補(bǔ)償協(xié)議》，杭州中為光電技術(shù)股份有限公司本期的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)為：2016
年度扣除非經(jīng)常性損益后的稅后凈利潤(rùn)不低于 2,000 萬元。但 2016 年度杭州中為光電技術(shù)股份有限公司實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)為-3,720.35 萬元，扣除非經(jīng)常性損益后的稅后凈利
潤(rùn)為-4,040.40 萬元，未達(dá)到原先的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。同時(shí)，對(duì)方與公司約定以股權(quán)和現(xiàn)金或公司認(rèn)可的等值資產(chǎn)進(jìn)行補(bǔ)償。
附件 2
非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表
2016 年度
編制單位：浙江晶盛機(jī)電股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 129,731.00 本年度投入募集資金總額 48,000.00（均系購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品）
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募集資金總額 48,000.00（均系購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品）
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
是否
募集資金 調(diào)整后 截至期末 截至期末 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目 已變更項(xiàng)目 本年度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度 是否達(dá)到
承諾投資總 投資總額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 是否發(fā)生
和超募資金投向 （含部分變 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實(shí)現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
額 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
更）
承諾投資項(xiàng)目
年產(chǎn) 2,500 萬 mm 藍(lán)寶石晶
否 34,589.53 34,589.53 2018 年 6 月 30 日 － － 否
棒生產(chǎn)項(xiàng)目
年產(chǎn) 2,500 萬 mm 藍(lán)寶石晶
否 40,103.10 40,103.10 2019 年 12 月 31 日 － － 否
棒生產(chǎn)項(xiàng)目擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目
年產(chǎn) 1200 萬片藍(lán)寶石切磨
否 13,037.97 13,037.97 2019 年 12 月 31 日 － － 否
拋項(xiàng)目
年產(chǎn) 30 臺(tái)/套高效晶硅電
否 25,038.08 25,038.08 2018 年 12 月 31 日 － － 否
池裝備項(xiàng)目
補(bǔ)充流動(dòng)資金 否 16,962.32 16,962.32
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 129,731.00 129,731.00
其他投資項(xiàng)目
銀行理財(cái)產(chǎn)品 48,000.00 48,000.00
其他投資項(xiàng)目小計(jì) 48,000.00 48,000.00
合 計(jì) － 129,731.00 129,731.00 48,000.00 48,000.00 － － － －
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 本期不適用
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 本期不適用
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 本期不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 本期不適用
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 本期不適用
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 本期不適用
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 本期不適用
用途：尚未使用的募集資金余額為 81,912.78 萬元（包括累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額以及尚未
尚未使用的募集資金用途及去向 支付的與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用 128.00 萬元），已承諾部分將按計(jì)劃投入募集資金項(xiàng)目。去向：
剩余募集資金存放于募集資金存款專戶(包括活期存款和定期存款專戶)。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 本期不適用