國浩律師（杭州）事務(wù)所 晶盛機電 2016 年度股東大會法律意見書
國浩律師（杭州）事務(wù)所
關(guān) 于
浙江晶盛機電股份有限公司
2016 年度股東大會的
法律意見書
致：浙江晶盛機電股份有限公司
國浩律師（杭州）事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受浙江晶盛機電股份有限
公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派律師出席公司 2016 年度股東大會（以下
簡稱“本次股東大會”），并依據(jù)《中華人民共和國公司法》以下簡稱“《公司法”》）、
《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會
（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）發(fā)布的《上市公司股東大會規(guī)則》（2016 年修訂）（以
下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》（以下簡稱“《治理準(zhǔn)則》”）
和交易所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》（2016
年 9 月修訂）（以下簡稱“《網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》”）等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文
件及現(xiàn)行有效的《浙江晶盛機電股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、
《浙江晶盛機電股份有限公司股東大會議事規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會議事規(guī)
則》”）的規(guī)定，就本次股東大會的召集、召開程序、出席大會人員資格、會議表
決程序等事宜出具法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師列席了公司本次股東大會，審查了公司提供
的本次股東大會的有關(guān)文件的原件及復(fù)印件，包括但不限于公司召開本次股東大
會的各項議程及相關(guān)決議等文件，同時聽取了公司就有關(guān)事實的陳述和說明。
公司已向本所承諾，公司所提供的文件和所作陳述及說明是完整、真實和有
效的，有關(guān)原件及其上面的簽字和印章是真實的，且一切足以影響本法律意見書
的事實和文件均已向本所披露，無任何隱瞞、疏漏之處。
本所律師僅根據(jù)本法律意見書出具日以前發(fā)生或存在的事實及有關(guān)法律、行
政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表法律意見。在本法律意見書中，
本所律師僅對本次股東大會表決程序及表決結(jié)果的合法有效性發(fā)表意見，不對會
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議所審議的議案內(nèi)容和該等議案中所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性和準(zhǔn)確性發(fā)表
意見。
本法律意見書僅用于為公司本次股東大會見證之目的，不得用于其他任何目
的或用途。本所同意，公司將本法律意見書作為公司本次股東大會的公告材料，
隨其他需公告的信息一起向公眾披露，并依法對本所在其中發(fā)表的法律意見承擔(dān)
法律責(zé)任。
本所律師根據(jù)現(xiàn)行有效的中國法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文
件要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本法律
意見書如下：
一、關(guān)于本次股東大會的召集、召開程序
（一）本次股東大會的召集
1、本次股東大會由公司董事會召集。公司已于 2017 年 4 月 24 日召開公司
第三屆董事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于召開公司 2016 年度股東大會的議
案》。
2 、 公 司 董 事 會 已 于 2017 年 4 月 26 日 在 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《浙江晶盛機電股份有限公司關(guān)于召開
2016 年度股東大會的通知》（以下簡稱“會議通知”），會議通知中載明了本次股
東大會召開會議的基本情況、會議召開的日期及時間、會議審議事項、會議登記
事項等事項及參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程，說明了股東有權(quán)親自或委托代理人
出席本次股東大會并行使表決權(quán)。由于本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相
結(jié)合的方式，公司在會議通知中還對網(wǎng)絡(luò)投票的投票時間、投票程序等有關(guān)事項
做出了明確說明。
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會召集人的資格、會議通知的時間和方式、
通知的內(nèi)容符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、行政法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定。
（二）本次股東大會的召開
1、公司本次股東大會現(xiàn)場會議于 2017 年 5 月 22 日下午 13:30 在浙江省杭
州市余杭區(qū)五常街道創(chuàng)智一號 2 號樓 7 樓公司會議室召開，由公司董事何俊主持。
2、本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系
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統(tǒng)進(jìn)行，其中通過交易系統(tǒng)投票平臺進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時間為 2017 年 5 月 22 日上午
9:30 到 11:30，下午 13:00 到 15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時間為 2017
年 5 月 21 日 15:00 至 2017 年 5 月 22 日 15:00 的任意時間。
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會召開的實際時間、地點和審議的議案內(nèi)
容與會議通知所載一致，公司本次股東大會召開程序符合《公司法》、《股東大會
規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會
議事規(guī)則》的規(guī)定。
二、本次股東大會出席人員的資格
根據(jù)本次股東大會的會議通知，有權(quán)出席本次股東大會的人員為深圳證券交
易所截至 2017 年 5 月 15 日下午收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳
分公司登記在冊的持有公司股份的全體股東或其委托的代理人，公司的董事、監(jiān)
事、高級管理人員以及公司聘請的見證律師。
（一）出席本次股東大會的股東及股東代理人
根據(jù)現(xiàn)場出席會議的股東、股東代理人的身份證明、授權(quán)委托證明及股東登
記的相關(guān)資料等，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及股東代理人共 16 名，代表有
表決權(quán)的公司股份數(shù) 564,205,431 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 57.28%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司在本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后提供給公司的
網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，在本次股東大會確定的網(wǎng)絡(luò)投票時段內(nèi)，通過網(wǎng)絡(luò)有效投票的股
東共 15 名，代表有表決權(quán)的公司股份數(shù) 30,924,612 股，占公司有表決權(quán)股份總
數(shù)的 3.1393%。以上通過網(wǎng)絡(luò)投票進(jìn)行表決的股東，已由深圳證券交易所身份驗
證機構(gòu)驗證其股東身份。
上述現(xiàn)場出席本次股東大會及通過網(wǎng)絡(luò)出席本次股東大會的股東合計 31 名，
代表有表決權(quán)的公司股份數(shù) 595,130,043 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 60.41%，
其中通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)參加本次股東大會的中小投資者（除公司的董事、監(jiān)事、高
級管理人員以及單獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，下
同）共計 21 名，擁有及代表的股份數(shù) 33,606,518 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)
的 3.41%。
（二）參加本次股東大會的其他人員
參加本次股東大會的人員還有公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及本所律師。
經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會的股東、股東代理人及其他人員符合《公
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司法》、《股東大會規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司
章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定，該等股東、股東代理人及其他人員具備出
席本次股東大會的資格。本次股東大會出席人員的資格合法、有效。
三、本次股東大會審議的議案
根據(jù)本次股東大會的會議通知，本次股東大會對以下議案進(jìn)行了審議：
1、《2016 年度董事會工作報告》
2、《2016 年度監(jiān)事會工作報告》
3、《2016 年度報告全文及摘要》
4、《2016 年度財務(wù)決算報告》
5、《2016 年度利潤分配預(yù)案》
6、《關(guān)于聘任公司 2017 年度審計機構(gòu)的議案》
7、《2016 年度募集資金存放與使用情況專項報告》
8、《關(guān)于為控股子公司申請銀行授信提供擔(dān)保額度的議案》
9、《關(guān)于使用結(jié)余超募資金永久補充流動資金的議案》
10、《關(guān)于調(diào)整盈利補償承諾暨公司受讓杭州中為光電技術(shù)股份有限公司部
分股權(quán)的議案》
11、《關(guān)于計提商譽減值準(zhǔn)備的議案》
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會實際審議的議案與會議通知的內(nèi)容相符，審
議的議案符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)
范性文件及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定。
四、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次股東大會的表決程序
本次股東大會就會議通知中列明的議案進(jìn)行了審議，采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投
票相結(jié)合的方式就審議的議案投票表決。在現(xiàn)場投票全部結(jié)束后，本次股東大會
按《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》規(guī)定的程序由 2 名股東代表、公司 1 名監(jiān)
事和本所律師進(jìn)行計票和監(jiān)票，并統(tǒng)計了投票的表決結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)投票按照會議通
知確定的時段，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行，深圳證券
信息有限公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的股份總數(shù)和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。本次股東大會投票表
決結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，并對中小投資者表決進(jìn)
行了單獨計票，形成本次股東大會的最終表決結(jié)果，當(dāng)場公布了表決結(jié)果。
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（二）表決結(jié)果
根據(jù)公司股東及股東代理人進(jìn)行的表決以及本次股東大會對表決結(jié)果的統(tǒng)
計，本次股東大會審議的議案的表決結(jié)果如下：
1、《2016 年度董事會工作報告》
表決情況：同意 595,128,543 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)
99.9997%；反對 0 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán)
1,500 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0003%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 33,605,018 股，占出席會
議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9955%；反對 0 股，占出席會議中小
投資者所持有表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 1,500 股，占出席會議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0045%。
2、《2016 年度監(jiān)事會工作報告》
表決情況：同意 595,128,543 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)
99.9997%；反對 0 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán)
1,500 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0003%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 33,605,018 股，占出席會
議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9955%；反對 0 股，占出席會議中小
投資者所持有表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 1,500 股，占出席會議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0045%。
3、《2016 年度報告全文及其摘要》
表決情況：同意 595,128,543 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)
99.9997%；反對 0 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán)
1,500 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0003%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 33,605,018 股，占出席會
議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9955%；反對 0 股，占出席會議中小
投資者所持有表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 1,500 股，占出席會議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0045%。
4、《2016 年度財務(wù)決算報告》
表決情況：同意 595,128,543 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)
99.9997%；反對 0 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán)
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1,500 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0003%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 33,605,018 股，占出席會
議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9955%；反對 0 股，占出席會議中小
投資者所持有表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 1,500 股，占出席會議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0045%。
5、《2016 年度利潤分配預(yù)案》
表決情況：同意 595,128,543 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)
99.9997%；反對 1,500 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0003%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 33,605,018 股，占出席會
議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9955%；反對 1,500 股，占出席會議中
小投資者所持有表決權(quán)的 0.0045%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
6、《關(guān)于聘任公司 2017 年度審計機構(gòu)的議案》
表決情況：同意 595,128,543 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)
99.9997%；反對 1,500 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0003%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 33,605,018 股，占出席會
議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9955%；反對 1,500 股，占出席會議中
小投資者所持有表決權(quán)的 0.0045%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
7、《2016 年度募集資金存放與使用情況專項報告》
表決情況：同意 595,128,543 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)
99.9997%；反對 1,500 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0003%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 33,605,018 股，占出席會
議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9955%；反對 1,500 股，占出席會議中
小投資者所持有表決權(quán)的 0.0045%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
8、《關(guān)于為控股子公司申請銀行授信提供擔(dān)保額度的議案》
國浩律師（杭州）事務(wù)所 晶盛機電 2016 年度股東大會法律意見書
表決情況：同意 594,964,543 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)
99.9722%；反對 165,500 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0278%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 33,441,018 股，占出席會
議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.5075%；反對 165,500 股，占出席會議
中小投資者所持有表決權(quán)的 0.4925%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
9、《關(guān)于使用結(jié)余超募資金永久補充流動資金的議案》
表決情況：同意 595,128,543 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)
99.9997%；反對 1,500 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0003%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 33,605,018 股，占出席會
議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9955%；反對 1,500 股，占出席會議中
小投資者所持有表決權(quán)的 0.0045%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
10、《關(guān)于調(diào)整盈利補償承諾暨公司受讓杭州中為光電技術(shù)股份有限公司部
分股權(quán)的議案》
表決情況：同意 594,964,543 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)
99.9722%；反對 165,500 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0278%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 33,441,018 股，占出席會
議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.5075%；反對 165,500 股，占出席會議
中小投資者所持有表決權(quán)的 0.4925%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
11、《關(guān)于計提商譽減值準(zhǔn)備的議案》
表決情況：同意 595,128,543 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)
99.9997%；反對 1,500 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0003%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 33,605,018 股，占出席會
議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9955%；反對 1,500 股，占出席會議中
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小投資者所持有表決權(quán)的 0.0045%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
本次股東大會審議的議案均為普通決議事項，其通過已經(jīng)出席本次股東大會
的股東和股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的過半數(shù)同意。本次股東大會審議的
議案對中小投資者進(jìn)行了單獨計票。
本次股東大會審議的議案無涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案。
綜合現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票的投票結(jié)果，本次股東大會表決結(jié)果如下：
本次股東大會審議的議案均獲得通過。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為：
浙江晶盛機電股份有限公司本次股東大會的召集和召開程序，參加本次股東
大會人員資格、召集人資格及會議表決程序和表決結(jié)果等事宜，均符合《公司法》、
《股東大會規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文
件和《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會通過的表決結(jié)果為合法、有效。
——本法律意見書正文結(jié)束——
國浩律師（杭州）事務(wù)所 晶盛機電 2016 年度股東大會法律意見書
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國浩律師（杭州）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：沈田豐 經(jīng)辦律師：吳 鋼
高 君
二〇一七年五月二十二日