安徽承義律師事務(wù)所
關(guān)于蘇州東山精密制造股份有限公司
召開2019年度第一次臨時股東大會的法律意見書
承義證字[2019]第 239 號
致：蘇州東山精密制造股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股東
大會規(guī)則》等法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的要求，安徽承義律師事務(wù)所接受蘇州東山
精密制造股份有限公司（以下簡稱“東山精密”）的委托，指派司慧、張亙律師（以
下簡稱“本律師”）就東山精密召開 2019 年度第一次臨時股東大會（以下簡稱“本
次股東大會”）出具法律意見書。
一、本次股東大會召集人資格和召集、召開的程序
經(jīng)核查，本次股東大會是由東山精密第四屆董事會召集，會議通知已提前十五日
刊登在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊和深圳證券交易所指定的網(wǎng)站上。本次股東大
會已按公告的要求如期召開。本次股東大會的召集人資格和召集、召開程序符合法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。
二、本次股東大會參加人員的資格
經(jīng)核查，參加本次股東大會的東山精密股東和授權(quán)代表共 168 名，代表有表決權(quán)
股份數(shù) 683,027,398 股,均為截至 2019 年 11 月 26 日下午交易結(jié)束后在中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的東山精密股東。東山精密董事、監(jiān)事、其他
高級管理人員及本律師也出席了本次股東大會。出席本次股東大會的人員資格符合法
律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。
三、本次股東大會的提案
經(jīng)核查，本次股東大會審議的提案由東山精密第四屆董事會提出，并提前十五日
進行了公告。2019年11月14日，公司董事會接到公司控股股東袁永峰先生發(fā)出的《提
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議公司2019年度第一次臨時股東大會取消部分議案及增加臨時提案的函》，為更好保
護公司股東利益，從提高決策效率的角度考慮，依據(jù)謹慎性原則，現(xiàn)提請將公司董事
會于2019年11月14日召開第四屆董事會第四十八次會議審議通過了《關(guān)于公司非公開
發(fā)行A股股票方案（修訂）的議案》、《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂
稿）的議案》、《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析的報告
（修訂稿）的議案》和《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告（截至2019年9月30日
止）的議案》提交至2019年11月29日召開的公司2019年度第一次臨時股東大會審議，
并取消原定提交2019年度第一次臨時股東大會審議的《關(guān)于公司非公開發(fā)行A股股票
方案的議案》、《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行A股股票預(yù)案的議案》、《關(guān)于公司本次
非公開發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析的報告的議案》和《關(guān)于公司前次募集
資金使用情況報告的議案》。本提案已于本次股東大會召開十日前提出，并于2019年
11月15日公告。本次股東大會的提案人資格及提案提出的程序均符合法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件和公司章程的規(guī)定。
四、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)核查，本次股東大會按照《上市公司股東大會規(guī)則》和《公司章程》規(guī)定的表
決程序，采取現(xiàn)場書面記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，就提交本次股東大會審議
的提案進行了表決。兩名股東代表、一名監(jiān)事和本律師對現(xiàn)場會議的表決票進行了清
點和統(tǒng)計，并當場宣布了表決結(jié)果，出席會議的股東和股東代表沒有提出異議。網(wǎng)絡(luò)
投票結(jié)果由深圳證券信息有限公司提供。本次股東大會的表決結(jié)果為：
（一）審議通過了《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行 A 股股票條件的議案》
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過。
表決情況：同意 682,914,198 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9834％；反對 113,200 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0166％；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
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 （二）逐項審議《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票方案（修訂）的議案》
議案 2.01、審議通過了《發(fā)行股票類型和面值》
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過。
表決情況：同意 682,914,198 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9834％；反對 113,200 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0166％；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
議案 2.02、審議通過了《發(fā)行方式和時間》
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過。
表決情況：同意 682,914,198 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9834％；反對 113,200 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0166％；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
議案 2.03、審議通過了《發(fā)行對象及認購方式》
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過。
議案 2.04、審議通過了《發(fā)行價格與定價方式》
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過。
表決情況：同意 682,914,198 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9834％；反對 113,200 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0166％；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
議案 2.05、審議通過了《發(fā)行數(shù)量》
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過。
表決情況：同意 682,914,198 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9834％；反對 113,200 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0166％；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
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 議案 2.06、審議通過了《股份鎖定期》
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過。
表決情況：同意 682,914,198 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9834％；反對 113,200 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0166％；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
議案 2.07、審議通過了《上市地點》
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過。
表決情況：同意 682,914,198 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9834％；反對 113,200 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0166％；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
議案 2.08、審議通過了《募集資金用途和數(shù)量》
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過。
表決情況：同意 683,027,398 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000％；反對 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；棄權(quán)
0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
議案 2.09、審議通過了《本次非公開發(fā)行前的滾存利潤安排》
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過。
表決情況：同意 682,914,198 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9834％；反對 113,200 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0166％；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
議案 2.10、審議通過了《本次發(fā)行決議的有效期》
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過。
表決情況：同意 682,914,198 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9834％；反對 113,200 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0166％；
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棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
（三）審議通過了《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案（修訂稿）的議案》
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過。
表決情況：同意 682,914,198 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9834％；反對 113,200 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0166％；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
（四）審議通過了《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行 A 股股票募集資金使用可行性分析
的報告（修訂稿）的議案》
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過。
表決情況：同意 683,027,398 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000％；反對 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；棄權(quán)
0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
（五）審議通過了《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告（截至 2019 年 9 月 30
日止）的議案》
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過。
表決情況：同意 683,027,398 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000％；反對 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；棄權(quán)
0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
（六）審議通過了《關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報及采取填補措施和相關(guān)主
體承諾的議案》
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過。
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 表決情況：同意 682,914,198 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9834％；反對 113,200 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0166％；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
（七）審議通過了《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理本次非公開發(fā)行 A 股股票
相關(guān)事宜的議案》
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過。
表決情況：同意 682,914,198 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9834％；反對 113,200 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0166％；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
（八）審議通過了《關(guān)于<未來三年股東回報規(guī)劃（2019-2021 年）>的議案》
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過。
表決情況：同意 683,027,398 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000％；反對 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；棄權(quán)
0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
經(jīng)核查，本次股東大會的表決結(jié)果與本次股東大會決議一致。本次股東大會表決
程序和表決結(jié)果均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本律師認為：東山精密本次股東大會的召集人資格和召集、召開程序、
出席會議人員的資格、提案、表決程序和表決結(jié)果均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和
公司章程的規(guī)定。本次股東大會通過的有關(guān)決議合法有效。
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（此頁無正文，為承義證字[2019]第 239 號《法律意見書》之簽字蓋章頁）
安徽承義律師事務(wù)所 負責(zé)人： 鮑金橋
經(jīng)辦律師：司 慧
張 亙
二○一九年十一月二十九日
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