北京市天元律師事務(wù)所
關(guān)于同方股份有限公司
2019 年第一次臨時股東大會的
法律意見
京天股字（2019）第 579 號
致：同方股份有限公司
同方股份有限公司（以下簡稱“公司”）2019 年第一次臨時股東大會（以
下簡稱“本次股東大會”）采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，其中現(xiàn)
場會議于 2019 年 12 月 2 日在北京市海淀區(qū)王莊路 1 號清華同方科技大廈會議室
召開。北京市天元律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受公司聘任，指派本所律
師參加本次股東大會現(xiàn)場會議，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共
和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱
“《股東大會規(guī)則》”）以及《同方股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章
程》”）等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會的召集、召開程序、出席現(xiàn)場會議人員的
資格、召集人資格、會議表決程序及表決結(jié)果等事項出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《同方股份有限公司第七屆董事會第三
十九次會議決議公告》、《同方股份有限公司第七屆監(jiān)事會第十六次會議決議公
告》、《同方股份有限公司關(guān)于召開 2019 年第一次臨時股東大會的通知》（以
下簡稱“《召開股東大會通知》”）以及本所律師認(rèn)為必要的其他文件和資料，同
時審查了出席現(xiàn)場會議股東的身份和資格、見證了本次股東大會的召開，并參與
了本次股東大會議案表決票的現(xiàn)場監(jiān)票計票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以
前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用
原則，進(jìn)行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實真實、準(zhǔn)確、完整，
所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，
并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
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 本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法定文件，隨同
其他公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）予以審核公告，
并依法對出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司
提供的文件和有關(guān)事實進(jìn)行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
公司第七屆董事會于 2019 年 11 月 14 日召開第三十九次會議做出決議召集
本次股東大會，并于 2019 年 11 月 16 日通過指定信息披露媒體發(fā)出了《召開股
東大會通知》。該《召開股東大會通知》中載明了召開本次股東大會的時間、地
點、審議事項、投票方式和出席會議對象等內(nèi)容。
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會現(xiàn)
場會議于 2019 年 12 月 2 日 14 時 30 分在北京市海淀區(qū)王莊路 1 號清華同方科技
大廈會議室召開，公司董事長周立業(yè)主持，完成了全部會議議程。本次股東大會
網(wǎng)絡(luò)投票通過上交所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行，通過交易系統(tǒng)投票平臺投票的
具體時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，13:00
至 15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺投票的具體時間為股東大會召開當(dāng)日的 9:15 至
15:00。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股
東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的人員資格
根據(jù)出席公司現(xiàn)場會議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、股
東的授權(quán)委托書和個人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計 5 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 764,938,297
股，占公司股份總數(shù)的 25.8085%。
此外，根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大
會網(wǎng)絡(luò)投票并進(jìn)行有效表決的股東共計 18 人，代表公司股份數(shù) 3,385,776 股，占
2
公司股份總數(shù)的 0.1142%。
綜上所述，出席本次股東大會參與表決的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票
方式）共計 23 人，代表公司股份數(shù) 768,324,073 股，占公司股份總數(shù)的 25.9227%。
其中，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合并持有公司 5%以上股份
的股東（或股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡稱“中小投資
者”）共計 22 人，代表公司有表決權(quán)股份數(shù) 5,013,076 股，占公司股份總數(shù)的
0.1691%。
除上述公司股東及股東代表外，公司部分董事、監(jiān)事、公司董事會秘書及本
所律師出席了會議，部分高級管理人列席了會議。
（二）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會。
網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時，由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行身份認(rèn)證。
在參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東代表資格均符合有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的前提下，經(jīng)核
查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格均合法、有
效。
三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗，本次股東大會所表決的事項均已在《召開股東大會通知》中列明。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對列入議程的議案進(jìn)
行了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會所審議事項的現(xiàn)場表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共
同進(jìn)行計票、監(jiān)票。本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司
向公司提供的投票統(tǒng)計結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會審議議案表決結(jié)果如下：
1、《關(guān)于變更年度審計機(jī)構(gòu)的議案》
3
 表決情況：同意 767,176,473 股，占出席本次股東大會的股東及股東代理人
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8506%；反對 18,400 股，占出席本次股東大會的股
東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0023%；棄權(quán) 1,129,200 股，占出席
本次股東大會的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1471%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 3,865,476 股，占出席會議中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 77.1078%；反對 18,400 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.3670%；棄權(quán) 1,129,200 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 22.5252%。
表決結(jié)果：通過。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政
法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的
人員資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
（本頁以下無正文）
4
（此頁無正文，為《北京市天元律師事務(wù)所關(guān)于同方股份有限公司 2019 年第一
次臨時股東大會的法律意見》之簽署頁）
北京市天元律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： _______________
朱小輝
經(jīng)辦律師： ______________
牟奎霖
______________
于進(jìn)進(jìn)
本所地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同 28 號太平洋保險大廈 10 層，郵編：100032
年 月 日
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