浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報(bào)告
(袁桐女士)
本人作為浙江晶盛機(jī)電股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的獨(dú)立董事，嚴(yán)格
按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、
《公司獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度的規(guī)定，忠實(shí)履行獨(dú)
立董事的職責(zé)，積極參加相關(guān)會(huì)議，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)，
勤勉盡責(zé)，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人2016年度履職
情況匯報(bào)如下:
一、出席會(huì)議情況
列席股東
出席董事會(huì)情況
大會(huì)情況
是否連續(xù)兩
獨(dú)立董事 應(yīng)出席 現(xiàn)場(chǎng)出 通訊表決 委托出席 缺席
次未親自出 列席次數(shù)
姓名 次數(shù) 席次數(shù) 方式出席 次數(shù) 次數(shù)
席會(huì)議
袁桐 10 2 8 0 0 否
2016年度，本人按時(shí)親自出席全部董事會(huì)會(huì)議，對(duì)提交董事會(huì)的議案均認(rèn)真
審議，與公司經(jīng)營(yíng)管理層保持充分溝通，積極參與討論并提出合理的建議，公司
在2016年度召集召開(kāi)的董事會(huì)、股東大會(huì)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)和其
它重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序，合法有效。2016年度對(duì)公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及公
司其它事項(xiàng)沒(méi)有提出異議的情況。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況
報(bào)告期內(nèi)，本人嚴(yán)格按照《公司獨(dú)立董事工作制度》的要求，對(duì)董事會(huì)提交
的下述事項(xiàng)發(fā)表了客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)，同意實(shí)施：
序號(hào) 會(huì)議日期 會(huì)議名稱 發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)事項(xiàng)
2016 年 1 月 第二屆董事會(huì)第 1、關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告（修訂稿）。
1
21日 21次會(huì)議
1、關(guān)于公司2015年度對(duì)外擔(dān)保情況事項(xiàng)；2、關(guān)于
公司2015年度關(guān)聯(lián)方資金占用情況事項(xiàng)；3、關(guān)于公
司2015年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；4、關(guān)于公司2015年度利
潤(rùn)分配預(yù)案；5、關(guān)于公司聘任2016年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的
2016年3月8 第二屆董事會(huì)第 事項(xiàng)；6、關(guān)于公司2015年度內(nèi)部控制情況的事項(xiàng)；
2
日 22 次會(huì)議 7、關(guān)于公司2015年度募集資金存放與使用情況的事
項(xiàng)；8、關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告；9、
關(guān)于為控股子公司申請(qǐng)銀行授信提供擔(dān)保額度的事
項(xiàng)；10、關(guān)于補(bǔ)選公司第二屆董事會(huì)董事候選人的
事項(xiàng)；11、關(guān)于計(jì)提商譽(yù)減值準(zhǔn)備的事項(xiàng)。
2016年4月6 第二屆董事會(huì)第 1、關(guān)于公司2015年度非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案（修訂
3
日 23 次會(huì)議 稿）。
1、關(guān)于調(diào)整限制性股票授予價(jià)格及回購(gòu)價(jià)格的事
2016 年 4 月 第二屆董事會(huì)第 項(xiàng)；2、關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解
4
20日 24 次會(huì)議 鎖的限制性股票的事項(xiàng)；3、關(guān)于預(yù)留限制性股票激
勵(lì)對(duì)象名單的事項(xiàng)。
1、關(guān)于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的事
2016 年 4 月 第二屆董事會(huì)第 項(xiàng)；2、關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的事項(xiàng)；
5
26日 25 次會(huì)議 3、關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)解鎖期
可解鎖的事項(xiàng)。
1、關(guān)于延長(zhǎng)非公開(kāi)發(fā)行股票股東大會(huì)決議有效期的
2016 年 6 月 第二屆董事會(huì)第 事項(xiàng)；2、關(guān)于提請(qǐng)延長(zhǎng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦
6
24日 26 次會(huì)議 理非公開(kāi)發(fā)行股票事宜有效期的事項(xiàng)；3、關(guān)于注銷
孫公司蘇州中之為機(jī)電有限公司的事項(xiàng)。
1、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金、公司對(duì)外擔(dān)保
情況的事項(xiàng)；2、關(guān)于公司關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)；3、關(guān)
2016 年 8 月 第二屆董事會(huì)第
7 于公司2016年上半年度募集資金存放與使用情況的
23日 27 次會(huì)議
事項(xiàng)；4、關(guān)于公司繼續(xù)使用閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)銀行
理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)。
1、關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉暨第三屆董事會(huì)非獨(dú)立
董事候選人提名的事項(xiàng)；2、關(guān)于公司董事會(huì)換屆選
舉暨第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人提名的事項(xiàng)；3、
2016年11月 第二屆董事會(huì)第
8 關(guān)于使用閑置募集資金和超募資金購(gòu)買(mǎi)短期銀行保
23日 30 次會(huì)議
本理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)；4、關(guān)于注銷孫公司江門(mén)中為精
測(cè)技術(shù)有限公司的事項(xiàng)；5、關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行募集資
金投資項(xiàng)目金額調(diào)整的事項(xiàng)。
三、董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)履職情況
公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、薪酬與考核
委員會(huì)。本人擔(dān)任提名委員會(huì)主任委員、戰(zhàn)略與投資委員會(huì)委員。在2016年主要
履行以下職責(zé)：
1、提名委員會(huì)
2016年，董事會(huì)提名委員會(huì)召開(kāi)3次會(huì)議，本人參加全部2次會(huì)議，審議通過(guò)
如下議案：《關(guān)于提名朱亮先生為董事候選人的議案》、《關(guān)于公司第三屆董事
會(huì)非獨(dú)立董事候選人提名的議案》、《關(guān)于公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人提
名的議案》》、《關(guān)于提名公司總裁的議案》、《關(guān)于提名公司副總裁、總工程
師、財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案》等議案。
2、戰(zhàn)略與投資委員會(huì)
2016年，董事會(huì)戰(zhàn)略與投資委員會(huì)召開(kāi)2次會(huì)議，本人參加本次會(huì)議，分別
審議通過(guò)《公司五年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃（初稿）的議案》《關(guān)于對(duì)外投資設(shè)立境外全
資子公司的議案》等議案。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2016年度，本人充分利用出席董事會(huì)的機(jī)會(huì)，對(duì)公司進(jìn)行了多次實(shí)地現(xiàn)場(chǎng)考
察，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)狀況；并通過(guò)電話和郵件，與公
司其他董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司重大事
項(xiàng)的進(jìn)展情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)決策的有效落實(shí)。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作情況
1、本人認(rèn)真審閱公司董事會(huì)提交的各項(xiàng)議案，必要時(shí)向公司相關(guān)部門(mén)和人
員進(jìn)行詢問(wèn)，利用自己的專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀 審慎地行使表決權(quán)，促進(jìn)公司
健全法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司經(jīng)營(yíng)效率，規(guī)范公司運(yùn)作。
2、本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易
所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)要求落實(shí)公司信息披露工作；要求公司嚴(yán)格執(zhí)行信
息披露的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公正。
3、本人認(rèn)真聽(tīng)取公司定期財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況的匯報(bào)，并與年審會(huì)計(jì)師見(jiàn)
面，就審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)與年審會(huì)計(jì)師進(jìn)行有效溝通， 督促年報(bào)工作
進(jìn)展，確保審計(jì)報(bào)告全面反映公司真實(shí)情況。
4、本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，進(jìn)一步加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其
是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和
理解，不斷提高對(duì)公司和投資者利益的保護(hù)能力，加深了自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東
權(quán)益的思想意識(shí)。
六、其他工作情況
1、報(bào)告期內(nèi)，我們獨(dú)立董事未單獨(dú)提議召開(kāi)董事會(huì)。
2、報(bào)告期內(nèi)，我們獨(dú)立董事未獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)公司予
以專項(xiàng)審計(jì)。
本人于2016年12月任期屆滿，從公司獨(dú)立董事崗位上卸任，公司2016年第二
次臨時(shí)股東大會(huì)選舉楊德仁先生為公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事。本人按照《公司
法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《公司獨(dú)立董事工作制度》
等規(guī)定審慎、勤勉履行了報(bào)告期內(nèi)的獨(dú)立董事職責(zé)，促進(jìn)了公司的規(guī)范治理，維
護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。
特此報(bào)告！
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
獨(dú)立董事：袁桐
2017年4月24日