證券代碼：300303 證券簡稱：聚飛光電 公告編號：2019-084
深圳市聚飛光電股份有限公司
關(guān)于 2018 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一期
解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）2018 年限制性股票
激勵計劃首次授予部分第一期解除限售條件已經(jīng)成就，本次限制性股票可解除
限售的數(shù)量為 7,053,000 股，占首次授予限制性股票數(shù)量的 29.3875%，占目前
公司總股本比例為 0.5516%。
2、本次申請解除限售的激勵對象數(shù)量為 86 人。
3、本次限制性股票首次授予日為 2018 年 11 月 20 日，授予股份的上市日
期為 2018 年 12 月 7 日。本次限制性股票的上市流通日為 2019 年 12 月 12 日。
4、本次實施的股權(quán)激勵計劃與已披露的股權(quán)激勵計劃不存在差異。
深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2019 年 11 月 20 日
召開第四屆董事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于 2018 年限制性股票激勵計
劃首次授予部分第一期解除限售的議案》，公司共 86 名激勵對象在第一期可解
除限售 7,053,000 股限制性股票，具體情況如下：
一、限制性股票激勵計劃簡述
1、2018 年 10 月 30 日召開的第四屆董事會第六次（臨時）會議，及 2018
年 11 月 20 日召開的 2018 年第三次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于公司<2018
年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于制定公司<2018 年
限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董
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事會辦理 2018 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。
2、2018 年 11 月 20 日，公司召開第四屆董事會第七次（臨時）會議，審議
通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，授予 89 名激勵對象 2400
萬股限制性股票，預(yù)留 600 萬股限制性股票。首次限制性股票授予日為 2018 年
11 月 20 日，授予股份的上市日期為 2018 年 12 月 7 日。
3、2019 年 5 月 31 日，公司召開第四屆董事會第十二次會議，審議通過了
《關(guān)于向激勵對象授予 2018 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分的議案》。同意確
定以 2019 年 5 月 31 日為授予日，授予 48 名激勵對象 600 萬股限制性股票。
4、2019 年 6 月 27 日，公司召開第四屆董事會第十三次會議，審議通過了
《關(guān)于調(diào)整 2018 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、授予數(shù)量及授
予價格的議案》。因公司 2018 年年度權(quán)益分派方案實施完畢，且 3 名激勵對象
因個人原因自愿放棄認購公司擬向其授予的限制性股票，根據(jù)公司 2018 年第三
次臨時股東大會的授權(quán)，董事會對 2018 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予激勵對
象名單、授予數(shù)量及授予價格進行了調(diào)整。調(diào)整后，本次激勵計劃預(yù)留授予的
激勵對象人員數(shù)量由 48 名調(diào)整為 45 名，預(yù)留授予數(shù)量由 600 萬股調(diào)整為 599
萬股，授予價格由 1.71 元/股調(diào)整為 1.665 元/股。預(yù)留限制性股票授予日為 2019
年 5 月 31 日，授予股份的上市日期為 2019 年 8 月 16 日。
5、2019 年 9 月 5 日，公司第四屆董事會第十五次（臨時）會議和第四屆監(jiān)
事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解
除限售的限制性股票的議案》。
2018 年限制性股票激勵計劃首次授予的 2 名部分激勵對象，因個人原因離
職，公司將回購注銷其已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票 60,000 股。
公司獨立董事為相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，律師出具了法律意見書。
6、2019 年 11 月 20 日，公司第四屆董事會第十八次會議和第四屆監(jiān)事會第
十六次會議，審議通過了《關(guān)于 2018 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一
期解除限售的議案》和《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的
限制性股票的議案》。
董事會認為 2018 年限制性股票激勵計劃部分激勵對象獲授的首次授予部分
的限制性股票，第一期解除限售的條件已經(jīng)成就，同意為首次授予的 86 名激勵
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 對象 7,053,000 股限制性股票辦理第一期解除限售事項。2018 年限制性股票激
勵計劃首次授予的 4 名激勵對象由于個人績效考核結(jié)果為 C，公司將回購注銷其
所持有尚未解除限售的部分限制性股票 108,000 股；1 名激勵對象因個人原因離
職，公司將回購注銷其所持有尚未解除限售的全部限制性股票 70,000 股。
待本次 2018 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一期解除限售及回購注
銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票辦理完成，2018 年限制性
股票激勵計劃首次授予的限制性股票激勵對象人數(shù)由 87 人調(diào)整為 86 人，限制
性股票數(shù)量由 23,940,000 股調(diào)整為 23,870,000 股，其中繼續(xù)限售的限制性股
票數(shù)量為 16,709,000 股。
以上審議事項，董事會薪酬與考核委員會出具了核查意見。公司獨立董事
為相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，律師出具了法律意見書。
二、首次授予限制性股票第一個限售期解除限售條件成就情況的說明
（一）限售期屆滿
根據(jù)公司《2018 年限制性股票激勵計劃（草案）》，首次授予的限制性股票
第一個限售期為自上市之日 2018 年 12 月 7 日起 12 個月。公司首次授予限制性
股票的第一個限售期于 2019 年 12 月 7 日屆滿。
解除限售后，公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜，未
滿足解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司回購注銷。
本激勵計劃首次授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如
下表所示：
解除限售安排 解除限售時間 解除限售比例
自首次授予的限制性股票上市之日起12個月后的首個
第一個解除限售期 交易日起至首次授予的限制性股票上市之日起24個月 30%
內(nèi)的最后一個交易日當日止
自首次授予的限制性股票上市之日起24個月后的首個
第二個解除限售期 交易日起至首次授予的限制性股票上市之日起36個月 30%
內(nèi)的最后一個交易日當日止
自首次授予的限制性股票上市之日起36個月后的首個
第三個解除限售期 交易日起至首次授予的限制性股票上市之日起48個月 40%
內(nèi)的最后一個交易日當日止
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 （二）解除限售條件
1、公司層面業(yè)績考核要求
本激勵計劃首次授予的限制性股票的解除限售考核年度為 2018-2020 年三
個會計年度，每個會計年度考核一次，各年度業(yè)績考核目標如下表所示：
解除限售期 業(yè)績考核目標
以2015-2017年公司扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤均值為基
第一個解除限售期
數(shù)，2018年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤增長率不低于30%
以2015-2017年公司扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤均值為基
第二個解除限售期
數(shù)，2019年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤增長率不低于50%
以2015-2017年公司扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤均值為基
第三個解除限售期
數(shù)，2020年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤增長率不低于70%
以上扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤及其增長率以剔除本次及其它股份支付
費用影響的數(shù)值作為考核依據(jù)。
公司未滿足上述業(yè)績考核目標的，所有激勵對象對應(yīng)考核當年可解除限售
的限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授予價格加上銀
行同期存款利息之和。
2、個人層面績效考核要求
崗位績效考核以 KPI 及重點工作為評價依據(jù)，考核結(jié)果經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后
交人力資源部門審核備案。管理人員以年度綜合考評分數(shù)為依據(jù)；核心技術(shù)（業(yè)
務(wù)）人員以全年歷次考核的算術(shù)平均分數(shù)為依據(jù)，由人力資源部匯總并上交董
事會薪酬與考核委員會確認。
薪酬與考核委員會將對激勵對象每個考核年度的綜合考評進行打分，并依
照激勵對象的業(yè)績完成率確定其解除限售的比例，激勵對象個人當年實際解除
限售額度=解除限售比例×個人當年計劃解除限售額度。
激勵對象的績效評價結(jié)果劃分為 A、B+、B、C、D 五個檔次，考核評價表
適用于考核對象。屆時根據(jù)下表確定激勵對象解除限售的比例：
考核結(jié)果 A B+ B C D
解除限售比例 100% 100% 100% 60% 0
若各年度公司層面業(yè)績考核達標，激勵對象個人當年實際解除限售額度=解除
限售比例×個人當年計劃解除限售額度。激勵對象未能解除限售的當期份額，由公
司回購注銷，回購價格為授予價格加上銀行同期存款利息。
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 （三）滿足解除限售條件情況的說明
首次授予部分的第一期解除限售條件 是否達到解除限售條件的說明
1、公司未發(fā)生以下任一情形： 公司未發(fā)生前述情形，滿足解除限
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注 售條件。
冊會計師出具否定意見或者無法表示意見
的審計報告；
（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制
被注冊會計師出具否定意見或者無法表示
意見的審計報告；
（3）上市后 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法
規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的
情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
（5）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
2、激勵對象未發(fā)生以下任一情形： 激勵對象未發(fā)生前述情形，滿足解
（1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為 除限售條件。
不適當人選；
（2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派
出機構(gòu)認定為不適當人選；
（3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為
被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者
采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司
董事、高級管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)
激勵的；
（6）證監(jiān)會認定的其他情形。
3、公司業(yè)績考核要求：以 2015-2017 年公 經(jīng)亞太（集團）會計師事務(wù)所（特
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司扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤均值為基 殊普通合伙）審計：
數(shù)，2018 年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤 公司 2015 年度扣除非經(jīng)常性損益
增長率不低于 30%。 后的凈利潤為 80,938,911.19 元，
2016 年度扣除非經(jīng)常性損益后的凈
利潤為 147,807,700.05 元，2017
年度扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤
為 55,850,254.15 元，以 2015-2017
年公司扣除非經(jīng)常性損益后的凈利
潤均值 94,865,621.80 元為基數(shù)，
2018 年度扣除非經(jīng)常性損益后的凈
利潤為 133,132,115.68 元，增長率
為 40.34%，滿足解除限售條件。
4、激勵對象個人績效考核要求： （1）2018 年限制性股票激勵計劃
薪酬與考核委員會將對激勵對象每個 首次授予激勵對象有 82 人 2018 年
考核年度的綜合考評進行打分，并依照激 度績效考核結(jié)果為 A/B+/B 檔，滿
勵對象的業(yè)績完成率確定其解除限售的比 足解除限售條件，第一期計劃額度
例，激勵對象個人當年實際解除限售額度= 全部解除限售；
解除限售比例×個人當年計劃解除限售額 （2）激勵對象中有 4 人因 2018 年
度。 度個人績效考核結(jié)果為 C 檔，其第
激勵對象的績效評價結(jié)果劃分為 A、 一期可解除限售數(shù)量為當期計劃解
B+、B、C、D 五個檔次，考核評價表適用 除限售額度的 60%，另 40%的限制性
于考核對象。屆時根據(jù)下表確定激勵對象 股票由公司回購并注銷；
解除限售的比例： （3）激勵對象中有 0 人因 2018 年
考核結(jié) 度個人績效考核結(jié)果為 D 檔，其第
A B+ B C D
果 一期計劃解除限售額度全部不得解
解除限 除限售，由公司回購注銷；
100% 100% 100% 60% 0
售比例 （4）激勵對象中有 1 人因個人原因
若各年度公司層面業(yè)績考核達標，激 離職，不滿足激勵條件，其所持有
勵對象個人當年實際解除限售額度=解除 的全部未解除限售的限制性股票由
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 限售比例×個人當年計劃解除限售額度。激 公司回購注銷。
勵對象未能解除限售的當期份額，由公司
回購注銷，回購價格為授予價格加上銀行
同期存款利息。
綜上所述，董事會認為 2018 年限制性股票激勵計劃設(shè)定的首次授予第一期
解除限售條件已經(jīng)成就。根據(jù)公司 2018 年第三次臨時股東大會的授權(quán)，董事會
同意辦理首次授予部分限制性股票的第一期解除限售事宜。
三、首次授予限制性股票第一期可解除限售的限制性股票數(shù)量
1、公司本次限制性股票可解除限售的數(shù)量為 7,053,000 股，占首次授予限
制性股票數(shù)量的 29.3875%，占目前公司總股本比例為 0.5516%。
2、本次申請解除限售的激勵對象數(shù)量為 86 人。
3、本次限制性股票首次授予日為 2018 年 11 月 20 日，授予股份的上市日
期為 2018 年 12 月 7 日。本次限制性股票的上市流通日為 2019 年 12 月 12 日。
4、本次實施的股權(quán)激勵計劃與已披露的股權(quán)激勵計劃不存在差異。
本次符合解除限售條件的激勵對象所涉及限制性股票數(shù)量具體情況如下：
單位：股
激勵對象 首次授予的限制性 本次解除限售 繼續(xù)限售的首
姓名 職務(wù) 股票 的部分 次授予部分
高四清 董事，總經(jīng)理 3,000,000 900,000 2,100,000
李丹寧 副總經(jīng)理 1,500,000 450,000 1,050,000
呂加奎 財務(wù)總監(jiān) 1,500,000 450,000 1,050,000
于芳 董事會秘書 1,500,000 450,000 1,050,000
公司核心管理人員；核心 績效考核等級為 A/B+
15,470,000 4,641,000 10,829,000
技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員； /B 的激勵對象（78 人）
董事會認為需要激勵的 績效考核等級為 C 的
900,000 162,000 630,000
其他人員。（82 人） 激勵對象（4 人）
共計 23,870,000 7,053,000 16,709,000
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 四、股本結(jié)構(gòu)的變動情況
本次變動前 本次變動 本次變動后
項目
數(shù)量（股） 比例% 增加（股） 減少（股） 數(shù)量（股） 比例%
一、有限售條件股
143,018,021 11.19 5,365,500 137,652,521 10.77
份
高管鎖定股 111,940,681 8.75 1,687,500 113,628,181 8.89
股權(quán)激勵限售股 31,077,340 2.43 7,053,000 24,024,340 1.88
二、無限售條件股
1,135,618,538 88.81 5,365,500 1,140,984,038 89.23
份
三、股份總數(shù) 1,278,636,559 100.00 1,278,636,559 100.00
注：以上股本變動情況以解除限售事項完成后中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司
出具的股本結(jié)構(gòu)表為準。
特此公告。
深圳市聚飛光電股份有限公司
董事會
2019 年 12 月 9 日
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