廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司
2019 年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
信達(dá)會(huì)字[2019]第 275 號(hào)
致：廣東正業(yè)科技股份有限公司
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“信達(dá)”）接受廣東正業(yè)科技股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“貴公司”）的委托，指派律師參加了貴公司 2019 年第六次臨時(shí)股東
大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），并進(jìn)行了必要的驗(yàn)證工作?，F(xiàn)根據(jù)《中華人
民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016 年
修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）以及貴公司《公司章程》的規(guī)定，按照
律師業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)貴公司本次股東大會(huì)的召
集和召開(kāi)程序、召集人和出席會(huì)議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表
法律意見(jiàn)。
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序
貴公司董事會(huì)于 2019 年 11 月 26 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上
刊登了《廣東正業(yè)科技股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2019 年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的通
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
知》。2019 年 12 月 11 日下午 14:00，貴公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議按照前述通
知，在東莞市松山湖科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)科技九路 2 號(hào)廣東正業(yè)科技股份有限公司一樓
會(huì)議室如期召開(kāi)。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，通過(guò)深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。股東通過(guò)深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2019 年 12 月 11 日上午
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體
時(shí)間為：2019 年 12 月 10 日下午 15:00 至 2019 年 12 月 11 日下午 15:00。
經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，貴公司本次股東大會(huì)召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于本次股東大會(huì)召集人和出席會(huì)議人員資格
1、本次股東大會(huì)的召集人
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)由貴公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決定召
開(kāi)并發(fā)布公告，本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)。
2、出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人
現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東委托的代理人共 2 名，代表貴公司
有表決權(quán)股份 163,958,930 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 43.0011 %。其中
參與表決的中小股東及股東代理人共計(jì) 1 名，代表貴公司有表決權(quán)股份
286,236 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0751 %。中小股東是指除上市公
司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司 5%以上股份的股東
以外的其他股東。
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會(huì)并行使投票表決
權(quán)的資格合法有效。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)通過(guò)深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共 7 名，代表貴公司股份
320,991 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0842 %。
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以上通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，其身份已經(jīng)深圳證券交易所交
易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認(rèn)證。
3、出席本次股東大會(huì)的其他人員
出席本次股東大會(huì)的其他人員為貴公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及信達(dá)
律師。
信達(dá)律師認(rèn)為，上述人員有資格出席本次股東大會(huì)，本次股東大會(huì)召集人的
資格合法有效。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)實(shí)際審議的議案與會(huì)議通知及公告中列明的
議案一致。本次股東大會(huì)以記名投票表決方式對(duì)相關(guān)議案進(jìn)行了投票表決，并按
《公司章程》和《股東大會(huì)規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票監(jiān)票。根據(jù)深圳證券信息
有限公司向貴公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的資料，貴公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)
投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。會(huì)議通知中所列議案獲本次股
東大會(huì)有效通過(guò)，表決結(jié)果如下：
同意（中 反對(duì)（中 棄權(quán)（中
序號(hào) 議案內(nèi)容 同意 反對(duì) 棄權(quán)
小股東） 小股東） 小股東）
本次股東大會(huì)議案均為非累積投票議案
《關(guān)于回購(gòu)公司股份方
1.00
案的議案》
擬回購(gòu)股份的目的及用
1.01 164,230,921 49,000 0 558,227 49,000 0
途
1.02 擬回購(gòu)股份的方式 164,230,921 49,000 0 558,227 49,000 0
擬回購(gòu)股份的種類、數(shù)
1.03 量、占總股本的比例及 164,230,921 49,000 0 558,227 49,000 0
擬用于回購(gòu)的資金總額
1.04 擬用于回購(gòu)的資金來(lái)源 164,230,921 49,000 0 558,227 49,000 0
擬回購(gòu)股份的價(jià)格、價(jià)
1.05 164,230,921 49,000 0 558,227 49,000 0
格區(qū)間或定價(jià)原則
1.06 擬回購(gòu)股份的實(shí)施期限 164,230,921 49,000 0 558,227 49,000 0
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同意（中 反對(duì)（中 棄權(quán)（中
序號(hào) 議案內(nèi)容 同意 反對(duì) 棄權(quán)
小股東） 小股東） 小股東）
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授
2.00 權(quán)董事會(huì)辦理公司回購(gòu) 164,230,921 49,000 0 558,227 49,000 0
股份相關(guān)事宜的議案》
《關(guān)于擬對(duì)外出租資產(chǎn)
3.00 164,230,921 49,000 0 558,227 49,000 0
的議案》
信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》
及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，信達(dá)認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》等規(guī)定，召集人和出席會(huì)議人員的
資格有效，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效。
信達(dá)同意本法律意見(jiàn)書(shū)隨貴公司本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。
（以下無(wú)正文）
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（本頁(yè)為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司 2019 年第六次
臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》（信達(dá)會(huì)字[2019]第 275 號(hào)）的簽署頁(yè)）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人：張炯 簽字律師：麻云燕
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李忠
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二〇一九年十二月十一日