東方花旗證券有限公司
關于深圳市洲明科技股份有限公司
2017 年半年度持續(xù)督導跟蹤報告
保薦機構名稱：東方花旗證券有限公司 被保薦公司簡稱：洲明科技
保薦代表人姓名：鄭睿 聯(lián)系電話：021-2315 3548
保薦代表人姓名：郝智明 聯(lián)系電話：021-2315 3543
一、保薦工作概述
項目 工作內容
1、公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù) 不適用
2、督導公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度
的情況
（1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度（包
括但不限于防止關聯(lián)方占用公司資源的制
是
度、募集資金管理制度、內控制度、內部審
計制度、關聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關規(guī)章制度 是
3、募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 每月 1 次
（2）公司募集資金項目進展是否與信息披
是
露文件一致
4、公司治理督導情況
（1）列席公司股東大會次數(shù)
（2）列席公司董事會次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)
5、現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 不適用
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 無
6、發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結論意見 不適用
7、向本所報告情況（《現(xiàn)場檢查報告》除外）
（1）向本所報告的次數(shù)
（2）報告事項的主要內容 不適用
（3）報告事項的進展或者整改情況 不適用
8、關注職責的履行情況
（1）是否存在需要關注的事項 無
（2）關注事項的主要內容 不適用
（3）關注事項的進展或者整改情況 不適用
9、保薦業(yè)務工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10、對上市公司培訓情況
（1）培訓次數(shù)
（2）培訓日期 不適用
（3）培訓的主要內容 不適用
11、其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項 存在的問題 采取的措施
1、信息披露 無 無
2、公司內部制度的建
無 無
立和執(zhí)行
3、“三會”運作 無 無
4、控股股東及實際控
無 無
制人變動
5、募集資金存放及使
無 無
用
6、關聯(lián)交易 無 無
7、對外擔保 無 無
8、收購、出售資產(chǎn) 無 無
9、其他業(yè)務類別重要
事項（包括對外投資、
風險投資、委托理財、 無 無
財務資助、套期保值
等）
10、發(fā)行人或者其聘
請的中介機構配合保 無 無
薦工作的情況
11、其他（包括經(jīng)營
環(huán)境、業(yè)務發(fā)展、財務
狀況、管理狀況、核心 無 無
技術等方面的重大變
化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
是否
公司及股東承諾事項 未履行承諾的原因及解決措施
履行承諾
1、股份流通限制及自愿鎖定承諾 是 不適用
2、關于穩(wěn)定股價的相關承諾 是 不適用
3、股東持股意向及減持意向承諾 是 不適用
4、避免同業(yè)競爭承諾 是 不適用
5、減少和避免關聯(lián)交易的承諾 是 不適用
6、社會保險及住房公積金補繳風險的
是 不適用
承諾
7、關于招股說明書有虛假記載、誤導
是 不適用
性陳述或重大遺漏的相關承諾
8、承諾主體未能履行承諾的約束措施 是 不適用
四、其他事項
報告事項 說明
1、保薦代表人變更及其理由 無
2、報告期內中國證監(jiān)會和本所對保薦機
構或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事 無
項及整改情況
3、其他需要報告的重大事項 無
（此頁無正文，為《東方花旗證券有限公司關于深圳市洲明科技股份有限公司
2017 年半年度持續(xù)督導跟蹤報告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人簽名：
鄭睿 郝智明
東方花旗證券有限公司
2017 年 8 月 28 日