浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報告
(王秋潮先生)
本人作為浙江晶盛機(jī)電股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨(dú)立董事，嚴(yán)格
按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、
《公司獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度的規(guī)定，忠實履行獨(dú)
立董事的職責(zé)，積極參加相關(guān)會議，對公司重大事項發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見，
勤勉盡責(zé)，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人2016年度履職
情況匯報如下:
一、出席會議情況
列席股東
出席董事會情況
大會情況
是否連續(xù)兩
獨(dú)立董事 應(yīng)出席 現(xiàn)場出 通訊表決 委托出席 缺席
次未親自出 列席次數(shù)
姓名 次數(shù) 席次數(shù) 方式出席 次數(shù) 次數(shù)
席會議
王秋潮 11 3 8 0 0 否
2016年度 ，本人按時親自出席全部董事會會議，對提交董事會的議案均認(rèn)
真審議，與公司經(jīng)營管理層保持充分溝通，積極參與討論并提出合理的建議，公
司在2016年度召集召開的董事會、股東大會符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項和
其它重大事項均履行了相關(guān)程序，合法有效。2016年度對公司董事會各項議案及
公司其它事項沒有提出異議的情況。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
報告期內(nèi)，本人嚴(yán)格按照《公司獨(dú)立董事工作制度》的要求，對董事會提交
的下述事項發(fā)表了客觀、公正的獨(dú)立意見，同意實施：
序號 會議日期 會議名稱 發(fā)表獨(dú)立意見事項
2016 年 1 月 第二屆董事會第 1、關(guān)于前次募集資金使用情況報告（修訂稿）。
1
21日 21次會議
1、關(guān)于公司2015年度對外擔(dān)保情況事項；2、關(guān)于
公司2015年度關(guān)聯(lián)方資金占用情況事項；3、關(guān)于公
司2015年度關(guān)聯(lián)交易事項；4、關(guān)于公司2015年度利
潤分配預(yù)案；5、關(guān)于公司聘任2016年度審計機(jī)構(gòu)的
2016年3月8 第二屆董事會第 事項；6、關(guān)于公司2015年度內(nèi)部控制情況的事項；
2
日 22 次會議 7、關(guān)于公司2015年度募集資金存放與使用情況的事
項；8、關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告；9、
關(guān)于為控股子公司申請銀行授信提供擔(dān)保額度的事
項；10、關(guān)于補(bǔ)選公司第二屆董事會董事候選人的
事項；11、關(guān)于計提商譽(yù)減值準(zhǔn)備的事項。
2016年4月6 第二屆董事會第 1、關(guān)于公司2015年度非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂
3
日 23 次會議 稿）。
1、關(guān)于調(diào)整限制性股票授予價格及回購價格的事
2016 年 4 月 第二屆董事會第 項；2、關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解
4
20日 24 次會議 鎖的限制性股票的事項；3、關(guān)于預(yù)留限制性股票激
勵對象名單的事項。
1、關(guān)于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的事
2016 年 4 月 第二屆董事會第 項；2、關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的事項；
5
26日 25 次會議 3、關(guān)于限制性股票激勵計劃首次授予第一個解鎖期
可解鎖的事項。
1、關(guān)于延長非公開發(fā)行股票股東大會決議有效期的
2016 年 6 月 第二屆董事會第 事項；2、關(guān)于提請延長股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦
6
24日 26 次會議 理非公開發(fā)行股票事宜有效期的事項；3、關(guān)于注銷
孫公司蘇州中之為機(jī)電有限公司的事項。
1、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金、公司對外擔(dān)保
情況的事項；2、關(guān)于公司關(guān)聯(lián)交易的事項；3、關(guān)
2016 年 8 月 第二屆董事會第
7 于公司2016年上半年度募集資金存放與使用情況的
23日 27 次會議
事項；4、關(guān)于公司繼續(xù)使用閑置自有資金購買銀行
理財產(chǎn)品的事項。
1、關(guān)于公司董事會換屆選舉暨第三屆董事會非獨(dú)立
董事候選人提名的事項；2、關(guān)于公司董事會換屆選
舉暨第三屆董事會獨(dú)立董事候選人提名的事項；3、
2016年11月 第二屆董事會第
8 關(guān)于使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保
23日 30 次會議
本理財產(chǎn)品的事項；4、關(guān)于注銷孫公司江門中為精
測技術(shù)有限公司的事項；5、關(guān)于非公開發(fā)行募集資
金投資項目金額調(diào)整的事項。
2016年12月 第三屆董事會第
9 1、關(guān)于聘任公司高級管理人員的事項。
9日 1 次會議
三、董事會專門委員會履職情況
公司董事會下設(shè)審計委員會、提名委員會、戰(zhàn)略與投資委員會、薪酬與考核
委員會。本人擔(dān)任薪酬與考核委員會主任委員、審計委員會委員和提名委員會委
員。在2016年主要履行以下職責(zé)：
1、薪酬與考核委員會
2016年，董事會薪酬與考核委員會召開2次會議，本人參加全部2次會議，審
議通過如下議案：《關(guān)于公司高管2015年薪酬考核的議案》、《公司限制性股票
激勵計劃激勵對象2015年度個人績效考核報告》、《關(guān)于公司限制性股票激勵計
劃激勵對象首次授予第一個解鎖期可解鎖的議案》、《關(guān)于授予暫緩激勵對象限
制性股票的議案》、《關(guān)于授予激勵對象預(yù)留限制性股票的議案》等議案。
2、審計委員會
2016年，董事會審計委員會召開4次會議，本人參加全部4次會議，審議通過
如下議案：《2015年度報告全文及其摘要》、《2015年度財務(wù)決算報告》、《2015
年度利潤分配預(yù)案》、《關(guān)于聘任公司2016年度審計機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于2015
年度募集資金存放與使用情況專項報告》、《關(guān)于2015年度內(nèi)部控制自我評價報
告》、《關(guān)于制定的議案》、《關(guān)于前次募集資金使用
情況報告》、《關(guān)于計提商譽(yù)減值準(zhǔn)備的議案》、《2015年度關(guān)聯(lián)交易的議案》、
《關(guān)于2015年度理財產(chǎn)品情況報告》、《關(guān)于為控股子公司申請銀行授信提供擔(dān)
保額度的議案》、《關(guān)于向銀行申請綜合授信的議案》、《2016年第一季度報告》、
《2016年第一季度募集資金存放與使用情況的專項報告》、《2016年一季度理財
產(chǎn)品情況報告》、《2016年半年度報告及其摘要》、《2016年半年度募集資金存
放與使用情況的專項報告》、《2016年半年度理財產(chǎn)品情況報告》、《2016年半
年度關(guān)聯(lián)交易的議案》、《2016年半年度控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況的議
案》、《2016年第三季度報告全文》、《2016年第三季度募集資金存放于使用情
況的專項報告》、《2016年三季度理財產(chǎn)品情況報告》等議案。
3、提名委員會
2016年，董事會提名委員會召開3次會議，本人參加全部3次會議，審議通過
如下議案：《關(guān)于提名朱亮先生為董事候選人的議案》、《關(guān)于公司第三屆董事
會非獨(dú)立董事候選人提名的議案》、《關(guān)于公司第三屆董事會獨(dú)立董事候選人提
名的議案》》、《關(guān)于提名公司總裁的議案》、《關(guān)于提名公司副總裁、總工程
師、財務(wù)總監(jiān)的議案》等議案。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2016年度，本人充分利用出席董事會或股東大會的機(jī)會，對公司進(jìn)行了多次
實地現(xiàn)場考察，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況、內(nèi)部控制和財務(wù)狀況；并通過電話和
郵件，與公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉
公司重大事項的進(jìn)展情況，確保公司各項經(jīng)營決策的有效落實。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作情況
1、本人認(rèn)真審閱公司董事會提交的各項議案，必要時向公司相關(guān)部門和人
員進(jìn)行詢問，利用自己的專業(yè)知識，獨(dú)立、客觀審慎地行使表決權(quán)，促進(jìn)公司健
全法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司經(jīng)營效率，規(guī)范公司運(yùn)作。
2、本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求落實信息披露工作；要求公司嚴(yán)格執(zhí)
行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時和公正。
3、本人認(rèn)真聽取公司定期財務(wù)狀況和經(jīng)營情況的匯報，并與年審會計師見
面，就審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時與年審會計師進(jìn)行有效溝通， 督促年報工作
進(jìn)展，確保審計報告全面反映公司真實情況。
4、本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，進(jìn)一步加深對相關(guān)法規(guī)尤其
是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和
理解，不斷提高對公司和投資者利益的保護(hù)能力，加深了自覺保護(hù)社會公眾股東
權(quán)益的思想意識。
六、其他工作情況
1、報告期內(nèi)，我們獨(dú)立董事未單獨(dú)提議召開董事會。
2、報告期內(nèi)，我們獨(dú)立董事未獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)對公司予
以專項審計。
2016年，感謝公司董事會、管理層在我作為獨(dú)立董事履職過程中給予的配合
和支持。2017年，本人將繼續(xù)本著認(rèn)真、勤勉、審慎的工作態(tài)度，按照中國證監(jiān)
會、深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，履行好獨(dú)立董事職責(zé)。發(fā)揮本人專長為公司提供
更多有建設(shè)性的建議，保障公司董事會客觀、公正和獨(dú)立運(yùn)作，切實保護(hù)全體股
東尤其是中小股東的合法權(quán)益，推動公司健康、規(guī)范、可持續(xù)發(fā)展。
特此報告！
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
獨(dú)立董事：王秋潮
2017年4月24日