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北京市君合（廣州）律師事務(wù)所
關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司
2017 年第一次臨時股東大會的法律意見
致：廣東三雄極光照明股份有限公司
北京市君合（廣州）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受廣東三雄極光照明股份
有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派本所經(jīng)辦律師出席了公司于 2017 年 4 月
17 日在廣州番禺區(qū)石壁街韋涌工業(yè)區(qū) 132 號公司總部一樓會議室召開的 2017 年第一次
臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）的現(xiàn)場會議?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公
司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等中國（為本法律意見之目的，“中國”不包
括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件（以下
簡稱“法律、法規(guī)”）以及《廣東三雄極光照明股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章
程”）、《廣東三雄極光照明股份有限公司股東大會議事規(guī)則》（以下簡稱“公司股東大會
議事規(guī)則”）的有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會有關(guān)事宜出具本法律意見。
本所經(jīng)辦律師依據(jù)本法律意見出具日以前已經(jīng)發(fā)生的事實并基于本所經(jīng)辦律師對
有關(guān)事實的了解和對法律、法規(guī)的理解發(fā)表法律意見。本所經(jīng)辦律師僅就本次股東大會
的召集和召開程序、出席會議人員的資格、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果等事項
發(fā)表法律意見，不對本次股東大會提案的內(nèi)容以及提案中所涉事實和數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)
確性等問題發(fā)表意見。
本法律意見僅供公司為本次股東大會之目的使用，不得用于其他任何目的或用途。
本所同意，公司可以將本法律意見作為公司本次股東大會公告材料，隨其他需公告的信
息一起向公眾披露，本所依法對其中發(fā)表的法律意見承擔(dān)法律責(zé)任。
本所經(jīng)辦律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提
供的有關(guān)文件和資料進(jìn)行了核查和驗證并對本次股東大會依法見證。在本所經(jīng)辦律師對
公司提供的有關(guān)文件進(jìn)行核查的過程中，本所假設(shè)：
1. 提供予本所文件中的所有簽署、蓋章及印章都是真實的，所有作為正本提交給
北京總部 電話: (86-10) 8519-1300 深圳分所 電話: (86-755) 2587-0765 大連分所 電話: (86-411) 8250-7578 香港分所 電話: (852) 2167-0000
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上海分所 電話: (86-21) 5298-5488 廣州分所 電話: (86-20) 2805-9088 ?？诜炙? 電話: (86-898) 6851-2544 紐約分所 電話: (1-212) 703-8702
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硅谷分所 電話: (1-888) 886-8168
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本所的文件都是真實、準(zhǔn)確、完整的；
2. 提供予本所文件中所述的全部事實都是真實、準(zhǔn)確、完整的；
3. 提供予本所文件的簽署人均具有完全的民事行為能力，并且其簽署行為已獲得
恰當(dāng)、有效的授權(quán)；
4. 所有提供本所的復(fù)印件同原件一致的，并且這些文件的原件均是真實、準(zhǔn)確、
完整的；
5. 公司在指定信息披露媒體上公告的所有資料是完整、充分、真實的，并且不存
在任何虛假、隱瞞或重大遺漏的情況。
基于上述，本所經(jīng)辦律師出具法律意見如下：
一、 關(guān)于本次股東大會的召集和召開程序
本次股東大會由公司董事會（以下簡稱“董事會”）負(fù)責(zé)召集。董事會于2017年4
月1日在巨潮資訊網(wǎng)刊載和公告了《廣東三雄極光照明股份有限公司關(guān)于召開2017年第
一次臨時股東大會的通知》。
1. 本次股東大會的現(xiàn)場會議于2017年4月17日上午10:00在廣州番禺區(qū)石壁街韋
涌工業(yè)區(qū)132號公司總部一樓會議室召開，由公司董事長張宇濤先生主持。
2. 本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為2017
年4月17日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
投票的具體時間為2017年4月16日下午15:00至2017年4月17日下午15:00期間的任意時
間。
基于上述，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會的召集人、主持人、會議通知的時間、
方式及通知內(nèi)容符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程、公司股東大會議事規(guī)則的規(guī)定。
二、 關(guān)于出席本次股東大會人員的資格
1. 出席現(xiàn)場會議的人員
根據(jù)公司提供的股東名冊、出席會議的股東及股東代理人的簽名和相關(guān)股東的授權(quán)
委托書等文件，并經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及代理人共
8 名，于股權(quán)登記日合計代表股份數(shù)為 197,352,504 股，占公司總股本的 70.4830%。
除上述出席本次股東大會的股東及股東代理人外，公司部分董事、監(jiān)事、高級管理
人員及本所經(jīng)辦律師列席了本次股東大會。
基于上述，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，出席本次股東大會現(xiàn)場會議人員的資格符合法律、
法規(guī)及公司章程、公司股東大會議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定。
2. 參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在本次股東大會確定的網(wǎng)絡(luò)投票時段內(nèi)，
通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)、深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的股東共 8 人，代
表公司股份數(shù)為 11,400 股，占公司總股本 0.0041%。以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票
的股東資格，由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)驗證其身份。
三、 關(guān)于本次股東大會的表決程序
本次股東大會采取現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。本次股東大會
現(xiàn)場會議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所經(jīng)辦律師進(jìn)行了計票、監(jiān)票。本次股東大
會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計結(jié)果。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會審議通過了以下議案：
（一）關(guān)于變更公司注冊資本的議案
（二）關(guān)于修改《公司章程》及辦理工商變更登記的議案
（三）關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案
（四）關(guān)于《董事會議事規(guī)則》修改的議案
基于上述，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序符合法律、法規(guī)及公司章
程、公司股東大會議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、 結(jié)論
綜上所述，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人
員的資格、本次股東大會的表決程序符合法律、法規(guī)及公司章程、公司股東大會議事規(guī)
則的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
（以下無正文）