浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2016 年度，浙江晶盛機(jī)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)根據(jù)深
圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》、《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》
的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，列席董事會(huì)會(huì)議，加強(qiáng)對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況、募
集資金使用等情況的監(jiān)督與核查，履行的主要職責(zé)如下：
一、 公司監(jiān)事會(huì)日常工作情況
公司監(jiān)事會(huì)由 3 名監(jiān)事組成，其中股東監(jiān)事 2 人，職工監(jiān)事 1 人。報(bào)告期內(nèi)，
公司第二屆監(jiān)事會(huì)任期屆滿，公司進(jìn)行了監(jiān)事會(huì)換屆選舉，第三屆監(jiān)事會(huì)由陶瑩
先生、沈伯偉先生、姚雅君女士（職工監(jiān)事）組成，任期自 2016 年 12 月 9 日公
司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)通過(guò)之日起三年。2016 年度，公司監(jiān)事會(huì)共召開
10 次會(huì)議，每次會(huì)議的召集、召開程序都符合《公司法》和《公司章程》 的相
關(guān)規(guī)定，我們對(duì)報(bào)告期內(nèi)召開的監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)會(huì)議議案均投了贊成票，審議的議案
情況如下：
1、2016 年 1 月 21 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于前
次募集資金使用情況報(bào)告》（修訂稿）。
2、2016 年 3 月 8 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)《2015 年度
監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《2015 年度報(bào)告全文及其摘要》、《2015 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)
告》、《2015 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、《關(guān)于聘任 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、
《關(guān)于聘任 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于 2015 年度募集資金存放與使用
情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》、《關(guān)于 2015 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》、《關(guān)
于前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》、《關(guān)于為控股子公司申請(qǐng)銀行授信提供
擔(dān)保額度的議案》、《關(guān)于計(jì)提商譽(yù)減值準(zhǔn)備的議案》。
3、2016 年 4 月 6 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于公司
2015 年度非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》、《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票攤薄即期
回報(bào)及應(yīng)對(duì)措施（修訂稿）》。
4、2016 年 4 月 20 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)《2016
年一季度報(bào)告》、《關(guān)于調(diào)整限制性股票授予價(jià)格及回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于
回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》、《關(guān)于預(yù)留限
制性股票激勵(lì)對(duì)象名單核查的議案》。
5、2016 年 4 月 26 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于
向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限
制性股票的議案》、《關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)解鎖期可解鎖的
議案》。
6、2016 年 6 月 24 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于
延長(zhǎng)非公開發(fā)行股票股東大會(huì)決議有效期的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)延長(zhǎng)股東大會(huì)授
權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理非公開發(fā)行股票事宜有效期的議案》、《關(guān)于注銷孫公司蘇州
中之為機(jī)電有限公司的議案》。
7、2016 年 8 月 23 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)《2016
年半年度報(bào)告及其摘要》、《2016 年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)
告》、《關(guān)于繼續(xù)使用閑置自有資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》。
8、2016 年 10 月 27 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)《2016
年第三季度報(bào)告全文》。
9、2016 年 11 月 23 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于
公司監(jiān)事會(huì)換屆選舉暨第三屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事候選人提名的議案》、《關(guān)于使
用閑置募集資金和超募資金購(gòu)買短期銀行保本理財(cái)產(chǎn)品的議案》、《關(guān)于非公開
發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目金額調(diào)整的議案》。
10、2016 年 12 月 9 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于選舉
公司第三屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》。
二、公司監(jiān)事會(huì) 2016 年度對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，公司建立了較
完善的內(nèi)部控制制度，決策程序符合相關(guān)規(guī)定。公司董事及其他高級(jí)管理人員在
履行職責(zé)時(shí)，不存在違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及《公司章程》等的規(guī)定或損害公
司及股東利益的行為。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況
2016 年度，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)制度、內(nèi)控制度和財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行了認(rèn)真
細(xì)致的檢查，認(rèn)為公司目前財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)控制度健全，會(huì)計(jì)無(wú)重大遺漏和虛假記載，
公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及現(xiàn)金流量情況良好。
（三）公司募集資金實(shí)際使用情況
報(bào)告期內(nèi)，在募集資金的使用管理上，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、
深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的要求對(duì)募集資金進(jìn)行使用和管理，募
集資金的使用符合募投項(xiàng)目的綜合需要，不存在違規(guī)使用募集資金的行為和損害
股東利益的情形，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于募集資金使用的相關(guān)規(guī)
定。
（四）公司關(guān)聯(lián)交易情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了核查，認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)公司沒(méi)有發(fā)
生重大關(guān)聯(lián)交易，不存在公司對(duì)關(guān)聯(lián)方構(gòu)成重大依賴的情況。
（五）公司對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)外擔(dān)保均為對(duì)下屬控股子公司的擔(dān)保，風(fēng)險(xiǎn)可控，且履行
了必要的審批程序；報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生重大資產(chǎn)置換。
（六）公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
公司已經(jīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市
規(guī)則》等法律、法規(guī)建立《公司內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《公司信息披露管
理辦法》。根據(jù)上級(jí)監(jiān)管會(huì)議精神，聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理
人員培訓(xùn)上市公司法律、法規(guī)。加強(qiáng)內(nèi)幕信息知情人管理，在定期報(bào)告、重大訂
單、重大事項(xiàng)決策期間對(duì)內(nèi)幕知情人依法報(bào)備。報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)生內(nèi)幕信息知情
人員利用內(nèi)幕信息非法牟利的情況，公司控股股東、董事、監(jiān)事、高管及近親屬
的持股變動(dòng)均符合法律、法規(guī)的規(guī)定。
（七）檢查公司內(nèi)部控制建設(shè)情況
公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審核了報(bào)告期內(nèi)的內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告，認(rèn)為: 公司按
照《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定及國(guó)家其
他相關(guān)法律法規(guī)，已建立健全了較為完善的內(nèi)部控制制度，形成了比較系統(tǒng)的公
司治理框架，完善了公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立了公司規(guī)范運(yùn)行的內(nèi)部控制環(huán)境。
保證了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常開展和風(fēng)險(xiǎn)的控制，保護(hù)了公司資產(chǎn)的安全和完
整，維護(hù)了公司及股東的利益。公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)完整，內(nèi)部審計(jì)部門及人
員齊備，公司內(nèi)部控制重點(diǎn)活動(dòng)的執(zhí)行及監(jiān)督充分有效。公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
報(bào)告真實(shí)、全面、客觀地反映了公司當(dāng)年度的內(nèi)部控制的建設(shè)及運(yùn)行情況。
三、公司監(jiān)事會(huì) 2017 年度工作計(jì)劃
（一）勤勉務(wù)實(shí)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)事項(xiàng)的監(jiān)督
隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大，2017年度，監(jiān)事會(huì)將再接再厲，在對(duì)外投資、財(cái)
產(chǎn)處置、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等關(guān)系到公司發(fā)展的重大事項(xiàng)上花更多時(shí)間和精力，
重點(diǎn)關(guān)注，審慎決策，依法履行監(jiān)事會(huì)職責(zé)。
（二）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提升專業(yè)能力
監(jiān)事會(huì)也將不斷加強(qiáng)對(duì)自身能力的學(xué)習(xí)提高，積極與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，與優(yōu)秀
同行交流，不斷適應(yīng)新形勢(shì)，履行好公司監(jiān)督管理職責(zé)，督促公司繼續(xù)規(guī)范運(yùn)作，
持續(xù)推進(jìn)公司治理水平提高。
特此報(bào)告！
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2017 年 4 月 26 日