廣 東 華 法 律 師 事 務(wù) 所
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關(guān)于佛山市國(guó)星光電股份有限公司
2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
[2019]華法顧字第 031-06 號(hào)
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廣東省佛山市禪城區(qū)汾江南路十八號(hào)雅庭國(guó)際十七樓
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關(guān)于佛山市國(guó)星光電股份有限公司
2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
[2019]華法顧字第 031-06 號(hào)
致：佛山市國(guó)星光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)、《中
華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)和中國(guó)證券監(jiān)督管
理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則(2016 年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱“《股
東大會(huì)規(guī)則》”)等法律、法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)范性文件的要求,以及《佛
山市國(guó)星光電股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）、《佛
山市國(guó)星光電股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東
大會(huì)議事規(guī)則》”）的規(guī)定，廣東華法律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)
接受佛山市國(guó)星光電股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的委托,指派
律師參加公司于 2019 年 12 月 23 日召開 2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)
(以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”)。
本所聲明: 本所律師僅對(duì)本次臨時(shí)股東大會(huì)的召集程序、召開程
序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格、表決程序、表決結(jié)果及會(huì)議決
議發(fā)表法律意見,并不對(duì)本次股東大會(huì)所審議的議案內(nèi)容和該等議案
中所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見; 出席本次會(huì)議
現(xiàn)場(chǎng)的股東 (或股東代理人) 在辦理出席會(huì)議登記手續(xù)時(shí)向公司出
示的居民身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、股
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票賬戶卡等,其真實(shí)性應(yīng)當(dāng)由股東(或股東代理人)自行負(fù)責(zé);本所律
師的責(zé)任是核對(duì)出席會(huì)議的股東姓名(或名稱)及其持股數(shù)額與截止
2019 年 12 月 17 日下午交易結(jié)束后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司深圳分公司《公司股東名冊(cè)》中登記的股東姓名(或名稱)及其持股
數(shù)額是否一致。
本所律師同意將本法律意見書隨本次臨時(shí)股東大會(huì)其他信息披
露資料一并公告，并依法對(duì)本所出具的法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本法律意見書僅供見證公司本次臨時(shí)股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之
目的使用,不得用作任何其他目的 。
本所律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，按照 《股東大會(huì)規(guī)則》 第
五條的要求, 按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的
精神, 對(duì)本次臨時(shí)股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)和相關(guān)文件進(jìn)行了必
要的核査和驗(yàn)證, 出席了本次股東大會(huì), 出具法律意見如下:
一、本次臨時(shí)股東大會(huì)的召集、召開程序
本次臨時(shí)股東大會(huì)由公司董事會(huì)提議并召集。第四屆董事會(huì)第三
十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于提請(qǐng)召開 2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)
的議案》，決定于 2019 年 12 月 23 日召開公司 2019 年第三次臨時(shí)股
東大會(huì)。
召開本次臨時(shí)股東大會(huì)的通知及提案內(nèi)容,公司于 2019 年 12 月
4 日通過指定信息披露媒體發(fā)出了《佛山市國(guó)星光電股份有限公司關(guān)
于召開 2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《第三次
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臨時(shí)股東大會(huì)的通知》”），該通知載明了召開本次股東大會(huì)的時(shí)間、
地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、投票方式及出席會(huì)議人員等內(nèi)容。
本所律師認(rèn)為,本次臨時(shí)股東大會(huì)由董事會(huì)召集,會(huì)議召集人資
格、會(huì)議的召集及召開程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和《股東大會(huì)規(guī)
則》、《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。
二、本次臨時(shí)股東大會(huì)的出席會(huì)議人員、召集人
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《股東大會(huì)議事
規(guī)則》及本次股東大會(huì)的通知, 本次臨時(shí)股東大會(huì)出席對(duì)象為:
（一）截止本次股東大會(huì)股權(quán)登記日即 2019 年 12 月 17 日（星
期二）下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記在冊(cè)
的公司全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以書面形式委托代理人
出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。
（二）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
（三）公司聘請(qǐng)的律師。
本次會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行，根據(jù)核查
現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)股東的簽名及授權(quán)委托書，現(xiàn)場(chǎng)出席本次臨時(shí)
股東大會(huì)有表決權(quán)的股東及委托代理人共 11 人,代表公司股份共計(jì)
148,251,588 股,占公司股份總數(shù)的 23.97%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)
投票有表決權(quán)的股東共 80 人,代表公司股份合計(jì) 12,714,020 股,占公
司股份總數(shù)的 2.06%。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為出席本次股東大會(huì)人員的股東及股東代理
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人資格合法有效, 符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及《公司章程》、《股東
大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定,有權(quán)對(duì)本次股東大會(huì)的議案進(jìn)行審議、表決。
三、 本次股東大會(huì)的會(huì)議提案、表決程序及表決結(jié)果
(一) 本次股東大會(huì)的表決程序
經(jīng)查驗(yàn),本次股東大會(huì)采取與會(huì)股東記名方式及網(wǎng)絡(luò)投票方式就
上述議案進(jìn)行了投票表決。會(huì)議按法律、法規(guī)及《公司章程》、《股
東大會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定的程序?qū)ΜF(xiàn)場(chǎng)表決進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票,并根據(jù)深
圳證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)表決
計(jì)票, 由會(huì)議主持人當(dāng)場(chǎng)公布了現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果;網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后,深
圳證券信息有限公司向公司提供本次會(huì)議各項(xiàng)議案網(wǎng)絡(luò)投票與現(xiàn)場(chǎng)
投票合并統(tǒng)計(jì)的表決結(jié)果。
(二) 本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
本次股東大會(huì)列入會(huì)議議程的議案表決結(jié)果如下:
《關(guān)于繼續(xù)向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度的議案》
表決情況：160,965,608 股同意， 0 股反對(duì)， 0 股棄權(quán)，同意
股 份 數(shù)占 出 席本 次股 東大 會(huì) 的股 東所 持 有效 表決 權(quán) 股份 總數(shù) 的
100 %， 占 公 司 股 份 總 數(shù)的 26.03%。 其 中 中 小 投 資 者 表決 同 意
20,650,944 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的 100%，占公司股份總數(shù)的 3.34%
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項(xiàng)議案獲得通過。
本所律師認(rèn)為,本次臨時(shí)股東大會(huì)表決事項(xiàng)與召開本次股東大會(huì)
的通知中列明的事項(xiàng)一致,表決程序符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文
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件及《公司章程》的規(guī)定, 表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，公司本次臨時(shí)股東大會(huì)的召集與召開程序符合法律、
行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》、《公司章程》及《股東大會(huì)議事規(guī)則》
的規(guī)定，出席會(huì)議人員的資格、召集人資格合法有效，會(huì)議的表決程
序、表決結(jié)果、會(huì)議所做出的決議合法有效。
本法律意見書正本壹式兩份，經(jīng)本所律師簽字并加蓋公章后生
效。
（本頁(yè)以下無正文）
廣東華法律師事務(wù)所（章）
負(fù)責(zé)人：楊偉
經(jīng)辦律師：
經(jīng)辦律師：
二〇一九年十二月二十三日
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