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廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司2019年第三次臨時(shí)股東大會(huì)
法 律 意 見 書
信達(dá)會(huì)字[2019]第291號(hào)
致：深圳市奧拓電子股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《上市公司股東大
會(huì)規(guī)則》（下稱“《規(guī)則》”）等法律、法規(guī)以及現(xiàn)行有效的《深圳市奧拓電子股
份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，廣東信達(dá)律師事務(wù)所（下稱
“信達(dá)”）接受貴公司的委托，指派蔡亦文律師、謝浩強(qiáng)律師（下稱“信達(dá)律師”）
出席貴公司2019年第三次臨時(shí)股東大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”），在進(jìn)行必要驗(yàn)
證工作的基礎(chǔ)上，對(duì)貴公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議人員和召
集人資格、表決程序和結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表見證意見。
信達(dá)律師根據(jù)《規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德
規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次股東大會(huì)的相關(guān)事實(shí)出具如下見證意見：
 一、本次股東大會(huì)的召集與召開程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
貴公司董事會(huì)于2019年12月2日在巨潮資訊網(wǎng)站上刊載了《深圳市奧拓電子
股份有限公司關(guān)于召開2019年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（下稱“《董事會(huì)公
告》”），按照法定的期限公告了本次股東大會(huì)的召開時(shí)間和地點(diǎn)、會(huì)議召開方
式、會(huì)議審議事項(xiàng)、出席會(huì)議對(duì)象、登記辦法等相關(guān)事項(xiàng)。
信達(dá)律師認(rèn)為：貴公司本次股東大會(huì)的召集程序符合《公司法》、《規(guī)則》
等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次股東大會(huì)的召開
1、根據(jù)《董事會(huì)公告》，貴公司召開本次股東大會(huì)的通知已提前15日以公
告方式作出，符合《公司法》《規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符
合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、根據(jù)《董事會(huì)公告》，貴公司有關(guān)本次股東大會(huì)會(huì)議通知的主要內(nèi)容有：
會(huì)議時(shí)間、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議內(nèi)容、出席對(duì)象、登記辦法等事項(xiàng)。該等會(huì)議通知的
內(nèi)容符合《公司法》《規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
3、本次股東大會(huì)于2019年12月23日下午14:30在廣東省深圳市南山區(qū)學(xué)府路
63號(hào)高新區(qū)聯(lián)合總部大廈10樓公司會(huì)議室如期召開，會(huì)議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)
和表決方式與會(huì)議通知中所告知的時(shí)間、地點(diǎn)和表決方式一致，本次會(huì)議由公司
董事長吳涵渠先生主持。
信達(dá)律師認(rèn)為：貴公司本次股東大會(huì)的召開程序符合《公司法》《規(guī)則》等
法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人
 根據(jù)信達(dá)律師對(duì)出席會(huì)議的股東與截止2019年12月16日深圳證券交易所交
易結(jié)束時(shí)相關(guān)法定證券登記機(jī)構(gòu)的股東名冊進(jìn)行核對(duì)與查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)
的股東的姓名、股東卡、居民身份證號(hào)碼與股東名冊的記載一致；出席會(huì)議的股
東代理人持有的合法、有效的授權(quán)委托書及相關(guān)身份證明。
（二）出席或列席本次股東大會(huì)的其他人員
出席或列席本次股東大會(huì)的還有貴公司的部分董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、高
級(jí)管理人員及信達(dá)律師。
（三）本次股東大會(huì)的召集人資格
根據(jù)《董事會(huì)公告》，本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)，具備本次股
東大會(huì)的召集人資格。
信達(dá)律師認(rèn)為：出席或列席本次股東大會(huì)的股東、股東代理人及其他人員均
具備出席或列席本次股東大會(huì)的資格，本次股東大會(huì)的召集人資格合法、有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序
經(jīng)信達(dá)律師核查，貴公司本次股東大會(huì)對(duì)列入通知的議案作了審議，并以記
名投票方式進(jìn)行了現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票表決。
（一） 本次股東大會(huì)審議議案
根據(jù)《董事會(huì)公告》，本次股東大會(huì)審議：
1、《關(guān)于變更審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》；
2、《關(guān)于變更注冊資本及修訂公司章程的議案》。
（二）表決程序
1、現(xiàn)場表決情況
根據(jù)貴公司指定的監(jiān)票代表對(duì)現(xiàn)場表決結(jié)果所做的統(tǒng)計(jì)及信達(dá)律師的核查，
本次股東大會(huì)對(duì)列入通知的議案進(jìn)行了表決，并當(dāng)場公布了現(xiàn)場表決結(jié)果。信達(dá)
律師認(rèn)為：現(xiàn)場投票表決的程序符合《公司法》、《規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范
性文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、網(wǎng)絡(luò)表決情況
根據(jù)深圳證券交易所授權(quán)為上市公司提供網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)的深圳證券信息有
限公司提供的貴公司的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，列入本次股東大會(huì)公告的議案均得以表決
和統(tǒng)計(jì)。信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票符合《公司法》《規(guī)則》等法
律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（三）表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師核查，確認(rèn)現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票中不存在同時(shí)投票的情形，列入本次
股東大會(huì)的議案經(jīng)合并現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果，獲得通過。具體為：
1、審議《關(guān)于變更審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
表 決 結(jié) 果 ： 同 意 247,634,174 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 所 有 股 東 所 持 股 份 的
99.9459％；反對(duì) 134,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0541％；棄權(quán)
0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，中小股東投票表決結(jié)果：同意 28,551,194 股，占出席會(huì)議中小股東所持
股份的 99.5329％；反對(duì) 134,000 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.4671％；
棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的
0.0000％。
2、審議《關(guān)于變更注冊資本及修訂公司章程的議案》
表 決 結(jié) 果 ： 同 意 247,768,174 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 所 有 股 東 所 持 股 份 的
100.0000％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。其中，
中小股東投票表決結(jié)果：同意 28,685,194 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
100.0000％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
信達(dá)律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的審議議案、表決程序和表決結(jié)果符合《公司
法》、《規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見
綜上所述，信達(dá)律師認(rèn)為：深圳市奧拓電子股份有限公司2019年第三次臨時(shí)
股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》《規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件
的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，出席或列席會(huì)議人員資格、召集
人資格合法、有效，本次股東大會(huì)的表決程序合法，會(huì)議形成的《深圳市奧拓電
子股份有限公司2019年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議》合法、有效。
信達(dá)同意本法律意見書隨貴公司本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。
本法律意見書正本二份，無副本。
（本頁無正文，為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司2019
年第三次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見書》（信達(dá)會(huì)字[2019]第291號(hào)）之簽署頁）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：_____________ 經(jīng)辦律師：_____________
張炯 蔡亦文
_____________
謝浩強(qiáng)
二零一九年十二月二十三日