廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司
使用部分暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的核查意見
廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”或“保薦機構(gòu)”）為廣東三
雄極光照明股份有限公司（以下簡稱“三雄極光”或“公司”）首次公開發(fā)行股
票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募
集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》、《深圳證券交易所上市公
司保薦工作指引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年
修訂）》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，對三雄極光擬使用部分閑置募
集資金購買理財產(chǎn)品事項進行了審慎核查，并出具本核查意見。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廣東三雄極光照明股份有限公司首次
公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]238 號）核準(zhǔn)，公司本次公開發(fā)行 7,000
萬股人民幣普通股，發(fā)行價格為 19.30 元/股，募集資金總額為人民幣 135,100.00
萬元，扣除發(fā)行費用共計人民幣 8,543.90 萬元，實際募集資金凈額為人民幣
126,556.10 萬元。廣東正中珠江會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2017 年 3
月 13 日對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具《驗資報
告》（廣會驗字[2017]G17000360150 號）。
根據(jù)《廣東三雄極光照明股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招
股說明書》披露，公司本次募集資金擬投資于以下項目：
單位：萬元
序號 項目名稱 投資總額 擬投入募集資金金額
1 LED 綠色照明擴產(chǎn)建設(shè)項目 53,603.35 53,603.35
2 LED 智能照明生產(chǎn)基地建設(shè)項目 23,661.45 23,661.45
3 研發(fā)中心擴建升級項目 16,423.67 16,423.67
4 實體營銷網(wǎng)絡(luò)下沉完善擴充項目 17,141.11 17,141.11
5 O2O 電商平臺建設(shè)項目 12,016.24 10,016.24
6 跨境電商海外市場拓展項目 7,799.76 5,710.28
合計 130,645.57 126,556.10
二、本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況
（一）投資目的
在不影響公司正常經(jīng)營和保證資金安全的情況下，為提高資金使用效率，利
用公司閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品，包括保本型結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款及
其他短期保本理財產(chǎn)品等，以更好地實現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的
利益。
（二）投資額度及投資期限
公司及其全資子公司擬使用不超過人民幣 10 億元（含 10 億元）暫時閑置募
集資金購買保本型理財產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用，使用期限不超
過股東大會審議通過之日起 12 個月。閑置募集資金授權(quán)理財?shù)狡诤髮⒓皶r歸還
至募集資金專戶。
（三）投資產(chǎn)品品種
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，選擇與公司有良好業(yè)務(wù)關(guān)系的優(yōu)質(zhì)銀行，
且購買的銀行理財產(chǎn)品需滿足保證本金安全、低風(fēng)險、收益相對較高、具有較高
流動性的要求，理財產(chǎn)品主要投向為我國銀行間、金融系統(tǒng)間市場信用級別較高、
流動性較好的金融工具，包括同業(yè)存款、票據(jù)、同業(yè)理財、協(xié)定存款、通知存款、
天天理財、保本型結(jié)構(gòu)性存款等保本型銀行理財產(chǎn)品，不用于其他證券投資，不
購買以股票及其衍生品、無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的理財產(chǎn)品。
（四）投資決議有效期限
自股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。單筆理財產(chǎn)品的投資期限不超
過一年。
（五）收益分配方式
收益歸公司及全資子公司。
（六）安全性
短期保本型銀行理財產(chǎn)品屬于低風(fēng)險投資品種，風(fēng)險可控。
（七）投資決策及實施
本次投資尚需提請股東大會審議批準(zhǔn)，在上述投資額度范圍內(nèi)，董事會授權(quán)
董事長簽署相關(guān)協(xié)議。
（八）其他
公司不存在變相改變募集資金用途的行為，并保證使用部分閑置募集資金購
買保本型銀行理財產(chǎn)品不會影響募集資金項目的正常實施。
公司將按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》、《創(chuàng)業(yè)板信息
披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號——超募資金及閑置募集資金使用》等相關(guān)要求及時披露
購買理財產(chǎn)品的具體情況。
三、投資風(fēng)險分析及風(fēng)險控制措施
（一）投資風(fēng)險
1、盡管本次公司擬購買的保本型理財產(chǎn)品屬于低風(fēng)險投資品種，但金融市
場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響。
2、公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此短期投
資的實際收益不可預(yù)期。
3、相關(guān)工作人員的操作及監(jiān)控風(fēng)險。
（二）針對投資風(fēng)險，擬采取措施如下：
1、額度內(nèi)資金只能購買不超過十二個月保本型銀行理財產(chǎn)品，不得用于證
券投資，不得購買以無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的理財產(chǎn)品。
2、公司財務(wù)部將及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進展情況，如評估發(fā)
現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。
3、理財資金使用與保管情況由內(nèi)部審計部門進行日常監(jiān)督，不定期對資金
使用情況進行審計、核實。
4、獨立董事應(yīng)當(dāng)對理財資金使用情況進行檢查。獨立董事在公司內(nèi)部審計
部門核查的基礎(chǔ)上，以董事會審計委員會核查為主。
5、公司監(jiān)事會和保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對理財資金使用情況進行監(jiān)督與檢查。
6、公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報告中披露報告期內(nèi)理
財產(chǎn)品的購買以及損益情況。
四、對公司日常經(jīng)營的影響
1、公司通過進行適度的保本型銀行理財產(chǎn)品投資，能夠充分發(fā)揮募集資金
使用效率、適當(dāng)增加收益、減少財務(wù)費用，有利于提高公司的財務(wù)收益。
2、公司將堅持規(guī)范運作、謹(jǐn)慎投資的原則，在不影響公司募集資金投資項
目的正常實施下，運用閑置募集資金購買投資期限不超過 12 個月的保本型結(jié)構(gòu)
性存款或保本型理財產(chǎn)品。
五、保薦機構(gòu)的核查意見
1、本次使用部分閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品事項已經(jīng)公司第三屆董事
會第五次會議、第三屆監(jiān)事會第四次會議審議通過，獨立董事發(fā)表了同意意見，
該事項尚需股東大會審議通過，符合相關(guān)的法律法規(guī)并履行了必要的程序；
2、三雄極光本次使用部分閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品不會影響募集資
金投資項目的正常實施，也不存在變相改變募集資金投向，符合《上市公司監(jiān)管
指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》等關(guān)于上市公司募集資金使用
的有關(guān)規(guī)定；
3、三雄極光本次使用部分閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品在具體實施中尚
需取得發(fā)行方對理財產(chǎn)品的保本承諾。
綜上，本保薦機構(gòu)對本次三雄極光使用不超過 10 億元暫時閑置募集資金購
買保本型銀行理財產(chǎn)品事項無異議。
（本頁無正文，專用于《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于廣東三雄極光照明股份
有限公司使用部分暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的核查意見》之簽署頁）
保薦代表人（簽字）：
夏曉輝 王國威
廣發(fā)證券股份有限公司
2017 年 3 月 31 日