湖北正信律師事務(wù)所 法律意見書
湖北正信律師事務(wù)所
關(guān)于三安光電股份有限公司
二○一九年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的
法 律 意 見 書
鄂正律公字（2019）042 號(hào)
引 言
湖北正信律師事務(wù)所（下簡(jiǎn)稱“本所”）接受三安光電股份有限公司（下簡(jiǎn)
稱“三安光電、公司”）董事會(huì)的委托，委派本律師出席三安光電二○一九年第
二次臨時(shí)股東大會(huì)（下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），就本次股東大會(huì)的召集、召開
程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格、股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果的合法
有效性等相關(guān)問題出具法律意見。
本所暨本律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、
《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（下簡(jiǎn)稱“《規(guī)則》”）及其他相關(guān)法律、法規(guī)、條
例、規(guī)則的規(guī)定出具本《法律意見書》。
為出具本《法律意見書》，本所暨本律師依照現(xiàn)行有效的中國(guó)法律、法規(guī)以
及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的相關(guān)條例、規(guī)則的要求和規(guī)定，對(duì)三安光電提供的
與題述事宜有關(guān)的法律文件及其他文件、資料予以了查驗(yàn)和驗(yàn)證。同時(shí)，本所暨
本律師還查閱了本所暨本律師認(rèn)為出具本《法律意見書》所需查閱、驗(yàn)證的其他
法律文件及其他文件、資料和證明，并就有關(guān)事項(xiàng)向三安光電及有關(guān)人員予以詢
問并進(jìn)行了必要的專題討論。
在前述驗(yàn)證、討論過程中，本所暨本律師得到三安光電如下承諾及保證：其
已經(jīng)提供了本所暨本律師認(rèn)為作為出具本《法律意見書》所必需的、真實(shí)的原始
書面材料、副本材料或口頭證言，有關(guān)副本材料或復(fù)印件與原件一致。
對(duì)于出具本《法律意見書》至關(guān)重要而又無法得到獨(dú)立的證據(jù)支持的事實(shí)，
本所暨本律師依賴三安光電及有關(guān)人員或者其他有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證明文件或咨
詢意見出具本《法律意見書》。
本所暨本律師依據(jù)本《法律意見書》出具日以前已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)，并基于對(duì)
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有關(guān)事實(shí)的了解和對(duì)法律、法規(guī)及相關(guān)條例、規(guī)則的理解發(fā)表法律意見。
本所暨本律師僅就三安光電本次股東大會(huì)所涉相關(guān)問題發(fā)表法律意見。
本所暨本律師同意將本《法律意見書》隨三安光電本次股東大會(huì)決議按有關(guān)
規(guī)定予以公告。
本所暨本律師對(duì)所出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所暨本律師根據(jù)現(xiàn)行、有效的中國(guó)法律、法規(guī)及相關(guān)條例、規(guī)則的要求，
按照中國(guó)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，就題述事宜出具
法律意見如下：
一、關(guān)于股東大會(huì)的召集、召開程序
1、本次股東大會(huì)的召集
三安光電根據(jù) 2019 年 12 月 9 日召開的第九屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議作出的
董事會(huì)決議，于 2019 年 12 月 10 日在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定信息披露報(bào)
刊《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站上刊登了
關(guān)于召開本次股東大會(huì)的通知。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間定
為 2019 年 12 月 26 日下午 2：30，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開地點(diǎn)為福建省廈門市思明區(qū)呂
嶺路 1721-1725 號(hào)公司一樓會(huì)議室。網(wǎng)絡(luò)投票采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系
統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即
2019 年 12 月 26 日 9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票
平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的 9:15～15:00。股東的股權(quán)登記日為 2019
年 12 月 19 日。
根據(jù)網(wǎng)絡(luò)投票的規(guī)定，三安光電于 2019 年 12 月 24 日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上
海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》上以及上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布了《提示性公告》。
經(jīng)本所暨本律師核查，三安光電的上述通知、公告均載明了本次股東大會(huì)的
基本情況、審議事項(xiàng)、股東行使表決權(quán)的方式以及投資者參加網(wǎng)絡(luò)投票的操作流
程、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議參加辦法等事項(xiàng)。通知的刊登日期距本次股東大會(huì)通知召開時(shí)間已
超過十五日，且股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔不多于七個(gè)工作日。上述通知
事項(xiàng)符合《公司法》、《規(guī)則》及《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》
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的相關(guān)規(guī)定。
2、本次股東大會(huì)的召開
經(jīng)本所暨本律師核查，三安光電本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議已于 2019 年 12 月
26 日下午 2：30 在通知規(guī)定地點(diǎn)召開。網(wǎng)絡(luò)投票也在規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行完畢。
本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由公司董事長(zhǎng)林志強(qiáng)主持?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的時(shí)間、
地點(diǎn)與通知中所公告的時(shí)間、地點(diǎn)一致。
本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間、投票系統(tǒng)與會(huì)議通知所載的一致相符。
綜上，本所暨本律師認(rèn)為：三安光電本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《規(guī)
則》、三安光電《公司章程》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。
二、關(guān)于出席股東大會(huì)人員、召集人的資格
1、經(jīng)本次股東大會(huì)會(huì)議秘書處及本所暨本律師查驗(yàn)出席憑證，截止表決前
終止會(huì)議登記時(shí)，出席三安光電本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東授權(quán)代表共
15人，持有的有表決權(quán)股份總數(shù)為1,461,850,199股。出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)
議的除股東及股東授權(quán)代表外，尚有三安光電的部分董事、監(jiān)事及董事會(huì)秘書。
另有三安光電的部分高級(jí)管理人員和本律師列席了會(huì)議。
經(jīng)合理核查出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東授權(quán)代表的身份證明、
持股憑證和《授權(quán)委托書》，本所暨本律師認(rèn)為：出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的
股東及股東授權(quán)代表、董事、監(jiān)事均具有合法有效的出席資格，列席人員具有列
席資格。
2、根據(jù)上海證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司統(tǒng)計(jì)確認(rèn)，在規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)
間內(nèi)通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行表決的股東共計(jì)78人，持有
的有表決權(quán)股份總數(shù)為704,987,655股。通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東，由
上海證券交易所身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其股東資格。
3、本次股東大會(huì)由三安光電董事會(huì)召集。董事會(huì)作為召集人的資格合法、
有效。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的提案
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本次股東大會(huì)議通知審議的提案為：
（一）審議修改《公司章程》部分條款的議案；
（二）審議修改公司《股東大會(huì)議事規(guī)則》的議案；
（三）審議選舉林志東先生擔(dān)任公司第九屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案；
（四）以累積投票方式選舉公司第九屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案；
1、選舉黃興孿先生擔(dān)任公司第九屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案；
2、選舉木志榮先生擔(dān)任公司第九屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案；
3、選舉康俊勇先生擔(dān)任公司第九屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案。
上述提案已于2019年12月14日在上海證券交易所網(wǎng)站上進(jìn)行了公告。
經(jīng)本所暨本律師核查，本次股東大會(huì)無修改、取消通知審議的提案或提出臨
時(shí)提案的情形，本次股東大會(huì)最終審議的提案與會(huì)議通知中所載一致，符合《規(guī)
則》、三安光電《公司章程》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。
四、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序
經(jīng)本所暨本律師核查，本次股東大會(huì)采用了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表
決方式對(duì)所有議案進(jìn)行了逐項(xiàng)審議表決?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議采取書面記名投票方式投票表
決，網(wǎng)絡(luò)投票表決通過上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行。
參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東共同推舉了二名股東代表和一名監(jiān)事與本律師共同對(duì)
現(xiàn)場(chǎng)投票結(jié)果進(jìn)行了計(jì)票和監(jiān)票。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投票表決結(jié)束后，上海證券
交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司將現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果進(jìn)行了合并統(tǒng)計(jì)。根
據(jù)上海證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的合并統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，會(huì)議主持人當(dāng)場(chǎng)公布
了投票結(jié)果。
本次股東大會(huì)通過了如下決議：
1、審議通過《修改<公司章程>部分條款的議案》；
表決情況：
占有表決權(quán)票 占有表決權(quán) 占有表決權(quán)
同意票數(shù) 反對(duì)票數(shù) 棄權(quán)票數(shù)
數(shù)的比例 票數(shù)的比例 票數(shù)的比例
2,166,828,454 99.9995 9,400 0.0005 0 0.0000
由于該事項(xiàng)涉及重大事項(xiàng), 持股數(shù)低于 5%的股東的表決情況如下：
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占該區(qū)段票數(shù) 占該區(qū)段票 占該區(qū)段票
同意票數(shù) 反對(duì)票數(shù) 棄權(quán)票數(shù)
的比例 數(shù)的比例 數(shù)的比例
248,459,221 99.9962 9,400 0.0038 0 0.0000
2、審議通過《修改<股東大會(huì)議事規(guī)則>的議案》；
表決情況：
占有表決權(quán)票 占有表決權(quán) 占有表決權(quán)
同意票數(shù) 反對(duì)票數(shù) 棄權(quán)票數(shù)
數(shù)的比例 票數(shù)的比例 票數(shù)的比例
2,166,821,254 99.9992 9,400 0.0004 7,200 0.0004
由于該事項(xiàng)涉及重大事項(xiàng), 持股數(shù)低于 5%的股東的表決情況如下：
占該區(qū)段票數(shù) 占該區(qū)段票 占該區(qū)段票
同意票數(shù) 反對(duì)票數(shù) 棄權(quán)票數(shù)
的比例 數(shù)的比例 數(shù)的比例
248,452,021 99.9933 9,400 0.0037 7,200 0.0030
3、選舉林志東先生擔(dān)任公司第九屆董事會(huì)非獨(dú)立董事；
表決情況：
占有表決權(quán)票 占有表決權(quán) 占有表決權(quán)
同意票數(shù) 反對(duì)票數(shù) 棄權(quán)票數(shù)
數(shù)的比例 票數(shù)的比例 票數(shù)的比例
2,165,443,003 99.9356 1,394,851 0.0644 0 0.0000
由于該事項(xiàng)涉及重大事項(xiàng), 持股數(shù)低于 5%的股東的表決情況如下：
占該區(qū)段票數(shù) 占該區(qū)段票 占該區(qū)段票
同意票數(shù) 反對(duì)票數(shù) 棄權(quán)票數(shù)
的比例 數(shù)的比例 數(shù)的比例
247,073,770 99.4386 1,394,851 0.5614 0 0.0000
4、以累積投票方式選舉公司第九屆董事會(huì)獨(dú)立董事；
獲得的表決權(quán)份數(shù) 獲得持股數(shù)低于 5%的股東的表決權(quán)份數(shù) 表決結(jié)果
黃興孿 2,103,916,235 185,547,002 當(dāng)選
木志榮 2,103,916,135 185,546,902 當(dāng)選
康俊勇 2,107,665,652 189,296,419 當(dāng)選
綜上，本所暨本律師認(rèn)為：三安光電本次股東大會(huì)的表決采用有關(guān)法律、法
規(guī)及三安光電《公司章程》規(guī)定的記名投票表決與網(wǎng)絡(luò)投票表決的方式進(jìn)行，表
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決程序合法、表決結(jié)果有效。
五、結(jié)論
綜上所述，本所暨本律師認(rèn)為：三安光電本次股東大會(huì)的召集、召開程序符
合《公司法》和三安光電《公司章程》的規(guī)定，出席會(huì)議人員、召集人的資格合
法、有效，會(huì)議表決程序、表決結(jié)果合法、有效。
（律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師蓋章、簽字見下頁(yè)）