廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見書
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于茂碩電源科技股份有限公司
二〇一九年第六次臨時(shí)股東大會(huì)
法 律 意 見 書
信達(dá)會(huì)字[2019]第 304 號(hào)
致：茂碩電源科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和
國證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《規(guī)
則》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱“《治理準(zhǔn)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范
性文件以及現(xiàn)行有效的《茂碩電源科技股份有限公司章程》以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）
的規(guī)定，廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“信達(dá)”）接受茂碩電源科技股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“貴公司”或“公司”）的委托，指派沈琦雨律師、周曉靜律師（以下簡(jiǎn)稱“信
達(dá)律師”）出席貴公司二〇一九年第六次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），
對(duì)貴公司本次股東大會(huì)的合法性進(jìn)行見證，并出具《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于茂碩
電源科技股份有限公司二〇一九年第六次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見書》（以下簡(jiǎn)稱“本
《股東大會(huì)法律意見書》”）。
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為出具本《股東大會(huì)法律意見書》，信達(dá)律師已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循勤勉
盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，現(xiàn)場(chǎng)參與貴公司本次股東大會(huì)、審閱相關(guān)文件和資料并得到
貴公司的如下保證：向信達(dá)律師提供的與本《股東大會(huì)法律意見書》相關(guān)的文件資
料均是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的，不包含任何誤導(dǎo)性的信息，且無任何隱瞞、疏
漏之處。
根據(jù)《規(guī)則》第五條的規(guī)定，在本《股東大會(huì)法律意見書》中信達(dá)律師僅對(duì)貴
公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議的人員資格和召集人資格、會(huì)議的
表決程序和表決結(jié)果事項(xiàng)發(fā)表法律意見，而不對(duì)本次股東大會(huì)審議的議案以及其他
與議案相關(guān)的事實(shí)、數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
信達(dá)同意本《股東大會(huì)法律意見書》隨同貴公司本次股東大會(huì)其他信息披露資
料一并公告。
鑒此，信達(dá)律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范及勤勉盡責(zé)精神，對(duì)
本次股東大會(huì)的相關(guān)事實(shí)出具如下見證意見：
一、本次股東大會(huì)的召集與召開程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
貴 公 司 董 事 會(huì) 于 2019 年 12 月 10 日 在 《 證 券 時(shí) 報(bào) 》 和 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）上刊載了《茂碩電源科技股份有限公司關(guān)于召開2019年第6
次臨時(shí)股東大會(huì)通知的公告》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)通知》”）。
上述《股東大會(huì)通知》按照法定的期限公告了本次股東大會(huì)的召開時(shí)間和地點(diǎn)、
會(huì)議召開方式、會(huì)議召集人、會(huì)議審議事項(xiàng)、出席會(huì)議對(duì)象等相關(guān)事項(xiàng)。
信達(dá)律師認(rèn)為：貴公司本次股東大會(huì)的召集程序符合《公司法》、《規(guī)則》、
《治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)
規(guī)定。
（二）本次股東大會(huì)的召開
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1、根據(jù)《股東大會(huì)通知》，貴公司召開本次股東大會(huì)的通知已提前15日以公告
方式作出；根據(jù)《補(bǔ)充通知》，符合《公司法》、《規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性
文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、根據(jù)《股東大會(huì)通知》，貴公司有關(guān)本次股東大會(huì)會(huì)議通知的主要內(nèi)容有：
會(huì)議時(shí)間、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議內(nèi)容、出席對(duì)象等事項(xiàng)。該等會(huì)議通知的內(nèi)容符合《公
司法》、《規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行
《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
3、貴公司本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開：現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議
于2019年12月26日14：30在深圳市南山區(qū)西麗茂碩科技園（松白路1061號(hào)）5樓公司
會(huì)議室如期召開；貴公司通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投
票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）為股東提供本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)（以下
簡(jiǎn)稱“網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)”）；其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體
時(shí)間為：2019年12月26日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；通過深交所互
聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2019年12月26日9:15-15:00期間的任意時(shí)間。會(huì)議
召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)和表決方式與會(huì)議通知中所告知的時(shí)間、地點(diǎn)和表決方式一
致，本次股東大會(huì)由貴公司董事長(zhǎng)顧永德先生主持。
信達(dá)律師認(rèn)為：貴公司本次股東大會(huì)的召開程序符合《公司法》、《規(guī)則》、
《治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)
規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人
1、出席會(huì)議的股東的總體情況
出席本次股東大會(huì)的股東及股東代表共9名，代表有表決權(quán)的股份95,711,900股，
占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的34.8896％。
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2、出席會(huì)議股東的具體情況
（1）出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東委托的代理人共3名，代表有表決權(quán)的
股份數(shù)為95,690,100股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的34.8817%。
（2）參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東
在網(wǎng)絡(luò)投票有效時(shí)間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票的股東共6名，代表有表決權(quán)的股
份21,800股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%。
（3）中小投資者的出席情況
出席本次股東大會(huì)的中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有公
司 5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人以外的其他股東）共 7 名，代表有表決權(quán)的
股份 24,700 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0090%；其中：通過現(xiàn)場(chǎng)投票的股
東 1 人，代表有表決權(quán)的股份 2,900 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0011%；
通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東 6 人，代表有表決權(quán)的股份 21,800 股，占貴公司有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0079%。
根據(jù)信達(dá)律師對(duì)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的股東與截至2019年12月20日深
圳證券交易所交易結(jié)束時(shí)相關(guān)法定證券登記機(jī)構(gòu)出具的股東名冊(cè)進(jìn)行核對(duì)與查驗(yàn)，
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的股東的姓名或名稱、身份證號(hào)碼或營
業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、股東證券賬戶號(hào)碼與股東名冊(cè)的記載一致；出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東代理
人持有合法、有效的授權(quán)委托書及相關(guān)身份證明。
（二）出席或列席本次股東大會(huì)的其他人員
出席或列席本次股東大會(huì)的還有貴公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及信達(dá)
律師。
（三）本次股東大會(huì)的召集人資格
根據(jù)《股東大會(huì)通知》，本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)，具備本次股
東大會(huì)的召集人資格。
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信達(dá)律師認(rèn)為：出席或列席本次股東大會(huì)的股東、股東代理人及其他人員均具
備出席或列席本次股東大會(huì)的資格，本次股東大會(huì)的召集人資格合法、有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師核查，貴公司本次股東大會(huì)對(duì)列入《股東大會(huì)通知》及《補(bǔ)充通知》
的議案作了審議，以記名投票的方式進(jìn)行了投票表決。
（一）本次股東大會(huì)審議議案
根據(jù)《股東大會(huì)通知》，本次股東大會(huì)審議通過了如下議案：
1、審議通過《關(guān)于續(xù)聘大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2019 年度
審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
表決結(jié)果：同意 95,711,500 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9996％；反
對(duì) 400 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0004％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票
默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。其中，中小股東投票
表決結(jié)果：同意 24,300 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 98.3806％；反對(duì) 400
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 1.6194％；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所
持股份的 0.0000％。
（二）表決程序
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，本次股東大會(huì)通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的
投票平臺(tái)，股東只能選擇現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式。
經(jīng)信達(dá)律師核查，出席貴公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人就公
告中列明的事項(xiàng)以記名投票方式進(jìn)行了表決；選擇網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人在
網(wǎng)絡(luò)投票有效時(shí)間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)投票，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證
券信息有限公司向貴公司提供了參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的表決權(quán)總數(shù)和表決情
況統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；本次股東大會(huì)投票表決結(jié)束后，貴公司對(duì)每項(xiàng)議案合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票
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和網(wǎng)絡(luò)投票的投票結(jié)果，并按《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)行了清點(diǎn)、計(jì)票和監(jiān)票，
當(dāng)場(chǎng)公布表決情況。
（三）表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師核查，列入本次股東大會(huì)的議案已經(jīng)股東投票表決；根據(jù)有效表決
結(jié)果，本次股東大會(huì)的議案均獲有效通過。
信達(dá)律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的審議議案、表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》、
《規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公司章
程》的有關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見
綜上所述，信達(dá)律師認(rèn)為：貴公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司
法》、《規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定，出席或列席會(huì)議人員資格、召集人資格合法、有效，本次股
東大會(huì)的表決程序合法，會(huì)議形成的《茂碩電源科技股份有限公司2019年第6次臨時(shí)
股東大會(huì)決議》合法、有效。
本《股東大會(huì)法律意見書》正本二份，無副本。
（以下無正文）
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（本頁為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于茂碩電源科技股份有限公司二〇一九年第六次
臨時(shí)股東大會(huì)法律意見書》之簽署頁）
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負(fù)責(zé)人： 簽字律師：
年 月 日