廣東三雄極光照明股份有限公司
關(guān)于擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品
的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
廣東三雄極光照明股份有限公司（以下簡稱“公司”或“三雄極光”）于 2017
年 3 月 31 日召開了第三屆董事會第五次會議和第三屆監(jiān)事會第四次會議，審議
通過了《關(guān)于擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》。
為提高資金使用效率，增加資金運(yùn)營收益，在確保不影響公司募集資金投資
項(xiàng)目和公司正常經(jīng)營的情況下，公司及其全資子公司擬使用部分暫時(shí)閑置募集資
金適時(shí)購買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品。
公司及其全資子公司用于購買理財(cái)產(chǎn)品的閑置募集資金總額不超過人民幣
10 億元（含 10 億元），在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。董事會授權(quán)董事長
行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同與文件，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。有效
期自股東會審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)。
該議案尚需提交公司股東大會審議。
基本情況如下：
一、本次募集資金的基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廣東三雄極光照明股份有限公司首次
公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]238 號）核準(zhǔn)，公司本次公開發(fā)行 7,000
萬股人民幣普通股，發(fā)行價(jià)格為 19.30 元/股，募集資金總額為人民幣 135,100.00
萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用共計(jì)人民幣 8,543.90 萬元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣
126,556.10 萬元。廣東正中珠江會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2017 年 3
月 13 日對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具《驗(yàn)資報(bào)
告》（廣會驗(yàn)字[2017]G17000360150 號）。公司已在銀行開設(shè)了專戶存儲上述募
集資金。
二、募集資金使用情況及閑置原因
本公司實(shí)際募集資金凈額 126,556.10 萬元已經(jīng)到位，根據(jù)公司募集資金用
途及使用計(jì)劃，募集資金到位后 12 個(gè)月內(nèi)部分資金將處于暫時(shí)閑置狀態(tài)。
三、本次擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的基本情況
1、投資目的
在不影響公司正常經(jīng)營和保證資金安全的情況下，為提高資金使用效率，利
用公司閑置募集資金購買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，包括保本型結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存
款及其他短期保本理財(cái)產(chǎn)品等，以更好地實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股
東的利益。
2、投資額度
擬使用閑置募集資金不超過人民幣 10 億元進(jìn)行現(xiàn)金管理，購買保本型銀行
理財(cái)產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。
3、投資品種
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，選擇與公司有良好業(yè)務(wù)關(guān)系的優(yōu)質(zhì)銀
行，且購買的銀行理財(cái)產(chǎn)品需滿足保證本金安全、低風(fēng)險(xiǎn)、收益相對較高、具有
較高流動(dòng)性的要求，理財(cái)產(chǎn)品主要投向?yàn)槲覈y行間、金融系統(tǒng)間市場信用級別
較高、流動(dòng)性較好的金融工具，包括同業(yè)存款、票據(jù)、同業(yè)理財(cái)、協(xié)定存款、通
知存款、天天理財(cái)、保本型結(jié)構(gòu)性存款等保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，不用于其他證券
投資，不購買以股票及其衍生品、無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的理財(cái)產(chǎn)品。
4、投資期限
自獲公司股東大會審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。單筆理財(cái)產(chǎn)品的投資期
限不超過一年。
5、資金來源
公司擬進(jìn)行上述投資的資金來源于公司閑置募集資金，保證公司募集資金使
用計(jì)劃正常進(jìn)行，資金來源合法合規(guī)。
6、協(xié)議簽署
公司董事會授權(quán)董事長簽署相關(guān)協(xié)議。
四、投資風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
1、投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）盡管本次公司擬購買的保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但
金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場波動(dòng)的影響；
（2）公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時(shí)適量的介入，因此短期
投資的實(shí)際收益不可預(yù)期；
（3）相關(guān)工作人員的操作及監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。
2、針對以上投資風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取的措施
（1）額度內(nèi)資金只能購買不超過十二個(gè)月保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，不得用于
證券投資，不得購買以無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的理財(cái)產(chǎn)品。
（2）公司財(cái)務(wù)部將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評估
發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)
險(xiǎn)。
（3）理財(cái)資金使用與保管情況由內(nèi)部審計(jì)部門進(jìn)行日常監(jiān)督，不定期對資
金使用情況進(jìn)行審計(jì)、核實(shí)。
（4）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對理財(cái)資金使用情況進(jìn)行檢查。獨(dú)立董事在公司內(nèi)部審
計(jì)部門核查的基礎(chǔ)上，以董事會審計(jì)委員會核查為主。
（5）公司監(jiān)事會和保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對理財(cái)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。
（6）公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)
理財(cái)產(chǎn)品的購買以及損益情況。
五、對公司的影響
1、公司通過進(jìn)行適度的保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品投資，能夠充分發(fā)揮募集資金
使用效率、適當(dāng)增加收益、減少財(cái)務(wù)費(fèi)用，有利于提高公司的財(cái)務(wù)收益。
2、公司將堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作、謹(jǐn)慎投資的原則，在不影響公司募集資金投資項(xiàng)
目的正常實(shí)施下，運(yùn)用閑置募集資金購買投資期限不超過 12 個(gè)月的保本型結(jié)構(gòu)
性存款或保本型理財(cái)產(chǎn)品。
六、相關(guān)審核及批準(zhǔn)情況：
1、董事會審議情況
2017 年 3 月 31 日，公司第三屆董事會第五次會議以 9 票贊成、0 票反對、0
票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》,
同意公司使用不超過人民幣 10 億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購買保本型
銀行理財(cái)產(chǎn)品，在上述額度范圍內(nèi)，授權(quán)公司董事長簽署相關(guān)合同及文件，財(cái)務(wù)
總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，資金可以滾動(dòng)使用，有效期限為 12 個(gè)月。
2、監(jiān)事會審議情況
2017 年 3 月 31 日，公司第三屆監(jiān)事會第四次會議以 3 票贊成、0 票反對、0
票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》,
同意公司使用不超過人民幣 10 億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購買保本型
銀行理財(cái)產(chǎn)品。
3、獨(dú)立董事意見
在保障資金安全的情況下，購買安全性高、流動(dòng)性好、保本型的短期理財(cái)產(chǎn)
品，有利于增加公司收益，提高募集資金使用效率。內(nèi)容及審批程序符合《上市
公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號——超募資
金及閑置募集資金使用》、 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公
司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，符合公司利益，不存在損害公司及
全體股東，特別是中小股東利益的情形。
因此，獨(dú)立董事同意上述使用暫時(shí)閑置募集資金購買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品的
計(jì)劃。
4、保薦機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)意見
1）、本次使用部分閑置募集資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)已經(jīng)公司第三屆董事
會第五次會議、第三屆監(jiān)事會第四次會議審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見，
該事項(xiàng)尚需股東大會審議通過，符合相關(guān)的法律法規(guī)并履行了必要的程序；
2）、三雄極光本次使用部分閑置募集資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品不會影響募集資
金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，也不存在變相改變募集資金投向，符合《上市公司監(jiān)管
指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》等關(guān)于上市公司募集資金使用的有
關(guān)規(guī)定；
3）、三雄極光本次使用部分閑置募集資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品在具體實(shí)施中尚
需取得發(fā)行方對理財(cái)產(chǎn)品的保本承諾。
綜上，保薦機(jī)構(gòu)對本次三雄極光使用不超過 10 億元暫時(shí)閑置募集資金購買
保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)無異議。
七、備查文件
1、廣東三雄極光照明股份有限公司《第三屆董事會第五次會議決議》
2、廣東三雄極光照明股份有限公司《第三屆監(jiān)事會第四次會議決議》
3、廣東三雄極光照明股份有限公司獨(dú)立董事《關(guān)于擬使用部分暫時(shí)閑置募
集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見》
4、《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司使用部分暫
時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的核查意見》
特此公告。
廣東三雄極光照明股份有限公司董事會
2017 年 3 月 31 日