廣東三雄極光照明股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步完善廣東三雄極光照明股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）
的法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)公司與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱“投資者”）之間
的信息溝通，形成公司與投資者的良性互動(dòng)，倡導(dǎo)理性投資，并在投資者公眾中
建立公司的誠信度，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）頒布的《上市公司與投資
者關(guān)系工作指引》、深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）頒布的《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》”）、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《廣東
三雄極光照明股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，結(jié)合
公司實(shí)際情況，特制定本制度。
第二條 投資者關(guān)系，是指公司與股東或潛在投資者之間的關(guān)系，也包括在
與投資者溝通過程中，公司與資本市場(chǎng)各類中介機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系。
第三條 投資者關(guān)系管理是指公司通過信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者和潛
在投資者之間的溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，實(shí)
現(xiàn)公司價(jià)值最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的的戰(zhàn)略管理行為。
第四條 投資者關(guān)系管理的目的是：
（一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同；
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持；
（三）增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，形成服務(wù)投資者、
尊重投資者的企業(yè)文化；
（四）促進(jìn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化并舉的投資理念。
第五條 投資者關(guān)系管理的基本原則是：
（一）充分披露信息原則。
除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
（二）合規(guī)披露信息原則。
公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、證券交易所對(duì)上市公司信息披
露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)
注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有
關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。
（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。
公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資 者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。
（四）誠實(shí)守信原則。
公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。
（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高 溝
通效率，降低溝通成本。
（六）互動(dòng)溝通原則。
公司應(yīng)主動(dòng)聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與 投資者之間的雙向溝通，
形成良性互動(dòng)。
第二章 投資者關(guān)系管理的對(duì)象與工作內(nèi)容
第六條 投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象為：
（一）投資者（包括在冊(cè)投資者和潛在投資者）；
（二） 證券分析師及行業(yè)分析師；
（三） 財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；
（四） 其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人。
第七條 投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)
方針等；
（二 法定信息披露及其說明，包括定期報(bào)告、臨時(shí)公告等；
（三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、
新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)
重組、收購兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、
管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；
（五）企業(yè)文化建設(shè)；
（六）公司的其他相關(guān)信息。
第八條 公司與投資者溝通的方式包括但不限于：定期報(bào)告與臨時(shí)公告、年
度報(bào)告說明會(huì)、股東大會(huì)、公司網(wǎng)站、一對(duì)一溝通、郵寄資料、電話咨詢、現(xiàn)場(chǎng)
參觀、分析師會(huì)議和業(yè)績(jī)說明會(huì)、媒體采訪和報(bào)道、路演及其他等。公司應(yīng)盡可
能通過多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)
提高溝通的效率，降低溝通的成本。
第九條 根據(jù)法律、法規(guī)和深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定應(yīng)披
露的信息必須第一時(shí)間在公司信息披露指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站上公布；公司在其他
公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問
等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳
廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。
第十條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與中小投資者的溝通和交流，建立和投資者溝通的有
效渠道，定期與投資者見面。公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后十個(gè)交易日內(nèi)舉行公司
年度報(bào)告說明會(huì)，公司董事長(zhǎng)（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少一名）、
董事會(huì)秘書、保薦代表人（至少一名）應(yīng)出席說明會(huì)。會(huì)議包括以下內(nèi)容：
（一） 公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)；
（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)；
（三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)；
（四）公司在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方
面存在的困難、障礙、或有損失；
（五） 投資者關(guān)心的其他問題。
公司應(yīng)至少提前兩個(gè)交易日發(fā)布召開年度報(bào)告說明會(huì)的通知，公告內(nèi)容包括
日期及時(shí)間（不少于兩個(gè)小時(shí)）、召開方式（現(xiàn)場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或網(wǎng)址、公
司出席人員名單等。
第十一條 公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，完善投訴處理機(jī)制并
公開處理流程和辦理情況。 公司與投資者之間發(fā)生的糾紛，可以自行協(xié)商解決、
提交證券期貨糾紛專業(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解、向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院
提起訴訟。
第三章 投資者關(guān)系管理部門的設(shè)置及職責(zé)
第十二條 董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人。公司證券部是
投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會(huì)秘書領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運(yùn)作
和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系
管理活動(dòng)和日常事務(wù)。
第十三條 投資者關(guān)系管理人員是公司面對(duì)投資者的窗口，代表著公司的形
象，從事投資者關(guān)系管理的員工必須具備以下素質(zhì)和技能：
（一）對(duì)公司有全面的了解，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、生產(chǎn)流程、管理、 研
發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷、財(cái)務(wù)、人事等各個(gè)方面；
（二）良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)等；
（三）熟悉證券市場(chǎng)，了解各種金融產(chǎn)品和證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制；
（四）具有良好的溝通和市場(chǎng)營(yíng)銷技巧；
（五）具有良好的品行，誠實(shí)信用，有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力和快速反應(yīng)能力。
第十四條 公司可以根據(jù)需要可以聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助公
司實(shí)施投資者關(guān)系工作。
第十五條 投資者關(guān)系管理部門的工作職責(zé)包括但不限于以下方面：
（一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；
持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)
及管理層。
（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會(huì) 等
會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)
投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。
（三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市
公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股
票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并
實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。
（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第十六條 在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能部
門及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì)秘書及相關(guān)職能部門進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系
管理工作。
公司應(yīng)建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度。負(fù)責(zé)投資者關(guān)系工作的部
門或人員應(yīng)及時(shí)歸集各部門及下屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、訴訟等信息，公司各
部門及下屬公司應(yīng)積極配合。
除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工
應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
第十七條 公司應(yīng)以適當(dāng)形式對(duì)公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、
部門負(fù)責(zé)人和公司下屬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，在開展
重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動(dòng)。
第十八條 公司應(yīng)設(shè)立專門的投資者咨詢電話，投資者可利用咨詢電話向公
司詢問、了解其關(guān)心的問題。咨詢電話應(yīng)有專人負(fù)責(zé)，并保證在工作時(shí)間電話有
專人接聽和線路暢通。如遇重大事件或其他必要時(shí)候，公司應(yīng)開通多部電話回答
投資者咨詢。咨詢電話號(hào)碼如有變更應(yīng)盡快公布。
第十九條 董事會(huì)秘書和證券部其他工作人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)
網(wǎng)上 關(guān)于公司的各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。
第二十條 公司應(yīng)嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件以及《公司章程》和公司的信息披露制度的要求，履行
信息披露義務(wù)。公司指定的信息披露報(bào)紙和網(wǎng)站需在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體中選擇。
第四章 投資者接待和推廣
第二十一條 公司的接待和推廣工作應(yīng)客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反
映公司的實(shí)際狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。
公司通過接受股東大會(huì)、網(wǎng)站、分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說明會(huì)、路演、一對(duì)一溝
通、現(xiàn)場(chǎng)參觀、電話咨詢等投資者關(guān)系活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待全體投資者，為中小
投資者參與活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)，保證相關(guān)溝通渠道的暢通，避免出現(xiàn)選擇性披露。
第二十二條 董事會(huì)秘書全面負(fù)責(zé)公司接待和推廣工作，公司證券事務(wù)代表
協(xié)助董事會(huì)秘書組織開展接待和推廣工作，公司證券部是負(fù)責(zé)公司接待和推廣具
體工作的職能部門。
第二十三條 本制度所稱特定對(duì)象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息
披露主體，更具信息優(yōu)勢(shì)，且有可能利用有關(guān)信息進(jìn)行證券交易或者傳播有關(guān)信
息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，包括：
（一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；
（二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；
（三）持有、控制公司 5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人；
（四）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；
（五）深交所認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。
第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在年度報(bào)告、半年度報(bào)告披露前三十日內(nèi)接
受投資者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、媒體采訪等。
第二十五條 公司（包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他代表公司的人員）、
相關(guān)信息披露義務(wù)人投資者的調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)，或者進(jìn)行對(duì)外宣傳、推
廣等活動(dòng)時(shí)，不得以任何形式發(fā)布、泄露未公開重大信息，只能以公開披露信息
和未公開非重大信息作為交流內(nèi)容。否則，公司應(yīng)當(dāng)立即公開披露該未公開重大
信息。 公司相關(guān)接待人員在回答投資者的提問時(shí)，應(yīng)注意回答的真實(shí)、準(zhǔn)確性,
同時(shí)應(yīng)盡量避免使用帶有預(yù)測(cè)性言語。
第二十六條 公司在進(jìn)行業(yè)績(jī)說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)
開始前，應(yīng)當(dāng)事先確定提問的可回答范圍。提問涉及公司未公開重大信息，或者
可以推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)當(dāng)拒絕回答。
第二十七條 公司舉行業(yè)績(jī)說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)， 為
使所有投資者均有機(jī)會(huì)參與，可以采取網(wǎng)上直播的方式。采取網(wǎng)上直播方式的，
公司應(yīng)當(dāng)提前發(fā)布公告，說明投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)間、方式、地點(diǎn)、網(wǎng)址、公司出
席人員名單和活動(dòng)主題。
第二十八條 機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、 座
談溝通時(shí)，應(yīng)向公司證券部申請(qǐng)并進(jìn)行預(yù)約，董事會(huì)秘書同意后方可接待。
接待時(shí)應(yīng)由董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表參加，必要時(shí)董事會(huì)秘書可指派專人
協(xié)同參觀并負(fù)責(zé)對(duì)參觀人員的提問進(jìn)行回答。公司應(yīng)當(dāng)合理、妥善地安排參觀過
程，避免參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開信息。
第二十九條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各分子公司、各部門在接 受
特定對(duì)象采訪和調(diào)研前，應(yīng)當(dāng)知會(huì)董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)妥善安排采訪或
者調(diào)研過程。接受采訪或者調(diào)研人員應(yīng)當(dāng)就調(diào)研過程和會(huì)談內(nèi)容形成書面記錄，
與采訪或者調(diào)研人員共同親筆簽字確認(rèn)，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。
第三十條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)前，有權(quán)要求特定對(duì)象事先書面告知調(diào)
研、采訪提綱等相關(guān)資料，并根據(jù)提綱準(zhǔn)備回復(fù)內(nèi)容。
第三十一條 公司建立信息披露備查登記制度，對(duì)接受或邀請(qǐng)?zhí)囟▽?duì)象的 調(diào)
研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動(dòng)予以詳細(xì)記載，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括：活動(dòng)時(shí)
間、地點(diǎn)、方式（書面或者口頭）、雙方當(dāng)事人姓名、活動(dòng)中談?wù)摰挠嘘P(guān)公司的
內(nèi)容、提供的有關(guān)資料等。公司應(yīng)在定期報(bào)告中將信息披露備查登記情況予以披
露。
第三十二條 公司與特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通前，除應(yīng)邀參加證券公司研究 所
等機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會(huì)等情形外，公司應(yīng)當(dāng)要求特定對(duì)象出具單位證明和
身份證等資料，并要求其簽署承諾書。承諾書至少應(yīng)當(dāng)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員
以外的人員進(jìn)行溝通或問詢；
（二）不泄漏無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信
息買賣公司證券或建議他人買賣公司股票及其衍生品種；
（三）在投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件中不使用未公開重大
信息，除非公司同時(shí)披露該信息；
（四）在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，
注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；
（五）投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件在對(duì)外發(fā)布或者使用前
知會(huì)公司；
（六）明確違反承諾的責(zé)任。
第三十三條 公司在與特定對(duì)象交流溝通時(shí)，應(yīng)當(dāng)做好相關(guān)記錄。公司應(yīng)
當(dāng)將上述記錄、現(xiàn)場(chǎng)錄音、演示文稿、向?qū)Ψ教峁┑奈臋n（如有）等文件資料存
檔并妥善保管。
第三十四條 公司在業(yè)績(jī)說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束
后二個(gè)交易日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)編制《投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》，并將該表及活動(dòng)過程中
所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）及時(shí)在深交所互動(dòng)易刊載，同時(shí)
在公司網(wǎng)站予以刊載。
第三十五條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者關(guān)系管理 檔
案制度，投資者關(guān)系管理檔案至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；
（二）投資者關(guān)系活動(dòng)的交流內(nèi)容；
（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任追究情況（如有）；
（四）其他內(nèi)容。
第三十六條 對(duì)于特定對(duì)象基于與公司交流溝通形成的投資價(jià)值分析報(bào)告等
研究報(bào)告、新聞稿等文件，在發(fā)布或使用前應(yīng)知會(huì)公司。公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核查特定
對(duì)象知會(huì)的投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件，并在二個(gè)工作日內(nèi)回
復(fù)特定對(duì)象。公司發(fā)現(xiàn)其中存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)當(dāng)要求其改正，或者及
時(shí)公告進(jìn)行說明。
第三十七條 公司發(fā)現(xiàn)特定對(duì)象知會(huì)的研究報(bào)告、新聞稿件等文件涉及未公
開重大信息的，應(yīng)當(dāng)立即對(duì)外公告。同時(shí)公司應(yīng)當(dāng)要求其在公司正式公告前不得
對(duì)外泄漏未公開重大信息，并明確告知其在此期間不得買賣或者建議他人買賣公
司股票及其衍生品種。
違反上述規(guī)定出現(xiàn)泄漏未公開重大信息情形的，公司將及時(shí)采取措施，立即
公告，并根據(jù)法律、法規(guī)、《公司章程》以及公司制度等規(guī)定進(jìn)行處理。
第三十八條 公司向機(jī)構(gòu)投資者、分析師或者新聞媒體等特定對(duì)象提供已披
露信息等相關(guān)資料的，如其他投資者也提出相同的要求，公司應(yīng)當(dāng)平等予以提供。
第三十九條 公司實(shí)施再融資計(jì)劃過程中，在向特定個(gè)人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價(jià)、
推介等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別注意信息披露的公平性，不得為了吸引認(rèn)購而向其提供
未公開重大信息。
第四十條 公司股東大會(huì)對(duì)現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行審議前，公司應(yīng)當(dāng)通過互
動(dòng)易等多種渠道主動(dòng)與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽取中小股東
的意見和訴求，及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。
第四十一條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定在定期報(bào)告中公布公司網(wǎng)址和咨詢電話號(hào)碼。
當(dāng)網(wǎng)址或者咨詢電話號(hào)碼發(fā)生變更后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行公告。
公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新公司網(wǎng)站，更正錯(cuò)誤信息，并以顯著表示區(qū)分最新信息和
歷史信息，避免對(duì)投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)。
第四十二條 公司根據(jù)實(shí)際情況，可通過召開新聞發(fā)布會(huì)、投資者懇談會(huì)、 網(wǎng)
上說明會(huì)等方式，幫助更多投資者及時(shí)全面地了解公司已公開的重大信息。公眾
媒體出現(xiàn)對(duì)公司重大質(zhì)疑時(shí)，公司可根據(jù)實(shí)際需要及時(shí)召開說明會(huì)，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)
進(jìn)行說明。
第四十三條 公司應(yīng)當(dāng)通過深交所互動(dòng)易與投資者進(jìn)行交流，指派董事會(huì)秘
書和證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)查看互動(dòng)易上接收到的投資者提問，依照相關(guān)規(guī)定并根據(jù)
情況及時(shí)處理互動(dòng)易的相關(guān)信息。
公司應(yīng)當(dāng)通過互動(dòng)易就投資者對(duì)已披露信息的提問進(jìn)行充分、深入、詳細(xì)的
分析、說明和答復(fù)。對(duì)于重要或者具普遍性的問題及答復(fù)，公司應(yīng)當(dāng)加以整理并
在互動(dòng)易以顯著方式刊載。
公司在互動(dòng)易刊載信息或者答復(fù)投資者提問等行為不能替代應(yīng)盡的信息披
露義務(wù)，公司不得在互動(dòng)易就涉及或者可能涉及未公開重大信息的投資者提問進(jìn)
行回答。
第四十四條 公司應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注互動(dòng)易收集的信息以及其他媒體關(guān)于公司的
報(bào)道，充分重視并依法履行有關(guān)公司的媒體報(bào)道信息引發(fā)或者可能引發(fā)的信息披
露義務(wù)。
第四十五條 公司對(duì)非正式公告方式向外界傳達(dá)的信息進(jìn)行嚴(yán)格審查，設(shè)置
審閱或者記錄程序，以防止泄漏未公開重大信息。
公司對(duì)以下非正式公告方式向外界傳達(dá)的信息需由相關(guān)公司經(jīng)辦部門或人
員提交證券部審核，并由董事會(huì)秘書審批后方可發(fā)布：以現(xiàn)場(chǎng)或者網(wǎng)絡(luò)方式召開
的股東大會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)；公司或者相關(guān)個(gè)人接受媒體采訪；直接
或者間接向媒體發(fā)布新聞稿；公司（含子公司）網(wǎng)站、內(nèi)部刊物、微博、微信、
博客等；以書面或者口頭方式與特定投資者溝通；以書面或者口頭方式與證券分
析師溝通；公司其他各種形式的對(duì)外宣傳、報(bào)告等；深交所認(rèn)定的其他形式。
公司證券部對(duì)控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、其他核
心人員以及其他信息披露義務(wù)人的網(wǎng)站、博客、微博、微信等媒體發(fā)布信息進(jìn)行
必要的關(guān)注、記錄和引導(dǎo)，以防止泄露公司未公開重大信息。
在投資者關(guān)系活動(dòng)中泄露未公開重大信息的，公司應(yīng)當(dāng)立即向深交所報(bào)告并
通過指定信息披露媒體發(fā)布公告，同時(shí)采取其他必要措施。
第四十六條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、其他代表公司的人員及相關(guān)
信息披露義務(wù)人違反本制度規(guī)定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第五章 附則
第四十七條 本制度未盡事宜，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和
《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度與法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》相
沖突的，應(yīng)按照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》執(zhí)行。
第四十八條 本制度由公司董事會(huì)審議通過后生效。
第四十九條 本制度的制定和修改，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)。
第五十條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
廣東三雄極光照明股份有限公司董事會(huì)
二〇一七年三月