廣東三雄極光照明股份有限公司
重大信息內(nèi)部報告制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范廣東三雄極光照明股份有限公司（以下簡稱“公司”）重大
信息內(nèi)部報告工作，保證公司內(nèi)部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理，及時、
準確、全面、完整地披露信息，維護公司及投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民
共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則及《公司章程》、
公司《信息披露管理制度》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司各部門，公司
下屬分支機構(gòu)、公司控股子公司及參股公司（以下簡稱“下屬公司”）。
第三條 公司重大信息內(nèi)部報告制度是指當出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對公
司股票及其衍生品種的交易價格產(chǎn)生較大影響的情形或事件，包括但不限于重大
事項信息、交易信息、關(guān)聯(lián)交易信息、重大經(jīng)營管理信息及其他重大事項信息等
時，按照本制度規(guī)定負有報告義務(wù)的有關(guān)人員、部門和單位，應(yīng)及時將有關(guān)信息
向公司董事會和董事會秘書報告的制度。
第四條 報告義務(wù)人應(yīng)在本制度規(guī)定的第一時間內(nèi)向董事會和董事會秘書履
行信息報告義務(wù)，并保證提供的相關(guān)文件資料真實、準確、完整，不帶有重大隱
瞞、虛假陳述或引人重大誤解之處。信息報告義務(wù)人在信息尚未公開披露之前，
負有保密義務(wù)。
本制度所稱“內(nèi)部信息報告義務(wù)人”包括：
（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、各部門負責人；
（二）公司控股子公司、分支機構(gòu)負責人；
（三）公司派駐參股公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員；
（四）公司控股股東和實際控制人；
（五）持有公司 5%以上股份的其他股東；
（六）公司各部門其他對公司重大事件可能知情的人士。
第五條 公司董事會秘書負責重大信息報告的具體工作。
第二章 重大信息的范圍
第六條 重大信息是指對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能或已經(jīng)產(chǎn)
生較大影響的信息。
第七條 出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生以下事項時，相關(guān)報告義務(wù)人應(yīng)及時、準確、
真實、完整地通過董事會秘書向董事會報告：
（一）擬提交公司董事會、監(jiān)事會審議的事項；
（二）各子公司召開董事會、監(jiān)事會、股東會（股東大會）并作出決議；
（三）公司獨立董事的聲明、意見及報告；
（四）應(yīng)披露的交易：
1、購買或出售資產(chǎn)；
2、對外投資（含委托理財、委托貸款、對子公司投資等）；
3、提供財務(wù)資助；
4、提供擔保；
5、租入或租出資產(chǎn)；
6、簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；
7、贈與或受贈資產(chǎn)；
8、債權(quán)或債務(wù)重組；
9、研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移；
10、簽訂許可協(xié)議；
11、監(jiān)管部門認定的其他交易事項。
上述購買、出售的資產(chǎn)不含購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品、商品
等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍包含在
內(nèi)。
公司發(fā)生的上述交易達到下列標準之一的，應(yīng)當及時報告：
1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 10%以上，該交易
涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)。
2、交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一
個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的 10%以上，且絕對金額超過 1000 萬元人民幣。
3、交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個
會計年度經(jīng)審計凈利潤的 10%以上，且絕對金額超過 100 萬元人民幣。
4、交易的成交金額（含承擔債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的
10%以上，且絕對金額超過 1000 萬元人民幣。
5、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的 10%以上，且
絕對金額超過 100 萬元人民幣。
上述指標計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。
（五）關(guān)聯(lián)交易事項：
1、發(fā)生第（四）項規(guī)定的交易事項
2、購買原材料、燃料、動力；
3、銷售產(chǎn)品；
4、提供或接受勞務(wù)；
5、委托或受托銷售；
6、關(guān)聯(lián)雙方共同投資；
7、其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項。
發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易達到下列標準之一的，應(yīng)當及時報告：
1、公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30 萬元人民幣以上的關(guān)聯(lián)交易；
2、公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在 300 萬元人民幣以上，且占公司最近
一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值 0.5% 以上的關(guān)聯(lián)交易；
3、公司與關(guān)聯(lián)自然人和關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易（公司獲贈現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔
保除外）金額在 3000 萬元人民幣以上，且占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕
對值 5％以上的關(guān)聯(lián)交易；
4、公司為關(guān)聯(lián)人提供任何擔保的。
（六）訴訟和仲裁事項
1、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值 10%以上，且絕對金額超
過 1000 萬元人民幣的重大訴訟、仲裁事項；
2、連續(xù) 12 個月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁事項涉及金額累計達到前項標準；
3、未達到第 1 項標準或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，負有報告
義務(wù)的有關(guān)人員基于案件特殊性認為可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)
生較大影響的，以及涉及公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的
訴訟的，應(yīng)當及時報告。
（七）其他重大事件：
1、變更募集資金投資項目；
2、業(yè)績預(yù)告和盈利預(yù)測的修正；
3、利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本；
4、股票交易異常波動和澄清事項；
5、可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項；
6、公司證券發(fā)行、回購、股權(quán)激勵計劃等有關(guān)事項；
7、公司及公司股東發(fā)生承諾事項。
（八）重大變更事項
1、公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址
和聯(lián)系電話等發(fā)生變更；
2、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；
3、變更募集資金投資項目；
4、變更會計政策、會計估計；
5、董事會通過新股發(fā)行或其他再融資方案；
6、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會（含上市公司并購重組審核委
員會）對公司發(fā)行新股或其他再融資申請、重大資產(chǎn)重組事項提出相應(yīng)的審核意
見；
7、持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控股公司的情況發(fā)
生或擬發(fā)生較大變化；
8、公司董事長、總經(jīng)理、董事或 1/3 以上的監(jiān)事提出辭職或發(fā)生變動；
9、生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價格、原
材料采購、銷售方式、主要供貨商或客戶等發(fā)生重大變化）；
10、訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影
響；
11、新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、政策可能對公司經(jīng)
營產(chǎn)生重大影響；
12、聘任、解聘為公司審計的會計事務(wù)所；
13、法院裁定禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；
14、任一股東所持公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定
信托或者被依法限制表決權(quán)；
15、獲得大額政府補貼等額外收益或者轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準備、發(fā)生可能對
公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；
16、證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。
（九）重大風(fēng)險事項：
1、發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失，單次損失在 100 萬元以上；
2、發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重大債權(quán)到期未獲清償，金額達
100 萬元以上；
3、可能依法承擔的重大違約責任或大額賠償責任，金額在 100 萬元以上；
4、計提大額資產(chǎn)減值準備；
5、公司決定解散或被有權(quán)機關(guān)依法責令關(guān)閉；
6、公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負值）；
7、主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額
壞賬準備；
8、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；
9、主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
10、公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或受到重大行政、刑事處罰；
11、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或采取
強制措施及出現(xiàn)其他無法履行職責的情況；
12、深圳證券交易所或者公司認定的其他重大風(fēng)險情況。
上述事項涉及具體金額的，適用本條第（四）項中關(guān)于重大交易事項的標準
的規(guī)定。各部門、各下屬公司對于無法判斷其重要性的信息須及時向董事會秘書
咨詢。
第八條 公司控股股東在其擬轉(zhuǎn)讓持有公司股份導(dǎo)致公司控股股東發(fā)生變化
的，應(yīng)在其就股份轉(zhuǎn)讓與受讓方達成意向后及時將該信息報告公司董事長、并知
會董事會秘書，并持續(xù)向公司報告股份轉(zhuǎn)讓的進程。如法院裁定禁止控股股東轉(zhuǎn)
讓其持有的公司股份情況時，公司控股股東應(yīng)在收到法院裁定后及時將該信息報
告公司董事長和董事會秘書。
第九條 按照本制度規(guī)定負有報告義務(wù)的有關(guān)人員和部門（包括下屬公司），
應(yīng)以書面形式向公司董事會秘書提供重大信息，包括但不限于與該信息相關(guān)的協(xié)
議或合同、政府批文、法律、法規(guī)、法院判定及情況介紹等。報告義務(wù)人應(yīng)報告
的上述信息的具體內(nèi)容及其他要求按照深圳證券交易所有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性
文件和公司信息披露管理的規(guī)定執(zhí)行。
第十條 持有公司 5%以上股份的股東在其持有的公司股份出現(xiàn)被質(zhì)押、凍
結(jié)、司法拍賣、托管或設(shè)定信托的情形時，該股東應(yīng)及時將有關(guān)信息報告公司董
事長和董事會秘書。
第十一條 報告義務(wù)人應(yīng)加強對與信息披露有關(guān)的法律、行資法規(guī)、部門規(guī)
章和規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)和理解，及時了解和掌握監(jiān)管部門對信息披露的最新政策
要求，以使所報告的信息符合規(guī)定。
第三章 重大信息內(nèi)部報告的工作流程
第十二條 公司各部門、分支機構(gòu)及各下屬公司應(yīng)在重大事件最先觸及下列
任一時點后，及時向公司董事會秘書預(yù)報本部門負責范圍內(nèi)或本下屬公司可能發(fā)
生的重大信息：
1、部門、分支機構(gòu)或下屬公司擬將該重大事項提交董事會或者監(jiān)事會審議
時；
2、有關(guān)各方就該重大事項擬進行協(xié)商或者談判時；
3、部門、分支機構(gòu)負責人或者子公司董事、監(jiān)事、高級管理人員知道或應(yīng)
當知道該重大事項時。
第十三條 重大信息內(nèi)部報告的傳遞程序：
1、報告義務(wù)人應(yīng)明確重要事項的具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員，于知道該事項發(fā)生或
擬發(fā)生的第一時間向董事會秘書報告并確定相關(guān)聯(lián)系人；
2、相關(guān)重大信息內(nèi)部報告義務(wù)人實時組織編寫重大信息內(nèi)部報告，準備相
關(guān)材料，并對報告和材料的真實性、準確性和完整性進行審核；
3、相關(guān)重大信息內(nèi)部報告義務(wù)人將重大信息內(nèi)部報告及相關(guān)材料提交董事
會秘書進行審核、評估；
4、董事會秘書將確定需要履行信息披露義務(wù)的重大信息內(nèi)部報告及相關(guān)資
料提交董事長審定，對確定需要提交董事會審批的重要事項，提交董事會會議審
批。需提交股東大會的，應(yīng)當提交股東大會審批。
第十四條 報告義務(wù)人履行信息報告通知義務(wù)是指將擬報告的信息在第一時
間以電話、傳真或郵件等方式通知董事會秘書。報告義務(wù)人向董事會辦公室提供
文件資料是指將與所報告信息有關(guān)的文件資料送交董事會辦公室的工作人員，并
由該工作人員簽收。
第十五條 董事會秘書有權(quán)隨時向報告義務(wù)人了解應(yīng)報告信息的詳細情況，
報告義務(wù)人應(yīng)及時、如實地向董事會秘書說明情況，回答有關(guān)問題。
第四章 重大信息內(nèi)部報告的管理和責任
第十六條 公司實行重大信息實時報告制度。公司各部門、各下屬分支機構(gòu)、
各控股子公司及參股公司出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生第二章情形時，負有報告義務(wù)的
人員應(yīng)將有關(guān)信息向公司董事長和董事會秘書報告，確保及時、真實、準確、完
整、沒有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第十七條 公司董事會秘書和董事會辦公室具體負責公司應(yīng)披露的定期報
告，包括年度報告、中期報告、季度報告。年度報告、中期報告、季度報告涉及
的內(nèi)容資料，公司各部門、分支機構(gòu)及各下屬公司應(yīng)及時、準確、真實、完整的
報送董事會辦公室。
第十八條 公司內(nèi)部信息報告義務(wù)人也即內(nèi)部信息報告義務(wù)的第一責任人，
應(yīng)根據(jù)其任職單位或部門的實際情況，制定相應(yīng)的內(nèi)部信息報告制度，并指定熟
悉相關(guān)業(yè)務(wù)和法規(guī)的人員為信息報告聯(lián)絡(luò)人（各部門聯(lián)絡(luò)人以部門負責人為宜，
下屬公司根據(jù)實際情況，聯(lián)絡(luò)人以財務(wù)負責人或其他合適人員為宜），負責本部
門或本公司重大信息的收集、整理及與公司董事會秘書、證券事務(wù)代表的聯(lián)絡(luò)工
作。相應(yīng)的內(nèi)部信息報告制度和指定的信息報告聯(lián)絡(luò)人應(yīng)報董事會辦公室備案。
重大信息報送資料需由第一責任人簽字后方可報送董事長和董事會秘書。
第十九條 公司總經(jīng)理及其他高級管理人員負有誠信責任，應(yīng)時常督促公司
各部門、各下屬分支機構(gòu)、公司控股公司、參股公司對重大信息的收集、整理、
報告工作。
第二十條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及因工作關(guān)系了解到公司應(yīng)披露
信息的其他人員，在相關(guān)信息尚未公開披露之前，應(yīng)當將該信息的知情者控制在
最小范圍內(nèi)，對相關(guān)信息嚴格保密，不得泄漏公司的內(nèi)幕信息，不得進行內(nèi)幕交
易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。
第二十一條 公司董事會秘書應(yīng)當根據(jù)公司實際情況，定期或不定期地對公
司負有重大信息報告義務(wù)的有關(guān)人員進行有關(guān)公司治理及信息披露等方面的溝
通和培訓(xùn)，以保證公司內(nèi)部重大信息報告的及時和準確。
第二十二條 發(fā)生本制度所述重大信息應(yīng)上報而未及時上報的，追究第一責
任人、聯(lián)絡(luò)人及其他負有報告義務(wù)人員的責任；如因此導(dǎo)致信息披露違規(guī)，由負
有報告義務(wù)的有關(guān)人員承擔責任；給公司造成嚴重影響或損失的，可給予負有報
告義務(wù)的有關(guān)人員處分，包括但不限于給予批評、警告、罰款直至解除其職務(wù)的
處分，并且可以要求其承擔損害賠償責任。
第五章 附則
第二十三條 本制度所持“以上”、“超過”均含本數(shù)。
第二十四條 本制度所稱的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人。
關(guān)聯(lián)人的具體范圍按照深圳證券交易所對關(guān)聯(lián)人的認定標準執(zhí)行。
第二十五條 本制度規(guī)定的報告義務(wù)人的通知方式包括電話通知、電子郵件
通知、傳真通知及書面通知。
第二十六條 本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及
《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》
的規(guī)定為準。
第二十七條 本制度解釋權(quán)歸于公司董事會。
第二十八條 本制度自公司董事會通過之日起生效并執(zhí)行。
廣東三雄極光照明股份有限公司
二 0 一七年三月