華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于
廣州廣日股份有限公司非公開發(fā)行股票募投項目結(jié)項
并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的核查意見
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”）作為廣州廣日股份
有限公司（以下簡稱“廣日股份”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證
券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券
交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對
廣日股份非公開發(fā)行股票募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的
情況進行了核查，發(fā)表如下核查意見：
一、 廣日股份資金募集情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2014]372 號《關(guān)于核準廣州廣日股份
有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》，公司非公開發(fā)行不超過人民幣普通股（A 股）
76,000,000 股，募集的資金扣除發(fā)行費用后將全部用于廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基地升
級改造項目、廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目和廣日西部工業(yè)園建設(shè)項目
（廣日西部工業(yè)園建設(shè)項目分為西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)、新建年產(chǎn) 27,000 臺套電
梯電氣配件、新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)、新建年產(chǎn) 30,000 噸電梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線
四個子項目）。
2014 年 5 月 21 日，公司向特定投資者實際非公開增發(fā)每股面值人民幣 1 元
的人民幣普通股（A 股）71,428,571 股，每股發(fā)行價格為人民幣 9.80 元，募集資
金總額人民幣 699,999,995.80 元，扣除承銷費、保薦費、律師費等發(fā)行費用人民
幣 28,571,456.68 元后，實際募集資金凈額為人民幣 671,428,539.12 元。本次發(fā)行
的募集資金到位情況已經(jīng)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并出具信會
師報字[2014]第 410235 號《驗資報告》。
二、 募集資金管理情況
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 為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者利益，公司根據(jù)《上海證券交易
所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定和
要求，結(jié)合公司實際情況，制定了《廣州廣日股份有限公司募集資金管理辦法》
（以下簡稱“《募集資金管理辦法》”）。根據(jù)《募集資金管理辦法》，公司對募集
資金實行專戶存儲，對募集資金的使用實行嚴格的審批程序，以保證?？顚Ｓ?。
公司于 2014 年 6 月 19 日與保薦機構(gòu)華泰聯(lián)合證券、中國工商銀行股份有限
公司廣州德政中路支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；公司于 2014
年 6 月 19 日與保薦機構(gòu)、各募投項目實施主體—各下屬子公司分別與中國工商
銀行股份有限公司廣州華南支行、中國民生銀行股份有限公司廣州分行、中信銀
行股份有限公司廣州白云支行、中信銀行成都東城根街支行簽訂了《募集資金專
戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。上述監(jiān)管協(xié)議主要條款與上海證券交易所《募集資金專
戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異，公司在使用募集資金時已經(jīng)嚴
格遵行。《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》與《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)
議》均得到了切實有效的履行。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司在商業(yè)銀行共有 8 個募集資金專戶和 1 個七
天通知存款賬戶用于存放募集資金，具體存放情況如下表：
單位：萬元
募集資金用途 開戶銀行 銀行賬號/存單號碼 金額 備注
工商銀行廣州華
3602024429200680120 0.93 募集資金專戶
廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基地 南支行
升級改造項目 民生銀行廣州分
691071739 4.55 募集資金專戶
行
廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地 中信銀行廣州白 7444210182600030867 385.31 募集資金專戶
升級改造項目 云支行 8110901031700599851 1,000.00 七天通知存款
西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項 中信銀行成都東
7411510182600147075 0.30 募集資金專戶
目 城根街支行
新建年產(chǎn) 27,000 臺套電 中信銀行成都東
7411510182600147145 92.34 募集資金專戶
梯電氣配件項目 城根街支行
新建電梯供應(yīng)鏈一體化 中信銀行成都東
7411510182600146913 28.87 募集資金專戶
服務(wù)項目 城根街支行
新建年產(chǎn) 30,000 噸電梯 中信銀行成都東
7411510182600147217 212.20 募集資金專戶
導(dǎo)軌生產(chǎn)線項目 城根街支行
廣州廣日股份有限公司 工行德政中路支 3602003729200588324 71.24 募集資金專戶
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 行
余額合計 1,795.74
三、 募集資金使用情況
截至 2019 年 12 月 31 日，募集資金使用情況如下：
單位：萬元
募集資金凈額 67,143
已累計投入募集資
變更用途的募集資金總額 - 67,696
金總額
調(diào)整后承 項目達到預(yù)定
是否變 募集資金承諾 累計投入 投入進度
承諾投資項目 諾投資總 可使用狀態(tài)日
更項目 投資總額 金額 （%）
額 期
廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基地
否 28,153 28,153 28,541 101.38 2016 年
升級改造項目
廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地
否 10,900 10,900 10,121 92.85 2019 年
升級改造項目
西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項
否 17,200 22,650 23,262 102.70 2017 年
目
新建年產(chǎn) 27,000 臺套電
否 7,000 3,346 3,346 100.00 2017 年
梯電氣配件項目
新建電梯供應(yīng)鏈一體化
否 2,390 1,073 1,073 100.00 2017 年
服務(wù)項目
新建年產(chǎn) 30,000 噸電梯
否 1,500 1,500 1,353 90.20 2017 年
導(dǎo)軌生產(chǎn)線項目
合計 67,143 67,622 67,696 - -
自 2013 年 10 月 8 日（公司第七屆董事會第十三次會議決議日，即本次非公開發(fā)
行第一次董事會決議日）起至 2014 年 8 月 31 日止，公司以自籌資金預(yù)先投入募
集資金投資上述項目的款項共計人民幣 13,642.20 萬元。立信會計師事務(wù)所（特殊
募集資金投資項目先期
普通合伙）已于 2014 年 8 月 31 日出具《廣州廣日股份有限公司以自籌資金預(yù)先
投入及置換情況
投入募集資金投資項目的專項說明》（信會師報字[2014]第 410392 號），公司董事
會、監(jiān)事會、股東大會均決議通過本次置換，同時獨立董事、保薦機構(gòu)亦出具同
意置換的意見。
公司于 2014 年 7 月 1 日召開第七屆董事會第二十三次會議，通過了《關(guān)于使用部
對閑置募集資金進行現(xiàn) 分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司對最高額度不超過 67,200 萬元
金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品
情況 （含 67,200 萬元）的部分閑置募集資金適時進行現(xiàn)金管理，辦理安全性高、流動
性好、有保本約定的銀行存款產(chǎn)品。
公司 2017 年 12 月 28 日第七屆董事會第五十二次會議審議通過了《關(guān)于使用部分
將部分募投項目節(jié)余募 募投項目節(jié)余資金投入其他募投項目的議案》，同意公司將募投項目“新建年產(chǎn)
集資金投入其他募投項 27,000 臺套電梯電氣配件項目”節(jié)余資金 4,000 萬元及“新建電梯供應(yīng)鏈一體化服
目情況 務(wù)項目”節(jié)余資金 1,450 萬元用于募投項目“西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項目”。針對該事
項公司獨立董事、監(jiān)事會以及保薦機構(gòu)均發(fā)表了明確同意意見。
截至 2019 年 12 月 31 日，上述募投項目均已全部實施完畢，各募投項目均
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已達到預(yù)定可使用狀態(tài)，公司擬對上述募投項目進行總體結(jié)項。
四、 募集資金節(jié)余情況
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集資金專戶節(jié)余募集資金的金額為 1,795.74
萬元（含募集資金利息收入），其中，廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目尚需
支付的工程及設(shè)備尾款 860.34 萬元，扣除上述尚需支付的工程及設(shè)備尾款的金
額為 935.40 萬元。公司募集資金投資項目產(chǎn)生節(jié)余資金的主要原因是：為了提
高募集資金使用效率，在確保不影響公司募集資金投資計劃正常進行和募集資金
安全的前提下，公司利用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，通過定期存款及 7 天通知
存款獲得了理財收益及利息收入。
五、 節(jié)余募集資金使用計劃
鑒于募集資金投資項目已全部實施完畢，為更合理的使用募集資金，提高募
集資金使用效率，公司擬對上述募集資金投資項目結(jié)項后的節(jié)余募集資金（實際
余額以資金轉(zhuǎn)出時專戶余額為準）永久補充流動資金，用于日常生產(chǎn)經(jīng)營活動。
經(jīng)公司董事會審議通過后，公司將上述資金轉(zhuǎn)入自有資金戶，并辦理募集資金專
用賬戶注銷手續(xù)。廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目未付工程及設(shè)備尾款
860.34 萬元，在滿足約定付款條件時，將從自有資金戶支付。
公司將節(jié)余募集資金永久補充流動資金，有利于最大程度發(fā)揮募集資金使用
效益，符合公司及全體股東利益，不存在變相改變募集資金投向的行為，未違反
中國證監(jiān)會、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。
六、 本次募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的審
議程序
公司本次募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的事項已經(jīng)公
司第八屆董事會第十四次會議和第八屆監(jiān)事會第八次會議審議過。公司獨立董事、
監(jiān)事會發(fā)表了同意意見。鑒于公司募投項目節(jié)余募集資金的金額低于募集資金凈
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額的 10%，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、公司制度等有關(guān)規(guī)定，本次事項無需
提交公司股東大會審議。
七、 保薦機構(gòu)意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：廣日股份擬對募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久
補充流動資金事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意
的獨立意見，履行了必要的審批程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公
司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦
法（2013 年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途的情形，亦不存
在損害公司股東特別是中小股東利益的情形。
綜上，本保薦機構(gòu)對廣日股份非公開發(fā)行股票募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資
金永久補充流動資金事項無異議。
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（本頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于廣州廣日股份有限公司非公
開發(fā)行股票募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的核查意見》之簽
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保薦代表人（簽字）：
柳柏樺 呂瑜剛
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（公章）
2019 年 12 月 31 日
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