證券代碼：002660 證券簡稱：茂碩電源 公告編號：2019-079
茂碩電源科技股份有限公司
關(guān)于豁免公司控股股東、實際控制人股份鎖定承諾的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、申請豁免承諾內(nèi)容
2019年12月26日，茂碩電源科技股份有限公司(以下簡稱“公司”) 董事會
收到公司控股股東、實際控制人顧永德先生申請豁免其在任董事申報離任6個月
后的12個月內(nèi)通過交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票
總數(shù)的比例不得超過50%的鎖定承諾的通知，該項承諾系其在公司籌劃首次公開
發(fā)行股份時作出的承諾。
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收
購人以及上市公司承諾及履行》（以下簡稱“《監(jiān)管指引第4號》”）的相關(guān)規(guī)
定，上述豁免承諾事項已經(jīng)公司第四屆董事會2019年第10次臨時會議審議通過，
公司獨立董事就此議案發(fā)表了同意的事前認(rèn)可意見及獨立意見，按照相關(guān)規(guī)定本
議案尚需提交股東大會審議，承諾相關(guān)方及關(guān)聯(lián)方將在股東大會上回避表決。
二、申請豁免承諾的原因及依據(jù)
2010 年 7 月 28 日，深圳證券交易所發(fā)布《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市
公司規(guī)范運作指引》（深證上〔2010〕243 號）第 3.8.3 條“上市公司董事、監(jiān)事
和高級管理人員在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出
售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過 50%。”的規(guī)定，
公司控股股東、實際控制人顧永德于 2012 年 3 月 16 日根據(jù)以上規(guī)定作出承諾：
作為公司的董事，本人所持公司股份自公司股票在深圳證券交易所上市之日起
36 個月內(nèi)屆滿后，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓公司股份的比例不超過所持公司股份總
數(shù)的 25%；公司上市后如離任，離任后 6 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的公司股份；
在申報離任 6 個月后的 12 個月內(nèi)通過交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其
所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過 50%。
2018 年 1 月 12 日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于就《深圳證券交易所上市公司
股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》（以下簡稱“《實施細(xì)則》”）
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有關(guān)事項答投資者問（二）（以下簡稱“答投資者問（二）”）。根據(jù)答投資者問（二）
第十六問的回復(fù)，《實施細(xì)則》發(fā)布后不再執(zhí)行《深圳證券交易所中小企業(yè)板上
市公司規(guī)范運作指引》第 3.8.3 條和 3.8.14 條第二款的相關(guān)規(guī)定。
自 2012 年 3 月 16 日起至今，顧永德任本公司董事長期間嚴(yán)格遵守所作承諾
以及《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等減持相關(guān)規(guī)定。
2019年12月17日，公司控股股東、實際控制人顧永德及其一致行動人深圳
德旺投資發(fā)展有限公司與江西省省屬國有企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(控股)有限公司簽署了
《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》，顧永德先生及其一致行動人擬向江西省省屬國有企業(yè)資
產(chǎn)經(jīng)營(控股)有限公司或其指定主體轉(zhuǎn)讓合計不低于公司25%股份（以下簡稱
“本次交易”），為促使本次交易的順利實施，同時解決顧永德的融資債務(wù)及股
票質(zhì)押問題，對于不再執(zhí)行的原《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作
指引》3.8.3條內(nèi)容的相關(guān)承諾，顧永德提請公司董事會、股東大會審議有關(guān)豁免
其作出的該項鎖定承諾議案，顧永德在任公司董事長期間繼續(xù)遵循《上市公司股
東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》及《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)
事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，該項承諾的豁免不違反《公司
法》、《證券法》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的強(qiáng)制性規(guī)定。
三、豁免承諾對公司的影響
本次豁免公司控股股東、實際控制人顧永德作出的有關(guān)股份鎖定承諾事項，
有利于推動本次交易的順利進(jìn)行，同時也能解決顧永德先生的融資債務(wù)及股票質(zhì)
押問題，不存在損害中小股東利益的情形。本次交易完成后，亦有利于上市公司
依托國有資本政策、資源、資本優(yōu)勢，做大做強(qiáng)核心主業(yè)，提高公司資產(chǎn)質(zhì)量，
增強(qiáng)公司持續(xù)盈利能力。
四、獨立董事意見
經(jīng)核查，獨立董事認(rèn)為，本次豁免公司控股股東、實際控制人顧永德股份鎖
定承諾事項的審議、決策程序符合《公司法》、《深圳證券交易所中小板股票上
市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、
收購人以及上市公司承諾及履行》等相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，符合全體股東的利益，不
會發(fā)生損害上市公司和中小投資者利益的情形，有利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展。
五、監(jiān)事會意見
監(jiān)事會認(rèn)為：本次豁免承諾事項、決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 4
號—上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》等
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相關(guān)規(guī)定，程序合法合規(guī)，不會對公司未來發(fā)展造成不利影響，不會損害中小股東
的合法權(quán)益。
特此公告。
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董事會
2019年12月31日
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