廣東三雄極光照明股份有限公司
中小投資者單獨(dú)計(jì)票管理辦法
第一章 總則
第一條 為維護(hù)中小投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步促進(jìn)廣東三雄極光照明股份有
限公司(以下簡稱“公司”)重大事項(xiàng)的科學(xué)決策，促使公司重視中小投資者的意
愿和訴求，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》、國務(wù)
院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》以及
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱中小投資者是指除以下股東之外的公司其他股東：
（一）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東；
（二）持有公司股份的公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。
第二章 單獨(dú)計(jì)票的適用范圍
第三條 股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，對中小投資者表
決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票。本辦法所稱影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)包括下列事項(xiàng)：
（一）提名、任免董事以及非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事，決定董事、監(jiān)事的薪
酬；
（二）發(fā)行證券；
（三）重大資產(chǎn)重組方案；
（四）利潤分配方案、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案、彌補(bǔ)虧損方案，公司現(xiàn)金
分紅政策的制定、調(diào)整；
（五）需要披露的關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保（不含對合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司提供
擔(dān)保）、委托理財(cái)、對外提供財(cái)務(wù)資助、變更募集資金用途、公司自主變更會計(jì)
政策、股票及其衍生品種投資等重大事項(xiàng)；
（六）公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對公司現(xiàn)有或者新發(fā)生的總 額
高于三百萬元且高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 5%的借款或者其他資金往來，
以及公司是否采取有效措施回收欠款；
（七）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；
（八）公司擬決定其股票不再在深圳證券交易所交易，或者轉(zhuǎn)而申請?jiān)谄渌?br/>交易場所交易或者轉(zhuǎn)讓；
（九）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、深圳證券交易所業(yè)務(wù)
規(guī)則及公司章程規(guī)定的其他影響中小投資者利益的事項(xiàng)。
第三章 計(jì)票程序
第四條 公司股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)合的方式。中小投資者可
選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的任意一種方式對股東大會審議事項(xiàng)進(jìn)行投票。同一
股東賬戶通過多種方式重復(fù)投票的，股東大會表決結(jié)果以第一次有效投票結(jié)果為
準(zhǔn)。
第五條 公司股東大會審議事項(xiàng)中包括第三條相關(guān)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)單獨(dú)登記中小
投資者姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。股東大會會議主持人宣布現(xiàn)場出
席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)時(shí)，應(yīng)將中小投資者的出
席情況單列宣布。股東大會對議案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票
和監(jiān)票。中小投資者出席股東大會現(xiàn)場會議的，應(yīng)由推舉的一名中小投資者代表
與律師、監(jiān)事代表和推舉的另一名股東代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票。采用網(wǎng)絡(luò)投票
的股東，可通過相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。公司統(tǒng)計(jì)股東大會表決結(jié)
果時(shí)，除統(tǒng)計(jì)出席股東大會的全體股東表決 結(jié)果外，應(yīng)另行統(tǒng)計(jì)出席股東大會
的中小投資者的表決情況。
第六條 股東大會會議主持人宣布表決結(jié)果時(shí)，應(yīng)將中小投資者對其單獨(dú)計(jì)
票事項(xiàng)的投票情況予以特別提示。
第七條 股東大會會議記錄、決議中均應(yīng)說明本次會議審議事項(xiàng)中有無影響
中小投資者利益的重大事項(xiàng)，如有，則應(yīng)單獨(dú)載明出席會議的中小投資者和代理
人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、中小投資者
對其單獨(dú)計(jì)票事項(xiàng)的表決情況。股東大會會議記錄中應(yīng)對中小投 資者對其單獨(dú)
投票事項(xiàng)投反對票的原因予以記錄（如有）。
第四章 信息披露
第八條 公司應(yīng)在披露的股東大會通知中載明中小投資者單獨(dú)計(jì)票的事項(xiàng)、
現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合，并對網(wǎng)絡(luò)投票操作流程作出明確說明。
第九條 采用中小投資者單獨(dú)計(jì)票的股東大會決議公告還應(yīng)列明：
（一）本次股東大會采用中小投資者單獨(dú)計(jì)票的事項(xiàng)；
（二）本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)合的方式；中小投資者出席
股東大會的情況，包括出席的中小投資者和代理人的人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份
數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例；
（三）中小投資者對其單獨(dú)計(jì)票事項(xiàng)的審議和表決情況，包括審議和表決的
方式，對相關(guān)議案的同意票數(shù)、反對票數(shù)和棄權(quán)票數(shù)，其中同意票數(shù)占出席會議
股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例。
第十條 公司披露的股東大會法律意見書應(yīng)包含見證律師對中小投資者單獨(dú)
計(jì)票發(fā)表意見的情況。
第十一條 股東大會結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)，公司應(yīng)將中小投資者單獨(dú)計(jì)票的
情況報(bào)送屬地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
第五章 附則
第十二條 本辦法未盡事宜按中國證券監(jiān)督管理委員會和深圳證券交易所的
有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十三條 本辦法由公司董事會結(jié)合中小投資者單獨(dú)計(jì)票工作需要進(jìn)行修訂
和解釋。
第十四條 本辦法自公司董事會審議通過之日起試行。
廣東三雄極光照明股份有限公司董事會
二〇一七年三月