興業(yè)證券股份有限公司
關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
2019 年度現(xiàn)場培訓(xùn)情況報告
根據(jù)《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》要求，興業(yè)證券股份有限公
司（以下簡稱“興業(yè)證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有
限公司（以下簡稱“大族激光”或“公司”）2018 年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的
持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，指派保薦代表人葉賢萍和持續(xù)督導(dǎo)主辦人龍姿羽于 2019 年
12 月 23 日對大族激光的董事、監(jiān)事、高級管理人員、中層以上管理人員以及子
公司的部分管理人員進(jìn)行了現(xiàn)場培訓(xùn)及文件培訓(xùn)，培訓(xùn)情況如下：
一、現(xiàn)場培訓(xùn)的基本情況
實施本次培訓(xùn)前，興業(yè)證券培訓(xùn)人員編制了培訓(xùn)講義并提前向大族激光發(fā)出
了關(guān)于本次培訓(xùn)的通知。
本次培訓(xùn)主題為：募集資金使用相關(guān)規(guī)定、監(jiān)管要點及違規(guī)案例解析。
本次現(xiàn)場培訓(xùn)，興業(yè)證券培訓(xùn)人員對《證券法（2014 年修訂）》、《上市公司
監(jiān)管指引第 2 號--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2012 年修訂）》、 深
圳證券交易所股票上市規(guī)則（2019 年修訂）》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市
公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》等募集資金相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行了解讀。
同時，培訓(xùn)人員以法規(guī)及案例相結(jié)合的形式對募集資金使用基本要求、募集
資金專戶存取與支取、閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理、閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動
資金、節(jié)余募集資金使用等相關(guān)事項進(jìn)行了培訓(xùn)。
在培訓(xùn)過程中，興業(yè)證券培訓(xùn)人員對培訓(xùn)對象比較關(guān)心的問題進(jìn)行了解答。
現(xiàn)場培訓(xùn)結(jié)束后，興業(yè)證券向大族激光提供了培訓(xùn)講義、課件等學(xué)習(xí)資料。
二、現(xiàn)場培訓(xùn)的結(jié)論
現(xiàn)場培訓(xùn)期間，接受培訓(xùn)的人員均認(rèn)真配合保薦機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)工作，并積極進(jìn)
行交流溝通，保證了本次培訓(xùn)的順利開展。通過講解相關(guān)規(guī)則，參與培訓(xùn)的人員
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對募集資金使用基本要求、募集資金專戶存取與支取、閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管
理、閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金、節(jié)余募集資金使用等事項需要履行的程序
及信息披露要求有了更系統(tǒng)、全面的認(rèn)識，增強(qiáng)了公司及培訓(xùn)人員的規(guī)范運作意
識。本次培訓(xùn)達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)，取得了良好的效果。
（以下無正文）
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