廣東三雄極光照明股份有限公司
內(nèi)幕信息管理制度
第一章 總 則
第一條 為加強廣東三雄極光照明股份有限公司(以下簡稱“公司”)內(nèi)幕信息
管理，做好內(nèi)幕信息保密工作，維護信息披露的公平原則，保護廣大投資者的合法
權(quán)益，按照《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)
板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)
則及《公司章程》、公司《信息披露管理制度》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，
特制定本制度。
第二條 公司董事長為內(nèi)幕信息登記和報備工作的第一責(zé)任人，負責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、
督促公司的信息披露管理工作及內(nèi)幕信息知情人登記和報備工作，同時董事會秘書
和證券部負責(zé)內(nèi)幕信息知情人登記備案工作。相關(guān)負責(zé)內(nèi)幕信息知情人登記備案工
作聯(lián)系人名單及聯(lián)系方式在規(guī)定的時間內(nèi)告知各有關(guān)單位，當(dāng)發(fā)生變化時，將于發(fā)
生變化之日起 5 個工作日內(nèi)告知各有關(guān)單位。
第三條 本制度所指內(nèi)幕信息，是指根據(jù)《證券法》規(guī)定，涉及公司的經(jīng)營、財
務(wù)或者對公司證券及其衍生品種的交易價格有重大影響的尚未公開的信息。
第四條 內(nèi)幕信息知情人應(yīng)嚴格按照公司信息披露的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，積極支
持、配合、督促公司及時做好相關(guān)信息的披露工作。
第五條 內(nèi)幕信息知情人不得以任何媒介或形式對外報道、傳送或發(fā)布任何涉及
公司內(nèi)幕信息的內(nèi)容和資料，除非是履行法規(guī)規(guī)章要求義務(wù)或已經(jīng)獲得有效授權(quán)。
第六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他內(nèi)幕信息知情人應(yīng)做好內(nèi)幕信息
的保密工作，不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。
第二章 內(nèi)幕信息的范圍
第七條 內(nèi)幕信息包括但不限于公司收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分
立、回購股份、股權(quán)激勵等重大事項的籌劃與決策過程中，公司控股股東在提出意
向、開展實地考察、提出并討論相關(guān)方案、召開相關(guān)會議、與相關(guān)各方洽談、最終
決策等各個環(huán)節(jié)產(chǎn)生或知悉的重要信息，以及公司未披露的重大財務(wù)信息(如業(yè)績預(yù)
告、業(yè)績快報、定期報告、利潤分配方案)、重大投資、訂立重大商務(wù)合同等信息。
第三章 內(nèi)幕信息知情人的范圍
第八條 內(nèi)幕信息知情人是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作
為控股股東的雇員、中介專業(yè)顧問履行職務(wù)，或者合作、交易、業(yè)務(wù)往來的對手方
在商議策劃、論證咨詢、行政審批等各階段及報告、傳遞、編制、審核、決議、披
露等各環(huán)節(jié)能夠接觸或者獲得公司內(nèi)幕信息的單位和個人。
第九條 內(nèi)幕信息知情人的范圍包括但不限于:
1、公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員；
2、直接或間接持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公
司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
3、作為公司的雇員、中介專業(yè)顧問履行職務(wù)能夠獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員，
如投資者關(guān)系管理顧問、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券保薦機構(gòu)、資產(chǎn)評估機
構(gòu)、從事投資可行性研究機構(gòu)等；
4、與公司合作、交易、業(yè)務(wù)往來的對手方利用特殊關(guān)系獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息
的人員，如重大事項合作方、交易方，業(yè)務(wù)往來的銀行等機構(gòu)；
5、公司依據(jù)法律法規(guī)的要求需對外報送公司未公開信息的外部單位相關(guān)工作人
員；
6、前述規(guī)定的自然人的配偶、父母、成年子女及其配偶；
7、法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
第四章 內(nèi)幕信息保密措施
第十條 公司內(nèi)幕知情人在討論相關(guān)方案、形成相關(guān)意向、簽署協(xié)議或意向書等
過程中，存在或即將產(chǎn)生可能影響上市公司股價的重要信息時，應(yīng)及時、準確地告
知公司，并支持、配合公司依法合規(guī)做好相關(guān)信息的披露工作，防止因相關(guān)信息泄
露造成公司股價異常波動。
第十一條 一旦出現(xiàn)相關(guān)信息泄露、市場傳言、公司股價發(fā)生異常波動等情況，
應(yīng)督促、配合公司及時、準確、完整地披露或澄清相關(guān)信息，并依照有關(guān)規(guī)定及時
申請股票交易停牌，盡快消除不良影響。
第十二條 公司應(yīng)采取有效措施控制內(nèi)幕信息知情范圍，并積極督促內(nèi)幕信息知
情人與公司簽訂保密協(xié)議，對所知悉的公司內(nèi)幕信息履行保密義務(wù)。
(一)公司的重大事件的進行過程中，應(yīng)嚴格控制參與人員范圍，盡量減少信息
的知悉及傳遞環(huán)節(jié)。應(yīng)制定嚴格的保密制度，與參與人員簽署保密協(xié)議。公司聘請
中介機構(gòu)的，還應(yīng)與聘請的中介機構(gòu)簽署保密協(xié)議。
(二)內(nèi)幕信息知情人不得向他人泄露內(nèi)幕信息內(nèi)容，不得利用內(nèi)幕信息為本人、
親屬或他人牟利，不得將有關(guān)內(nèi)幕信息內(nèi)容向外界泄露、宣傳、傳送。
(三)公司的相關(guān)財務(wù)信息披露公告前，公司的財務(wù)工作人員及其他知情人員不
得將公司季度、中期、年度報表及有關(guān)數(shù)據(jù)向外界泄露和報送，在正式公告之前，
內(nèi)幕知情人不得在內(nèi)部網(wǎng)站上以任何形式進行傳播，也不得以內(nèi)部講話、接受訪談、
發(fā)表文章等形式違規(guī)披露。
第十三條 由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息的證券、財務(wù)等崗位的相關(guān)人
員，在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下，應(yīng)具備獨立的辦公場所和專用
辦公設(shè)備。
第十四條 工作人員在打印涉及公司內(nèi)幕信息內(nèi)容的文字材料時，應(yīng)設(shè)立警示標
識，無關(guān)人員不得滯留現(xiàn)場。工作人員在接受公司保密部門傳真等文件后及時轉(zhuǎn)發(fā)
相應(yīng)部門，轉(zhuǎn)發(fā)前認真核對接受對方郵件地址，防止錯發(fā)郵件；轉(zhuǎn)發(fā)后及時清除本
地存儲，不得以任何中介載體存儲保密部門文件。
第十五條 工作人員印制有關(guān)文件、資料時，要嚴格按照批示的數(shù)量印制，不得
擅自多印或少印。印制文件、資料過程中，損壞的資料由監(jiān)印人當(dāng)場銷毀。
第十六條 公司內(nèi)幕信息公布之前，機要、檔案工作人員不得擅自將載有內(nèi)幕信
息的文件、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會議記錄、會議決議等文件、資料外借。
第十七條 公司需向外部單位報送公司年報相關(guān)信息時，其提供時間不得早于公
司業(yè)績報告的披露時間，業(yè)績報告的披露內(nèi)容不得少于向外部使用人提供的信息內(nèi)
容，并及時作出披露。
第十八條 公司向相關(guān)內(nèi)幕信息知情人員提供未公開信息之前，應(yīng)確認已經(jīng)與其
簽署保密協(xié)議或者其對公司負有保密義務(wù)。
對任何單位或個人沒有合理理由要求公司提供未公開信息的，公司董事會將予
以拒絕。
第十九條 公司非內(nèi)幕信息知情人應(yīng)自覺做到不打聽內(nèi)幕信息。非內(nèi)幕信息知情
人自知悉內(nèi)幕信息后即成為內(nèi)幕信息知情人，受本制度約束。
第五章 內(nèi)幕信息知情人備案管理
第二十條 公司內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于知情人的姓名、
身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照號碼、成為內(nèi)幕信息知情人原因、知悉內(nèi)幕信息時間、知悉
內(nèi)幕信息地點、知悉內(nèi)幕信息方式、內(nèi)幕信息內(nèi)容、內(nèi)幕信息所處階段、是否簽署
保密協(xié)議、信息公開披露情況、記錄時間。
第二十一條 公司應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人檔案(格式見附件)，采取一事一記的方
式，及時記錄在內(nèi)幕信息公開前的商議策劃、論證咨詢、行政審批等各階段及報告、
傳遞、編制、審核、決議、披露等各環(huán)節(jié)的公司內(nèi)部所有內(nèi)幕信息知情人名單，及
其知悉內(nèi)幕信息的時間、地點、方式、內(nèi)容等相關(guān)信息，并在告知公司相關(guān)事項進
展的同時向其提供有關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案。內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄或更新之
日起至少保存十年?？毓晒蓶|的內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)于內(nèi)幕信息公開披露后五個
工作日內(nèi)向廣東證監(jiān)局報備。
第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)定期對內(nèi)幕信息知情人登記備案工作的完整性、準確性和
內(nèi)幕信息知情人買賣相關(guān)上市公司股票及其衍生品種的情況進行自查。發(fā)現(xiàn)違反本
制度、內(nèi)幕信息知情人登記備案存有疏漏、擅自泄露內(nèi)幕信息或利用內(nèi)幕信息牟利
的，應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)作出處理或采取措施，并將處理結(jié)果和采取措施的情況向
廣東證監(jiān)局報告。
第二十三條 公司指定專門機構(gòu)和人員負責(zé)內(nèi)幕信息知情人登記備案工作的聯(lián)
系人名單及聯(lián)系方式發(fā)生變化的，應(yīng)于發(fā)生變化之日起 5 個工作日內(nèi)告知公司并報
送廣東證監(jiān)局。
第二十四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各職能部門、各控股子公司的主
要負責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好公司內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司
內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第二十五條 公司的股東、實際控制人、收購人、交易對手方、證券服務(wù)機構(gòu)等
內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好控股股東內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，
及時告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件的控股股東內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)
內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第六章 責(zé)任追究
第二十六條 公司內(nèi)幕信息知情人違反本制度擅自泄露內(nèi)幕信息，或由于失職，
或利用或串通他人利用內(nèi)幕信息在年報披露、業(yè)績快報或業(yè)績預(yù)告、季度報告等敏
感期買賣公司股票行為，導(dǎo)致違法違規(guī)，給公司造成嚴重影響或損失時，公司應(yīng)按
情節(jié)輕重，對相關(guān)責(zé)任人員給予處分并提出整改措施，同時賠償公司經(jīng)濟損失。中
國證監(jiān)會、深圳證券交易所等監(jiān)管部門另有處分的可以合并處罰。
第二十七條 對擅自泄露內(nèi)幕信息或利用內(nèi)幕信息牟利的內(nèi)幕信息知情人，公司
情況將報送廣東證監(jiān)局，由廣東證監(jiān)局依據(jù)法律、法規(guī)，對相關(guān)責(zé)任人進行處理;
涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第七章 附則
第二十八條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及公司章程
的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與國家日后頒布的法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件或修改后的
公司章程相沖突，按國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定執(zhí)行，
并及時修訂本制度報董事會審議通過。
第二十九條 本制度解釋權(quán)屬于公司董事會。
第三十條 本制度自公司董事會審議通過之日起實施。
廣東三雄極光照明股份有限公司董事會
二 O 一七年三月
附件:
股票簡稱：三雄極光 股票代碼：300625
內(nèi)幕信息事項： 登記人：
所在單位 獲取 獲取 獲取 內(nèi)幕信息 登記
序號 姓名 身份證號碼 內(nèi)幕信息內(nèi)容 備注
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注：1、內(nèi)幕信息事項采取一事一報的方式，即每份報備的內(nèi)幕信息知情人名單僅就涉及一項內(nèi)幕信息，不同內(nèi)幕信息涉及的知情人名單，分別報送備案；
2、內(nèi)幕信息獲取方式包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等；
3、內(nèi)幕信息所處階段包括商議籌劃、論證咨詢、合同訂立、公司內(nèi)部報告、傳遞、編制、決議等。