廣東三雄極光照明股份有限公司
年度報告工作制度
第一條 為規(guī)范廣東三雄極光照明股份有限公司（以下簡稱“公司”）年度
報告的編制和披露流程，確保公司披露信息的真實、準確、完整、及時和公平，
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息
披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》以
及《公司章程》等的相關規(guī)定，特制定本制度。
第二條 在會計年度結束后，公司應當及時根據中國證券監(jiān)督管理委員會（以
下簡稱“中國證監(jiān)會”）和深圳證券交易所關于編制年度報告的相關規(guī)定編制年
度報告。
第三條 公司年度報告內容應當真實、準確、完整、全面地反映公司上一年
度的情況，年度報告中的財務會計報告經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師
事務所審計后出具。
第四條 公司董事長為年報編制、披露工作的第一責任人，董事會秘書負責
組織和協(xié)調年報編制與披露工作。
第五條 獨立董事應在公司年度報告的編制和披露過程中，切實履行獨立董
事的責任和義務，勤勉盡責。
第六條 在董事會審議年報之前，如有需要，公司經理層可以向每位獨立董
事全面匯報公司年度生產經營情況和重大事項的進展情況。
第七條 財務負責人應在為公司提供年報審計的注冊會計師（以下簡稱“年
審注冊會計師”）進場審計前向每位獨立董事書面提交年度審計工作安排及其它
相關資料。
第八條 獨立董事應當在年報中就年度內公司大股東及其他關聯(lián)方資金占用、
對外擔保等重大事項發(fā)表獨立意見。
第九條 公司應在年審注冊會計師出具初步審計意見后和召開董事會會議審
議年報前，至少安排一次財務專業(yè)獨立董事與年審注冊會計師的見面會，溝通審
計過程中發(fā)現的問題，獨立董事應履行見面的職責。見面會應有書面記錄及當事
人簽字。
第十條 董事會審計委員會應當與會計師事務所協(xié)商確定年度財務報告審計
工作的時間安排；督促會計師事務所在約定時限內提交審計報告，并以書面意見
形式記錄督促的方式、次數和結果以及相關負責人的簽字確認。
第十一條 董事會審計委員會應在年審注冊會計師進場前審閱公司編制的財
務會計報表，形成書面意見；在年審注冊會計師進場后加強與年審注冊會計師的
溝通，在年審注冊會計師出具初步審計意見后再一次審閱公司財務會計報表，形
成書面意見。
第十二條 董事會審計委員會應對年度財務會計報告進行表決，形成決議后
提交董事會審核；同時，應當向董事會提交會計師事務所從事本年度公司審計工
作的總結報告和下年度續(xù)聘或改聘會計師事務所的決議。
第十三條 公司可以聘請會計師事務所對年度內部控制自我評估報告出具核
實評價意見。
第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他內幕知情人員不得虛報、
謊報、瞞報財務狀況和經營成果，不得編制和披露虛假財務會計報表。
第十五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司控股股東、實際控制人及
其他內幕知情人應當遵守本制度的要求，履行必要的傳遞、審核和披露流程，提
供年度報告編制所需要的材料，保證年度報告內容的真實、準確、 完整，不存
在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。如有董事、監(jiān)事、高級管理人員對年度報
告內容存在異議或無法保證其真實、準確、完整的，應當單獨陳述理由和發(fā)表意
見。
第十六條 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關人員在年度報告編
制期間，負有保密義務，并在年度報告披露前 30 日內和年度業(yè)績預告或業(yè)績快
報披露前 10 日內不得買賣公司股票。
第十七條 公司所有內幕信息知情人應主動遵守《內幕信息管理制度》等制
度，做好內幕信息保密工作。在年度報告披露前，不得以任何形式、任何途徑向
外界或者特定人員泄露年度報告的內容。
第十八條 公司應當在每個會計年度結束之日 4 個月內將年度報告刊登在中
國證監(jiān)會指定、公司選定的信息披露網站上，將年度報告摘要刊登在至少一種中
國證監(jiān)會指定、公司選定的信息披露報紙上。
第十九條 公司預計無法在前述期限內披露年度報告的，應及時向深圳證券
交易所提交書面報告，說明不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期
限并予以公告。
第二十條 公司預計不能在會計年度結束之日起 2 個月內披露年度報告的，
應在該會計年度結束后 2 個月內按照深圳證券交易所有關規(guī)定編制并披露業(yè)績
快報。
第二十一條 業(yè)績快報應當披露公司本期及上年同期營業(yè)收入、營業(yè)利潤、
利潤總額、凈利潤、總資產、凈資產、每股收益、每股凈資產和凈資產收益率等
數據和指標。
第二十二條 公司應當確保業(yè)績快報中的財務數據和指標與年度報告的實際
數據和指標不存在重大差異。如果有關財務數據和指標的差異幅度達到 20%以上
的，公司應當在披露相關年度報告的同時，以董事會公告的形式致歉，并說明差
異內容及其原因、對公司內部責任人的認定情況等。
第二十三條 公司各職能部門應在規(guī)定時間內提供制作年度報告相關材料，
如因提供資料不及時或者不準確，導致年度報告延期披露或者多次修正，影響公
司聲譽或股票價格的，公司將追究相關人員的責任。
第二十四條 因工作疏忽導致公司年度報告存在重大差錯，給公司造成嚴重
影響或損失的，公司董事會將依據公司《年報信息披露重大差錯責任追究制度》
對責任人員給予相應處分。
第二十五條 本制度未盡事宜，或者與有關法律、法規(guī)相悖的，按國家有關
法律、法規(guī)以及《公司章程》等有關規(guī)定執(zhí)行。
第二十五六條 本制度由公司董事會負責解釋和修訂。
第二十七條 本制度自董事會審議通過之日起實施。
廣東三雄極光照明股份有限公司董事會
二 O 一七年三月