廣東君信律師事務(wù)所
關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司
2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
致：東莞勤上光電股份有限公司
廣東君信律師事務(wù)所接受東莞勤上光電股份有限公司（下稱“勤上股份”）
的委托，指派鄧潔律師、云蕓律師（下稱“本律師”）出席勤上股份于 2020
年 1 月 13 日召開的 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”），
并根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共
和國證券法》（下稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公
司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）及勤上股份《章程》的規(guī)
定，就本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格、
表決程序、表決結(jié)果等事項(xiàng)出具法律意見。
根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、
道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本律師現(xiàn)就本次股東大會(huì)的有關(guān)事項(xiàng)出具法律意
見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序
（一）勤上股份董事會(huì)已分別于 2019 年 12 月 28 日在指定媒體上刊登
了《東莞勤上光電股份有限公司關(guān)于召開 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通
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知》（下稱“《股東大會(huì)通知》”），在法定期限內(nèi)公告了本次股東大會(huì)的
召開時(shí)間和地點(diǎn)、會(huì)議審議議案、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議登記辦法等相關(guān)事項(xiàng)。
（二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2020 年 1 月 13 日下午在勤上股份二樓
會(huì)議室召開。本次股東大會(huì)由勤上股份董事長陳永洪先生主持，就《股東大
會(huì)通知》列明的審議事項(xiàng)進(jìn)行了審議。
（三）本次股東大會(huì)已在《股東大會(huì)通知》規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成了網(wǎng)絡(luò)投
票。
本律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》《證券法》
《股東大會(huì)規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)的召集人資格和出席會(huì)議人員資格
（一）本次股東大會(huì)由勤上股份董事會(huì)召集。
（二）參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東（包括股東代理人，
下同）共計(jì) 20 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 529,563,871 股，占勤上股份
股份總額的 34.8699%。其中：
1、參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東共計(jì) 9 人，均為 2020 年 1 月 8 日
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登記在冊(cè)并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的勤上股份股東。上述股東所持有表決
權(quán)的股份數(shù)為 527,669,871 股，占勤上股份股份總數(shù)的 34.7452%。
2、根據(jù)網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，在《股東大會(huì)通知》規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投 票時(shí)間
內(nèi)參加投票的股東共計(jì) 11 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 1,894,000 股，占
勤上股份股份總數(shù)的 0.1247%。
（三）勤上股份部分董事、全部監(jiān)事以及董事會(huì)秘書出席了本次股東大
會(huì)，部分其他高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。
本律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)召集人資格和出席會(huì)議人員資格符合《公司
法》《證券法》《股東大會(huì)規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法、
有效的。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
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 （一）本次股東大會(huì)就《股東大會(huì)通知》列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場(chǎng)記名投票
和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行了表決。
（二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名投票方式對(duì)《股東大會(huì)通知》列明
的議案進(jìn)行了表決，并在監(jiān)票人監(jiān)督下由計(jì)票人點(diǎn)票、計(jì)票產(chǎn)生現(xiàn)場(chǎng)投票結(jié)
果；結(jié)合本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本次股東大會(huì)公布了表決結(jié)果。
（三）本次股東大會(huì)審議通過了如下議案：
1、審議通過了《關(guān)于定向回購部分業(yè)績承諾補(bǔ)償義務(wù)人應(yīng)補(bǔ)償 股份的
議案》。
關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決
結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東以 529,535,971 股同意、4,900 股反對(duì)、23,000
股棄權(quán)審議通過了上述議案，同意股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9947%。
2、審議通過了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董 事會(huì)全權(quán)辦理業(yè)績承諾補(bǔ)償
方案實(shí)施相關(guān)事宜的議案》。
關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決
結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東以 529,535,971 股同意、27,900 股反對(duì)、0
股棄權(quán)審議通過了上述議案，同意股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9947%。
本律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)與《股東大會(huì)通知》公告審議事項(xiàng)
一致，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果均符合《公司法》《證券法》《股
東大會(huì)規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法、有效的。
四、結(jié)論意見
本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》《證券法》
《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和勤上股份《章程》的規(guī)定，
本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格合法、有效，本次股東大會(huì)
的表決程序、表決結(jié)果合法、有效。
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（本頁無 正文， 為《廣 東君信 律師事 務(wù)所關(guān) 于東莞 勤上光 電股份 有限公 司
2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》簽字頁。）
廣東君信律師事務(wù)所 律師： 鄧 潔
負(fù)責(zé)人：邢志強(qiáng)
中國 廣州 云 蕓
二○二〇年一月十三日
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