浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
關(guān)于使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財(cái)產(chǎn)品的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
為提高閑置募集資金使用效率，增加公司收益，浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“公司”）召開第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用
閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財(cái)產(chǎn)品的議案》。董事會(huì)同意在原
不超過人民幣 4 億元的閑置募集資金和超募資金購買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品額度
的基礎(chǔ)上，新增不超過人民幣 3 億元的閑置募集資金可用于購買保本型銀行理財(cái)
產(chǎn)品，合計(jì)總額不超過人民幣 7 億元的閑置募集資金和超募資金可用于購買保本
型銀行理財(cái)產(chǎn)品。在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。自公司股東大會(huì)審議通過
之日起兩年內(nèi)有效。本議案尚需提交公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。詳
細(xì)情況公告如下：
一、 募集資金和超募資金基本情況
1、公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2012]382 號(hào)文核準(zhǔn)，于 2012
年 5 月 11 日，首次向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股 3,335 萬股，每股面值 1 元，
每股發(fā)行價(jià)格人民幣 33.00 元，募集資金總額 110,055.00 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用
等，實(shí)際募集資金凈額為 103,552.56 萬元，其中超募資金凈額 55,885.56 萬元。
上述 IPO 募集資金已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的天健驗(yàn)〔2012〕
121 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證，公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)管理。
2、公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2016〕1347 號(hào)文核準(zhǔn)，于 2016
年 10 月 21 日，向中國北方工業(yè)公司、廣州金控資產(chǎn)管理有限公司、華安基金管
理有限公司、紹興萬林股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）四家公司定向增發(fā)人
民幣普通股（A 股）股票 10,000 萬股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣
13.20 元。募集資金總額 132,000.00 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用 2,269.00 萬元后，實(shí)際
募集資金凈額為人民幣 129,731.00 萬元。上述非公開發(fā)行募集資金已經(jīng)天健會(huì)計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的天健驗(yàn)〔2016〕426 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證，公
司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)管理。
二、 募集資金和超募資金使用進(jìn)展情況
（一）承諾投資項(xiàng)目使用情況
單位：萬元
截至 2016 年 9 月 30
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 計(jì)劃投資金額 調(diào)整后投資總額
日實(shí)際投資金額
年產(chǎn) 300 臺(tái)多晶鑄錠爐擴(kuò)建
1 29,186.00 6,935.74 5,010.68
項(xiàng)目
年產(chǎn)2500萬mm藍(lán)寶石晶棒
2 - 24,000 24,000
生產(chǎn)項(xiàng)目
年產(chǎn) 400 臺(tái)全自動(dòng)單晶硅生
3 13,485.00 5,350.60 5,350.60
長爐擴(kuò)建項(xiàng)目
年產(chǎn) 100 臺(tái)單晶硅棒切磨拋
4 - 8,712.68 8,744.08
設(shè)備項(xiàng)目
5 技術(shù)研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目 4,996.00 4,996.00 1,514.77
合計(jì) 47,667.00 49,995.02 44,620.13
（二）超募資金使用情況
單位：萬元
截至 2016 年 9 月 30
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 計(jì)劃投資金額
日實(shí)際投資金額
收購杭州中為光電技術(shù)股份有限公
1 13,770.00 13,770.00
司51%股份
2 年產(chǎn)1200 萬片藍(lán)寶石切磨拋項(xiàng)目 12,800.00 12,800.00
3 購置杭州研發(fā)中心大樓 7,000.00 5,444.35
4 年產(chǎn)2500萬mm藍(lán)寶石晶棒生產(chǎn)項(xiàng)目 16,000.00 16,000.00
5 補(bǔ)充流動(dòng)資金 8,000.00 8,000.00
合計(jì) 57,570.00 56,014.35
公司第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議通過，同意公司使用超募資金 8,000.00
萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金；同意公司使用 15,000 萬元超募資金投入年產(chǎn) 25 臺(tái)
8 英寸區(qū)熔硅單晶爐建設(shè)項(xiàng)目。公司第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和 2015 年第一
次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，同意將“年產(chǎn) 25 臺(tái)區(qū)熔硅單晶爐建設(shè)項(xiàng)目” 中的
13,770 萬元用于收購杭州中為光電技術(shù)股份有限公司 51%股份，其余 1,230 萬
元按未計(jì)劃使用的超募資金進(jìn)行管理。截至本公告日，此次超募資金已實(shí)施完成。
公司第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議通過，同意公司使用超額募集資金
4,488 萬元投資“月產(chǎn) 10 萬片藍(lán)寶石切磨拋項(xiàng)目”；公司第二屆董事會(huì)第三次
會(huì)議決議通過，同意公司使用共計(jì) 3,600 萬元超募資金設(shè)立浙江晶瑞電子材料
有限公司，用于投資建設(shè)“月產(chǎn) 10 萬片藍(lán)寶石切磨拋項(xiàng)目”；公司第二屆董事
會(huì)第八次會(huì)議決議通過，同意公司使用超募資金 2,800 萬元增資浙江晶瑞電子材
料有限公司用于建設(shè)投資“年產(chǎn) 1200 萬片藍(lán)寶石切磨拋項(xiàng)目（項(xiàng)目名稱變更）”；
公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過“關(guān)于使用超募資金增資控股子公司”
的議案，同意公司使用超募資金人民幣 6,400 萬元增資控股子公司浙江晶瑞電子
材料有限公司。截至本公告日，公司實(shí)際已使用超募資金增資 12,800 萬元，已
經(jīng)實(shí)施完成。
公司第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議通過，同意公司使用超額募集資金
8,000 萬元與天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司共同投資設(shè)立內(nèi)蒙古晶環(huán)電子材料有
限公司。公司第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議通過，同意公司使用超募資金 8,000
萬元增資內(nèi)蒙古晶環(huán)電子材料有限公司，用于建設(shè)投資“年產(chǎn) 2500 萬 mm 藍(lán)寶
石晶棒生產(chǎn)項(xiàng)目”。截至本公告日，公司實(shí)際已使用超募資金 16,000.00 萬元用
于出資，已經(jīng)實(shí)施完成。
公司第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過“關(guān)于使用部分超募資金購置杭
州研發(fā)中心大樓”的議案，公司第二董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過“關(guān)于超募資
金購置杭州研發(fā)中心大樓變更項(xiàng)目實(shí)施主體”的議案，同意變更超募資金購置研
發(fā)大樓的項(xiàng)目實(shí)施主體，變更后，公司將 6,050 萬元超募資金以注冊(cè)資本形式投
入全資子公司浙江晶創(chuàng)自動(dòng)化設(shè)備有限公司，用于購買杭州研發(fā)中心大樓；公司
使用不超過 950 萬元超募資金用于進(jìn)行研發(fā)大樓后期裝修，總計(jì)使用的超募資金
額度 7,000.00 萬元。截至 2016 年 9 月 30 日，該項(xiàng)目實(shí)際已投入募集資金 5,444.35
萬元。
截至 2016 年 9 月 30 日，公司超募資金投資項(xiàng)目計(jì)劃使用資金 57,570.00 萬
元，已經(jīng)使用 56,014.35 萬元。
二、募集資金使用及結(jié)余情況
1、IPO 募集資金，截至 2016 年 9 月 30 日，公司已累計(jì)投入 IPO 募集資金
總額 104,534.48 萬元，尚未使用的募集資金余額為 6,701.82 萬元（含利息），
另有保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品余額 3,900 萬元。
2、非公開發(fā)行募集資金：截止 2016 年 10 月 31 日，公司本次非公開發(fā)行實(shí)
際募集資金凈額 129,731.00 萬元存于公司設(shè)立的銀行專戶，尚未投入使用。
三、投資政策依據(jù)
為提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金和超募資金，在不影響公司正
常經(jīng)營的情況下，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和
使用的監(jiān)管要求》、深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄 1 號(hào)——超募
資金及閑置募集資金使用》（2014 年 12 月修訂）的相關(guān)規(guī)定，上市公司對(duì)暫時(shí)
閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：
（1）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；
（2）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行；
（3）投資產(chǎn)品不得質(zhì)押；
（4）投資產(chǎn)品的期限不得超過 12 個(gè)月。
四、本次使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財(cái)產(chǎn)品的基本
情況
1、投資目的
為提高閑置募集資金及超募資金的使用效率，在保證閑置募集資金及超募資
金安全的前提下，合理利用閑置募集資金及超募資金，購買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，
提高閑置募集資金及超募資金收益。
2、投資額度
公司擬使用不超過 7 億元的閑置募集資金及超募資金購買保本型銀行理財(cái)
產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。
3、投資品種
為控制風(fēng)險(xiǎn)，投資的品種為安全性高、流動(dòng)性好、短期（不超過 12 個(gè)月）
保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品。
4、決議有效期
自公司股東大會(huì)審議通過之日起兩年內(nèi)有效。
5、資金來源
公司用于購買銀行理財(cái)產(chǎn)品的資金為首次公開發(fā)行的閑置募集資金及超募
資金和 2015 年度非公開發(fā)行閑置募集資金。
6、實(shí)施方式
在額度范圍內(nèi)董事會(huì)授權(quán)公司董事長行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同
文件，包括但不限于：選擇合格的理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理財(cái)金額、期間、選
擇理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。
五、對(duì)公司日常經(jīng)營的影響
公司本次使用閑置募集資金及超募資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品是在確保公司資
金安全且不影響募集資金或超募資金投資項(xiàng)目的前提下進(jìn)行。通過進(jìn)行適度的保
本型短期理財(cái)，能夠獲得一定的投資收益，提升募集資金的使用效率，為公司股
東謀取更多的投資回報(bào)。
六、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
盡管銀行理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，
公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受
到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。針對(duì)可能發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)，公司擬定如下措施：
1、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，以上額度內(nèi)資金只能購買期限不超過十
二個(gè)月保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品；
2、公司董事會(huì)及股東大會(huì)審議通過后，授權(quán)公司董事長在上述投資額度內(nèi)
簽署相關(guān)合同文件，公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施。公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及時(shí)
分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安
全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；
3、公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)理財(cái)產(chǎn)品的資金使用與保管情況的審計(jì)與監(jiān)督，
每個(gè)季度末應(yīng)對(duì)所有理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理
的預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告；
4、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)公司閑置募集資金及超募資金使用和購買理財(cái)
產(chǎn)品情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
5、公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)理
財(cái)產(chǎn)品投資以及相應(yīng)的損益情況。
七、其他事項(xiàng)
公司在過去十二個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。
八、本次閑置募集資金及超募資金使用計(jì)劃的相關(guān)審核及批準(zhǔn)程序
（一）董事會(huì)審議情況
2016 年 11 月 23 日，公司第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議以 9 票同意， 票反對(duì)，
0 票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀
行保本理財(cái)產(chǎn)品的議案》。本議案尚需提交公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。
（二）獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事對(duì)本次募集資金使用計(jì)劃發(fā)表如下獨(dú)立意見：
經(jīng)核查，公司使用閑置募集資金和超募資金購買保本理財(cái)產(chǎn)品的決策程序符
合中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)
管要求》、深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號(hào)——超募資金及
閑置募集資金使用（2014 年 12 月修訂）》的相關(guān)規(guī)定。公司目前經(jīng)營情況良好，
財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，在不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金安全的情況下，運(yùn)用閑置
募集資金和超募資金購買短期保本型理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金和超募
資金的使用效率，增加公司收益，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營和募投項(xiàng)目建設(shè)造成不利
影響，符合公司利益,不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。
同意公司使用額度不超過 7 億元的閑置募集資金和超募資金購買短期保本型銀
行理財(cái)產(chǎn)品。同意提交公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。
（三）監(jiān)事會(huì)審議情況
2016 年 11 月 23 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議以 3 票同意，0 票反
對(duì)，0 票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金和超募資金購買短
期銀行保本理財(cái)產(chǎn)品的議案》。
公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財(cái)
產(chǎn)品是在確保公司資金安全且不影響募集資金或超募資金投資項(xiàng)目的前提下進(jìn)
行。通過進(jìn)行適度的保本型短期理財(cái)，能夠獲得一定的投資收益，提升閑置募集
資金和超募資金的使用效率，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。同意公司本次使
用閑置募集資金和超募資金購買短期保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品事宜。本議案尚需提交
公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。
（四）保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
1、晶盛機(jī)電本次使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財(cái)產(chǎn)品
已經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，全體獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，尚需
公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，履行了必要的法律程序。
2、保薦機(jī)構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司募集資金的使用情況，督促公司在實(shí)際使用前
履行相關(guān)決策程序和信息披露程序，確保該部分募集資金的使用及其決策程序及
信息披露合法合規(guī)，以符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號(hào)——超
募資金及閑置募集資金使用》等有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)和義務(wù)，保障
公司全體股東利益，并對(duì)募集資金實(shí)際使用及時(shí)發(fā)表明確保薦意見。
3、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理
財(cái)產(chǎn)品事宜無異議。
九、備查文件
1、公司第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議決議；
2、公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議決議；
3、公司第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；
4、申萬宏源承銷保薦有限責(zé)任公司出具的核查意見。
特此公告。
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
董事會(huì)
2016 年 11 月 24 日