法律意見書
北京市康達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司
2016 年年度股東大會的法律意見書
康達(dá)股會字[2017]第 0294 號
致：深圳市洲明科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司
股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《規(guī)則》”）、《深圳市洲明科技股份有限公司章
程》（以下簡稱“《公司章程》”）及深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡稱
“公司”）與北京市康達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）簽訂的《法律顧問協(xié)
議》，本所律師受聘出席公司 2016 年年度股東大會并出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師謹(jǐn)作如下聲明：
1、本所律師本次所發(fā)表的法律意見，僅依據(jù)本法律意見書出具日以前發(fā)生
或存在的事實并基于本所律師對有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的理解而形成。在
法律意見書中，本所律師僅就公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人
員和召集人的資格、會議的表決程序和表決結(jié)果等事項進(jìn)行審查和見證后發(fā)表法
律意見，不對本次股東大會所審議議案的內(nèi)容以及在議案中所涉及的事實和數(shù)據(jù)
的真實性和準(zhǔn)確性等問題發(fā)表意見。
2、本所律師已經(jīng)按照《公司法》、《規(guī)則》及《公司章程》的要求對公司
本次股東大會的真實性、合法性發(fā)表法律意見，法律意見書中不存在虛假、嚴(yán)重
誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，否則愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
3、本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會的必備文件公告，
并依法對本所出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師已經(jīng)對與出具法律意見有關(guān)的所有文件材料及證言進(jìn)行核查判斷，
現(xiàn)場見證了本次股東大會并據(jù)此出具法律意見如下：
法律意見書
一、 本次股東大會的召集、召開程序
（一）本次股東大會的召集
本次股東大會由公司第三屆董事會第二十六次會議決議召集。
根據(jù)刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《深圳市洲明科技股
份有限公司關(guān)于召開 2016 年年度股東大會的通知》、《深圳市洲明科技股份有
限公司關(guān)于召開 2016 年年度股東大會的提示性公告》，公司董事會于 2017 年 4
月 25 日發(fā)布了關(guān)于召開本次股東大會的通知公告、于 2017 年 5 月 11 日發(fā)布了
關(guān)于召開本次股東大會的提示性公告。
經(jīng)核查，本所律師確認(rèn)公司董事會已按照《公司法》、《規(guī)則》等相關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定召集本次股東大會，并已對本次
股東大會的召開時間、地點、審議事項等內(nèi)容進(jìn)行了充分披露。
（二）本次股東大會的召開
本次股東大會采取現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
經(jīng)本所律師現(xiàn)場見證，本次股東大會的現(xiàn)場會議于 2017 年 5 月 16 日（星期
二）下午 13:30 在深圳市寶安區(qū)福永街道橋頭社區(qū)永福路 112 號 A 棟一樓一號會
議室召開，會議由公司董事長林洺鋒先生主持。
本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時間為：2017 年 5 月 15 日－2017 年 5 月 16 日，其
中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：2017 年 5 月 16
日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系
統(tǒng)投票的具體時間為：2017 年 5 月 15 日 15:00 至 2017 年 5 月 16 日 15:00 期間
的任意時間。
經(jīng)核查，本所律師確認(rèn)本次股東大會召開的時間、地點和審議事項與公告內(nèi)
容一致。
法律意見書
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、
《規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、 出席會議人員資格
根據(jù)出席會議人員簽名冊及授權(quán)委托書，出席本次股東大會現(xiàn)場會議持有效
表決權(quán)的股東、股東代表及股東代理人共 5 名代表 6 名股東，均為截至 2017 年
5 月 10 日（星期三）深圳證券交易所交易結(jié)束后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司深圳分公司登記在冊的公司股東或其授權(quán)代表，代表公司有表決權(quán)的股份
325,590,927 股，約占公司總股份的 51.6802%。出席或列席現(xiàn)場會議的其他人員
為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司聘任的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)人員。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票期間通過網(wǎng)絡(luò)投票平臺
進(jìn)行表決的股東共 2 名，代表公司有表決權(quán)的股份 32,000 股，約占公司總股份
的 0.0051%。
匯總深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，參與本次股東大會現(xiàn)場及網(wǎng)絡(luò)投票
的股東、股東代表及股東代理人共 8 名，代表公司有表決權(quán)的股份數(shù) 325,622,927
股，約占公司總股份的 51.6853%。
經(jīng)核查，上述出席或列席本次股東大會人員的資格均合法、有效。
三、 本次股東大會的審議事項
根據(jù)公司董事會發(fā)布的本次股東大會通知公告，本次股東大會審議的議案
為：
（一） 審議《2016 年度董事會工作報告》；
（二） 審議《2016 年度監(jiān)事會工作報告》；
（三） 審議《2016 年度財務(wù)決算報告》；
法律意見書
（四） 審議《2016 年年度報告及其摘要》；
（五） 審議《關(guān)于公司 2016 年年度利潤分配預(yù)案的議案》；
（六） 審議《關(guān)于續(xù)聘 2017 年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)的議案》；
（七） 審議《關(guān)于公司及控股子公司 2017 年度向銀行申請綜合授信額度的
議案》；
（八） 審議《關(guān)于 2017 年度公司為全資/控股子公司提供擔(dān)保的議案》；
（九） 審議《關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員 2016 年度薪酬情況及 2017
年度薪酬方案的議案》
上述議案（一）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（八）、（九）
已經(jīng)公司第三屆董事會第二十六次會議；上述議案（二）、（三）、（四）、（五）、
（六）、（七）、（八）已經(jīng)公司第三屆監(jiān)事會第十七次會議審議通過。
經(jīng)核查，本次股東大會所審議的議案與相關(guān)董事會決議及本次股東大會通知
的公告內(nèi)容相符。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的議案符合《公司法》、《規(guī)則》等法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會的議案合法、有效。
四、 本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果的合法有效性
本次股東大會依據(jù)《公司法》、《規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及
《公司章程》的規(guī)定，采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。
現(xiàn)場表決以書面投票方式對議案進(jìn)行了表決；表決結(jié)束后，公司按《公司章
程》規(guī)定的程序進(jìn)行了計票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果。
深圳證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供了本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的
表決權(quán)數(shù)和表決結(jié)果統(tǒng)計數(shù)。
法律意見書
本次股東大會按《規(guī)則》、《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)行投票和監(jiān)票，并將
現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果進(jìn)行合并統(tǒng)計。經(jīng)統(tǒng)計，本次股東大會所審議的
各項議案表決情況如下:
（一）審議通過了《2016 年度董事會工作報告》；
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對 32,000 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
（二）審議通過了《2016 年度監(jiān)事會工作報告》；
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對 32,000 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
（三）審議通過了《2016 年度財務(wù)決算報告》；
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對 32,000 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
（四）審議通過了《2016 年年度報告及其摘要》；
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對 32,000 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
（五）審議通過了《關(guān)于公司 2016 年年度利潤分配預(yù)案的議案》；
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對 32,000 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
（六）審議通過了《關(guān)于續(xù)聘 2017 年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)的議案》；
法律意見書
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對 32,000 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
（七）審議通過了《關(guān)于公司及控股子公司 2017 年度向銀行申請綜合授信
額度的議案》；
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對 32,000 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
（八）審議通過了《關(guān)于 2017 年度公司為全資/控股子公司提供擔(dān)保的議案》；
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對 32,000 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
（九）審議通過了《關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員 2016 年度薪酬情
況及 2017 年度薪酬方案的議案》；
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對 32,000 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
本次股東大會的會議記錄由出席現(xiàn)場會議的公司董事、監(jiān)事、董事會秘書、
會議召集人代表及會議主持人簽名，會議決議由出席現(xiàn)場會議的公司董事簽名。
經(jīng)核查，本次股東大會的表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)
定，表決結(jié)果合法、有效。
五、 結(jié)論意見
經(jīng)核查，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《規(guī)則》等相關(guān)
法律意見書
法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定；出席會議人員的資格均合法、
有效；本次股東大會審議的議案合法、有效；本次股東大會的表決程序符合相關(guān)
法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見書正本一式兩份，具有同等法律效力。
（以下無正文）