法律意見書
北京市康達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的法律意見書
康達(dá)股會(huì)字[2017]第 0294 號(hào)
致：深圳市洲明科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司
股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡稱“《規(guī)則》”）、《深圳市洲明科技股份有限公司章
程》（以下簡稱“《公司章程》”）及深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡稱
“公司”）與北京市康達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）簽訂的《法律顧問協(xié)
議》，本所律師受聘出席公司 2016 年年度股東大會(huì)并出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師謹(jǐn)作如下聲明：
1、本所律師本次所發(fā)表的法律意見，僅依據(jù)本法律意見書出具日以前發(fā)生
或存在的事實(shí)并基于本所律師對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的理解而形成。在
法律意見書中，本所律師僅就公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人
員和召集人的資格、會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)進(jìn)行審查和見證后發(fā)表法
律意見，不對(duì)本次股東大會(huì)所審議議案的內(nèi)容以及在議案中所涉及的事實(shí)和數(shù)據(jù)
的真實(shí)性和準(zhǔn)確性等問題發(fā)表意見。
2、本所律師已經(jīng)按照《公司法》、《規(guī)則》及《公司章程》的要求對(duì)公司
本次股東大會(huì)的真實(shí)性、合法性發(fā)表法律意見，法律意見書中不存在虛假、嚴(yán)重
誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，否則愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
3、本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會(huì)的必備文件公告，
并依法對(duì)本所出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師已經(jīng)對(duì)與出具法律意見有關(guān)的所有文件材料及證言進(jìn)行核查判斷，
現(xiàn)場見證了本次股東大會(huì)并據(jù)此出具法律意見如下：
法律意見書
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
本次股東大會(huì)由公司第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議決議召集。
根據(jù)刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《深圳市洲明科技股
份有限公司關(guān)于召開 2016 年年度股東大會(huì)的通知》、《深圳市洲明科技股份有
限公司關(guān)于召開 2016 年年度股東大會(huì)的提示性公告》，公司董事會(huì)于 2017 年 4
月 25 日發(fā)布了關(guān)于召開本次股東大會(huì)的通知公告、于 2017 年 5 月 11 日發(fā)布了
關(guān)于召開本次股東大會(huì)的提示性公告。
經(jīng)核查，本所律師確認(rèn)公司董事會(huì)已按照《公司法》、《規(guī)則》等相關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定召集本次股東大會(huì)，并已對(duì)本次
股東大會(huì)的召開時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)等內(nèi)容進(jìn)行了充分披露。
（二）本次股東大會(huì)的召開
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
經(jīng)本所律師現(xiàn)場見證，本次股東大會(huì)的現(xiàn)場會(huì)議于 2017 年 5 月 16 日（星期
二）下午 13:30 在深圳市寶安區(qū)福永街道橋頭社區(qū)永福路 112 號(hào) A 棟一樓一號(hào)會(huì)
議室召開，會(huì)議由公司董事長林洺鋒先生主持。
本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2017 年 5 月 15 日－2017 年 5 月 16 日，其
中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2017 年 5 月 16
日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系
統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2017 年 5 月 15 日 15:00 至 2017 年 5 月 16 日 15:00 期間
的任意時(shí)間。
經(jīng)核查，本所律師確認(rèn)本次股東大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)與公告內(nèi)
容一致。
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綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》、
《規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、 出席會(huì)議人員資格
根據(jù)出席會(huì)議人員簽名冊及授權(quán)委托書，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議持有效
表決權(quán)的股東、股東代表及股東代理人共 5 名代表 6 名股東，均為截至 2017 年
5 月 10 日（星期三）深圳證券交易所交易結(jié)束后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司深圳分公司登記在冊的公司股東或其授權(quán)代表，代表公司有表決權(quán)的股份
325,590,927 股，約占公司總股份的 51.6802%。出席或列席現(xiàn)場會(huì)議的其他人員
為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司聘任的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)人員。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票期間通過網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)
進(jìn)行表決的股東共 2 名，代表公司有表決權(quán)的股份 32,000 股，約占公司總股份
的 0.0051%。
匯總深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，參與本次股東大會(huì)現(xiàn)場及網(wǎng)絡(luò)投票
的股東、股東代表及股東代理人共 8 名，代表公司有表決權(quán)的股份數(shù) 325,622,927
股，約占公司總股份的 51.6853%。
經(jīng)核查，上述出席或列席本次股東大會(huì)人員的資格均合法、有效。
三、 本次股東大會(huì)的審議事項(xiàng)
根據(jù)公司董事會(huì)發(fā)布的本次股東大會(huì)通知公告，本次股東大會(huì)審議的議案
為：
（一） 審議《2016 年度董事會(huì)工作報(bào)告》；
（二） 審議《2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；
（三） 審議《2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；
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（四） 審議《2016 年年度報(bào)告及其摘要》；
（五） 審議《關(guān)于公司 2016 年年度利潤分配預(yù)案的議案》；
（六） 審議《關(guān)于續(xù)聘 2017 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》；
（七） 審議《關(guān)于公司及控股子公司 2017 年度向銀行申請綜合授信額度的
議案》；
（八） 審議《關(guān)于 2017 年度公司為全資/控股子公司提供擔(dān)保的議案》；
（九） 審議《關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 2016 年度薪酬情況及 2017
年度薪酬方案的議案》
上述議案（一）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（八）、（九）
已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議；上述議案（二）、（三）、（四）、（五）、
（六）、（七）、（八）已經(jīng)公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)所審議的議案與相關(guān)董事會(huì)決議及本次股東大會(huì)通知
的公告內(nèi)容相符。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的議案符合《公司法》、《規(guī)則》等法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)的議案合法、有效。
四、 本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果的合法有效性
本次股東大會(huì)依據(jù)《公司法》、《規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及
《公司章程》的規(guī)定，采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。
現(xiàn)場表決以書面投票方式對(duì)議案進(jìn)行了表決；表決結(jié)束后，公司按《公司章
程》規(guī)定的程序進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果。
深圳證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供了本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的
表決權(quán)數(shù)和表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)數(shù)。
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本次股東大會(huì)按《規(guī)則》、《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)行投票和監(jiān)票，并將
現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果進(jìn)行合并統(tǒng)計(jì)。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，本次股東大會(huì)所審議的
各項(xiàng)議案表決情況如下:
（一）審議通過了《2016 年度董事會(huì)工作報(bào)告》；
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對(duì) 32,000 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
（二）審議通過了《2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對(duì) 32,000 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
（三）審議通過了《2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對(duì) 32,000 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
（四）審議通過了《2016 年年度報(bào)告及其摘要》；
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對(duì) 32,000 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
（五）審議通過了《關(guān)于公司 2016 年年度利潤分配預(yù)案的議案》；
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對(duì) 32,000 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
（六）審議通過了《關(guān)于續(xù)聘 2017 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》；
法律意見書
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對(duì) 32,000 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
（七）審議通過了《關(guān)于公司及控股子公司 2017 年度向銀行申請綜合授信
額度的議案》；
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對(duì) 32,000 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
（八）審議通過了《關(guān)于 2017 年度公司為全資/控股子公司提供擔(dān)保的議案》；
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對(duì) 32,000 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
（九）審議通過了《關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 2016 年度薪酬情
況及 2017 年度薪酬方案的議案》；
表決情況：同意 325,590,927 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決
權(quán)的 99.9902%；反對(duì) 32,000 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的
0.0098%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代表所持有效表決權(quán)的 0.0000%。
本次股東大會(huì)的會(huì)議記錄由出席現(xiàn)場會(huì)議的公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、
會(huì)議召集人代表及會(huì)議主持人簽名，會(huì)議決議由出席現(xiàn)場會(huì)議的公司董事簽名。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)的表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)
定，表決結(jié)果合法、有效。
五、 結(jié)論意見
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《規(guī)則》等相關(guān)
法律意見書
法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定；出席會(huì)議人員的資格均合法、
有效；本次股東大會(huì)審議的議案合法、有效；本次股東大會(huì)的表決程序符合相關(guān)
法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見書正本一式兩份，具有同等法律效力。
（以下無正文）