申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份有限公司定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：申萬宏源證券承銷保薦有限 被保薦機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱：晶盛機(jī)電
責(zé)任公司
保薦代表人姓名：崔勇 聯(lián)系電話：010-66500642
保薦代表人姓名：高強(qiáng) 聯(lián)系電話：010-66500533
現(xiàn)場(chǎng)檢查人員：崔勇，邊芳球，趙鑫
現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2015 年 11 月 16 日-2016 年 12 月 14 日
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2016 年 12 月 13 日-2016 年 12 月 14 日
一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng) 現(xiàn)場(chǎng)檢查意見
（一）公司治理 是 否 不適用
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于深圳證券交易所上市公司保薦工作指引第 33 條所列）：查看
管理現(xiàn)場(chǎng)、與管理人員溝通、核對(duì)并復(fù)印相關(guān)記錄文件
1、公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī) √
2、公司章程和三會(huì)規(guī)則是偶得到有效執(zhí)行 √
3、三會(huì)會(huì)議記錄是否完整，時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員及會(huì)議內(nèi)容等 √
要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整
4、三會(huì)會(huì)議決議是否由出席會(huì)議的相關(guān)人員簽名確認(rèn) √
5、公司董監(jiān)高是否按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性 √
文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)
6、公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應(yīng)程序和信息披露 √
義務(wù)
7、公司控股股東或者實(shí)際控制人如發(fā)生變化，是否履行了相應(yīng)程 √
序和信息披露義務(wù)
8、公司人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否獨(dú)立 √
9、公司與控股股東及實(shí)際控制人是否不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) √
（二）內(nèi)部控制
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于深圳證券交易所上市公司保薦工作指引第 33 條所列）：查看
管理現(xiàn)場(chǎng)、與管理人員溝通、核對(duì)并復(fù)印相關(guān)記錄文件
1、是否按照相關(guān)規(guī)定建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門 √
2、是否在股票上市后 6 個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立內(nèi)部審計(jì) √
部門
3、內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)委員會(huì)的人員構(gòu)成是否合規(guī) √
4、審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度召開一次會(huì)議，審議內(nèi)部審計(jì)部門 √
提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司適用）
5、審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度向董事會(huì)報(bào)告一次內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn) √
度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司適
用）
6、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告一次內(nèi)部審計(jì) √
工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題等（中小企
業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司適用）
7、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對(duì)募集資金的存放與使用情況進(jìn) √
行一次審計(jì)
8、內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束前二個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員 √
會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公
司適用）
9、內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后二個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員 √
會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司適
用）
10、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每年向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交一次內(nèi)部控制 √
評(píng)價(jià)報(bào)告（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司適用）
11、從事風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等事項(xiàng)是否建立了 √
完備、合規(guī)的內(nèi)控制度
（三）信息披露
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于深圳證券交易所上市公司保薦工作指引第 33 條所列）：與管
理人員溝通、核對(duì)并獲得相關(guān)記錄文件
1、公司已披露的公告與實(shí)際情況是否一致 √
2、公司已披露的內(nèi)容是否完整 √
3、公司已披露事項(xiàng)是否未發(fā)生重大變化或者取得重要進(jìn)展 √
4、是否不存在應(yīng)予披露而未披露的重大事項(xiàng) √
5、重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司信息披 √
露管理制度的相關(guān)規(guī)定
6、投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表是否及時(shí)在本所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載 √
（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于深圳證券交易所上市公司保薦工作指引第 33 條所列）：查看
管理現(xiàn)場(chǎng)、與管理人員溝通、核對(duì)并復(fù)印相關(guān)記錄文件
1、是否建立了防止控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人直接或者間 √
接占用上市公司資金或者其他資源的制度
2、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接或者間接占 √
用上市公司資金或者其他資源的情形
3、關(guān)聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù) √
4、關(guān)聯(lián)交易價(jià)格是否公允 √
5、是否不存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情形 √
6、對(duì)外擔(dān)保審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù) √
7、被擔(dān)保方是否不存在財(cái)務(wù)狀況惡化、到期不清償被擔(dān)保 債務(wù) √
等情形
8、被擔(dān)保債務(wù)到期后如繼續(xù)提供擔(dān)保，是否重新履行了相應(yīng)的審 √
批程序和披露義務(wù)
（五）募集資金使用
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于深圳證券交易所上市公司保薦工作指引第 33 條所列）：查看
管理現(xiàn)場(chǎng)、與管理人員溝通、核對(duì)并復(fù)印相關(guān)記錄文件
1、是否在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議 √
2、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行 √
3、募集資金是否不存在第三方占用或違規(guī)進(jìn)行委托理財(cái)?shù)惹樾? √
4、是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時(shí)補(bǔ)充 √
流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形
5、使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、將募集資金投向變更為 √
永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或者償還銀
行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資
6、募集資金使用與已披露情況是否一致，項(xiàng)目進(jìn)度、投資效益是 √
否與招股說明書等相符
7、募集資金項(xiàng)目實(shí)施過程中是否不存在重大風(fēng)險(xiǎn) √
（六）業(yè)績(jī)情況
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于深圳證券交易所上市公司保薦工作指引第 33 條所列）：與管
理人員溝通、查詢相關(guān)記錄文件
1、業(yè)績(jī)是否存在大幅波動(dòng)的情況（較 2015 年同期） √
2、業(yè)績(jī)大幅波動(dòng)是否存在合理解釋 √
3、與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績(jī)是否不存在明顯異常 √
（七）公司及股東承諾履行情況
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于深圳證券交易所上市公司保薦工作指引第 33 條所列）：與管
理人員溝通、核對(duì)相關(guān)記錄文件
1、公司是否完全履行了相關(guān)承諾 √
2、公司股東是否完全履行了相關(guān)承諾 √
（八）其他重要事項(xiàng)
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于深圳證券交易所上市公司保薦工作指引第 33 條所列）：查看
管理現(xiàn)場(chǎng)、與管理人員溝通、核對(duì)并復(fù)印相關(guān)記錄文件
1、是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實(shí)披露 √
2、對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助是否合法合規(guī)，并如實(shí)披露 √
3、大額資金往來是否具有真實(shí)的交易背景及合理原因 √
4、重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化或者風(fēng) √
險(xiǎn)
5、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境是否不存在重大變化或者風(fēng)險(xiǎn) √
6、前期監(jiān)管機(jī)構(gòu)和保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題是否已按相關(guān)要 √
求予以整改
二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明
現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間光伏行業(yè)日漸回暖，公司下游客戶形式有所好轉(zhuǎn)，公司 2016 年截止三季
度的業(yè)績(jī)較 2015 年同期的業(yè)績(jī)有較大幅的提升?，F(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，保薦代表人就業(yè)績(jī)大幅度增
長(zhǎng)與公司管理人員進(jìn)行了訪談，了解行業(yè)的狀況及公司在經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)上采取的相應(yīng)措施及成
效。
（本頁無正文，為《申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份有限公司定
期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽章頁）
保薦代表人：
崔勇
高強(qiáng)
保薦機(jī)構(gòu)：
申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
2016 年 12 月 28 日