浙江晶盛機電股份有限公司
獨立董事提名人聲明
浙江晶盛機電股份有限公司董事會現(xiàn)就提名楊德仁、楊鷹彪、王秋潮為浙
江晶盛機電股份有限公司第三屆董事會獨立董事候選人發(fā)表公開聲明。被提名人
已書面同意出任浙江晶盛機電股份有限公司第三屆董事會獨立董事候選人。本次
提名是在充分了解被提名人職業(yè)、學歷、職稱、詳細的工作經(jīng)歷、全部兼職等情
況后作出的，提名人認為被提名人符合相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性
文件和深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則對獨立董事候選人任職資格及獨立性的要求，具
體聲明如下：
一、根據(jù)《公司法》等法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定，被提名人具備擔任
上市公司董事的資格。
√ 是 □ 否
二、被提名人符合浙江晶盛機電股份有限公司章程規(guī)定的任職條件。
√是 □ 否
三、被提名人已經(jīng)按照中國證監(jiān)會《上市公司高級管理人員培訓工作指引》
的規(guī)定取得獨立董事資格證書。
√ 是 □ 否
四、被提名人及其直系親屬、主要社會關系均不在浙江晶盛機電股份有限
公司及其附屬企業(yè)任職。
√ 是□ 否
五、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有浙江晶盛機電股份有限公
司已發(fā)行股份 1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。
√ 是 □ 否
六、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有浙江晶盛機電股份有限公
司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。
√ 是 □ 否
七、被提名人及其直系親屬不在浙江晶盛機電股份有限公司控股股東、實
際控制人及其附屬企業(yè)任職。
√ 是 □ 否
八、被提名人不是為浙江晶盛機電股份有限公司或其附屬企業(yè)、浙江晶盛
機電股份有限公司控股股東提供財務、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務的人員。
√ 是 □ 否
九、被提名人不在與浙江晶盛機電股份有限公司及其控股股東、實際控制
人或者各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務往來的單位任職，也不在有重大業(yè)務往來單位
的控股股東單位任職。
√ 是 □ 否
十、被提名人在最近一年內(nèi)不具有前六項所列情形。
√ 是 □ 否
十一、被提名人不是被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁入
期的人員；
√ 是 □ 否
十二、被提名人未被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事
和高級管理人員；
√ 是 □ 否
十三、被提名人最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會處罰；
√ 是 □ 否
十四、被提名人最近三年未受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評
的；
√ 是 □ 否
十五、最近一年內(nèi)，被提名人、其任職及曾任職的單位不存在其他任何影響
被提名人獨立性的情形。
√ 是 □ 否
十六、被提名人擔任獨立董事不違反《公務員法》的相關規(guī)定。
√ 是 □ 否
十七、被提名人不是黨的機關、人大機關、政府機關、政協(xié)機關、審判機
關、檢察機關等其他列入依照、參照公務員制度管理的機關、單位的現(xiàn)職中央管
理干部。
√ 是 □ 否
十八、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬在與本人原工
作業(yè)務直接相關的上市公司任職的中央管理干部。
√ 是 □ 否
十九、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬任獨立董事職
務未按規(guī)定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀委、中央組織部同意的中
央管理干部。
√ 是 □ 否
二十、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年后，且擬任獨立董事職
務尚未按規(guī)定向本人所在黨委黨組（黨委）報告并備案的中央管理干部。
√ 是 □ 否
二十一、被提名人此次擬任獨立董事，不屬于中央管理干部在離職和退（離）
休后三年內(nèi)在原任職務管理地區(qū)和業(yè)務范圍內(nèi)外商持股占 25%以上的上市公司
任職的情形。
√ 是 □ 否
二十二、被提名人擔任獨立董事不會違反中央紀委、教育部、監(jiān)察部《關于
加強高等學校反腐倡廉建設的意見》中關于高校領導班子成員兼任職務的規(guī)定。
√ 是 □ 否
二十三、被提名人擔任獨立董事不會違反中國保監(jiān)會《保險公司獨立董事管
理暫行辦法》的規(guī)定。
√ 是 □ 否
二十四、被提名人擔任獨立董事不會違反中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨
立董事和外部監(jiān)事制度指引》的規(guī)定。
√ 是 □ 否
二十五、被提名人擔任獨立董事不會違反中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事
和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的規(guī)定。
√ 是 □ 否
二十六、被提名人擔任獨立董事不會違反其他有關部門對于董事、獨立董事
任職資格的相關規(guī)定。
√ 是 □ 否
二十七、包括浙江晶盛機電股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨立董事的上
市公司數(shù)量不超過 5 家，同時在浙江晶盛機電股份有限公司未連續(xù)擔任獨立董事
超過六年。
√ 是 □ 否
二十八、本提名人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》要求，督
促公司董事會將獨立董事候選人的職業(yè)、學歷、職稱、詳細的工作經(jīng)歷、全部兼
職情況等詳細信息予以公示。
√ 是 □ 否
二十九、被提名人過往任職獨立董事期間，不存在經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出
席董事會會議的情形；
√ 是 □ 否 □ 不適用
最近三年內(nèi)，被提名人楊德仁在本次提名上市公司任職期間應出席董事會
會議 0 次，未出席會議 0 次，楊鷹彪在本次提名上市公司任職期間應出席董事
會會議 30 次，未出席會議 0 次，王秋潮在本次提名上市公司任職期間應出席
董事會會議 18 次，未出席會議 0 次（未出席指未親自出席且未委托他人）。
三十、被提名人過往任職獨立董事期間,不存在未按規(guī)定發(fā)表獨立董事意見
或發(fā)表的獨立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的情形；
√ 是 □ 否 □ 不適用
三十一、被提名人最近三年內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會以外的其他有關部門處
罰的情形；
√ 是 □ 否
三十二、被提名人不存在同時在超過五家以上的上市公司擔任董事、監(jiān)事或
高級管理人員的情形；
√ 是 □ 否
三十三、被提名人不存在年齡超過 70 歲，并同時在多家公司、機構(gòu)或者社
會組織任職的情形。
√是 □ 否
三十四、被提名人不存在影響獨立董事誠信勤勉和獨立履行職責的其他情形。
√ 是 □ 否
本提名人保證上述聲明真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重
大遺漏；否則，本提名人愿意承擔由此引起的法律責任和接受深交所的處分。
本提名人授權(quán)公司董事會秘書將本聲明的內(nèi)容通過深圳證券交易所上市公
司業(yè)務專區(qū)（創(chuàng)業(yè)板業(yè)務專區(qū)）錄入、報送給深圳證券交易所，董事會秘書的上
述行為視同為本提名人行為，由本提名人承擔相應的法律責任。
（以下無正文，為浙江晶盛機電股份有限公司獨立董事提名人聲明簽
字頁）
（以上無正文，為浙江晶盛機電股份有限公司獨立董事提名人聲明簽
字頁）
提名人（蓋章）：浙江晶盛機電股份有限公司
董事會
2016 年 11 月 23 日