廣東三雄極光照明股份有限公司
（廣州市番禺區(qū)石壁街韋涌工業(yè)區(qū) 132 號(hào)）
首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市
之
上市公告書(shū)
保 薦 人：
主承銷(xiāo)商：
廣州市天河區(qū)天河北路 183-187 號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng) 43 樓（4301-4316 房）
二〇一七年三月
特別提示
如無(wú)特別說(shuō)明，本上市公告書(shū)中的簡(jiǎn)稱(chēng)或名詞的釋義與本公司首次公開(kāi)發(fā)行
股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)中的相同。
本公司股票將于2017年3月17日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。本公司提醒
投資者應(yīng)充分了解股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及本公司披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，在新股上市初期切忌
盲目跟風(fēng)“炒新”，應(yīng)當(dāng)審慎決策、理性投資。
第一節(jié) 重要聲明與提示
本公司股票將在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，該市場(chǎng)具有較高的投資
風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績(jī)不穩(wěn)定、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高、退市風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，投資者
面臨較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)及本公司所披
露的風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎做出投資決定。
本公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證上市公告書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性和及時(shí)性，承諾上市公告書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并
承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
證券交易所、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)本公司股票上市及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表明
對(duì)本公司的任何保證。
本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書(shū)未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者
查閱刊載于中國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板指定的信息披露網(wǎng)站：巨潮資訊網(wǎng)
（ www.cninfo.com.cn ） 、 中 證 網(wǎng) （ www.cs.com.cn ） 、 中 國(guó) 證 券 網(wǎng)
（www.cnstock.com）、證券時(shí)報(bào)網(wǎng)（www.secutimes.com）、中國(guó)資本證券網(wǎng)
（www.ccstock.cn）及本公司網(wǎng)站（www.pak.com.cn）的招股說(shuō)明書(shū)全文。
本公司及控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及本次發(fā)行
的保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等作出的重要承諾及說(shuō)明如下：
一、股東所持股份自愿鎖定的承諾
（一）本公司控股股東、實(shí)際控制人張宇濤、張賢慶、林巖、陳松輝分別
承諾
1、就本人所持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票在
證券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人直接
或者間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本
人直接或者間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。
2、發(fā)行人上市后 6 個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)
行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末（2017 年 9 月 17 日，非交易日順延）收盤(pán)價(jià)低于
發(fā)行價(jià)，本人持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。如發(fā)行人上市后有利
潤(rùn)分配或送配股份等除權(quán)、除息行為，上述發(fā)行價(jià)為除權(quán)除息后的價(jià)格。
3、擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員張宇濤、張賢慶、林巖、陳松輝同時(shí)分別
承諾：
本人在發(fā)行人擔(dān)任董事或高級(jí)管理人員期間，就本人所持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)
行股票前已發(fā)行的股份，本人在前述鎖定期限滿后每年轉(zhuǎn)讓的發(fā)行人股份不超過(guò)
本人所持有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五；在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起六
個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接持有的發(fā)行人
股份；在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職的，
自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接持有的發(fā)行人股份；在首次公開(kāi)發(fā)
行股票上市之日起十二個(gè)月之后申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)
讓本人直接持有的發(fā)行人股份。
（二）本公司股東信德厚源、王展鴻、黃建中、黃偉堅(jiān)、劉艷春分別承諾
就本人/本企業(yè)所持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股
票在證券交易所上市交易之日起十二個(gè)月內(nèi)，本人/本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人
管理本人/本企業(yè)持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行
人回購(gòu)本人/本企業(yè)持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。
二、穩(wěn)定股價(jià)的承諾
公司制定了關(guān)于上市后穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案，公司及公司控股股東、實(shí)際控
制人張宇濤、張賢慶、林巖和陳松輝，以及在公司任職且領(lǐng)取薪酬的董事（獨(dú)立
董事除外）和高級(jí)管理人員張宇濤、張賢慶、林巖、陳松輝、王軍、胡建、顏新
元作出如下關(guān)于穩(wěn)定公司股價(jià)的承諾：
（一）啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件
自公司股票正式上市之日起三年內(nèi)，若公司股價(jià)連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)
（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，
須按照深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理，下同）均低于公司最近一期經(jīng)審
計(jì)的每股凈資產(chǎn)（每股凈資產(chǎn)=合并財(cái)務(wù)報(bào)表中歸屬于母公司普通股股東權(quán)益合
計(jì)數(shù)÷審計(jì)基準(zhǔn)日公司股份總數(shù)，下同）且系非因不可抗力因素所致（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
為“啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件”），公司及公司控股股東、實(shí)際控制人張宇濤、張
賢慶、林巖和陳松輝，以及在公司任職且領(lǐng)取薪酬的董事（獨(dú)立董事除外）和高
級(jí)管理人員張宇濤、張賢慶、林巖、陳松輝、王軍、胡建、顏新元將依據(jù)法律法
規(guī)和公司章程規(guī)定依照以下法律程序?qū)嵤┮韵戮唧w的股價(jià)穩(wěn)定措施。
（二）公司采取的措施
在啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件滿足時(shí)，公司應(yīng)在三個(gè)交易日內(nèi)，根據(jù)當(dāng)時(shí)有效
的法律法規(guī)和本承諾，與控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員協(xié)商一致，
提出穩(wěn)定公司股價(jià)的具體方案，履行相應(yīng)的審批程序和信息披露義務(wù)。股價(jià)穩(wěn)定
措施實(shí)施后，公司的股權(quán)分布應(yīng)當(dāng)符合上市條件。
當(dāng)公司需要采取股價(jià)穩(wěn)定措施時(shí)，可以視公司實(shí)際情況、股票市場(chǎng)情況，以
法律法規(guī)允許的方式向社會(huì)公眾股東回購(gòu)股份（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司回購(gòu)股份”）來(lái)
穩(wěn)定股價(jià)。
在啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件滿足時(shí)，若公司決定采取公司回購(gòu)股份方式穩(wěn)定
股價(jià)，公司應(yīng)在 5 個(gè)交易日內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)，討論公司向社會(huì)公眾股東回購(gòu)公司股
份的方案，并提交股東大會(huì)審議。
在股東大會(huì)審議通過(guò)股份回購(gòu)方案后，公司依法通知債權(quán)人，向證券監(jiān)督管
理部門(mén)、證券交易所等主管部門(mén)報(bào)送相關(guān)材料，辦理審批或備案手續(xù)。
在完成必須的審批、備案、信息披露等程序后，公司方可實(shí)施相應(yīng)的股份回
購(gòu)方案。
公司回購(gòu)股份的資金為自有資金，回購(gòu)股份的價(jià)格不超過(guò)上一個(gè)會(huì)計(jì)年度終
了時(shí)經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，以法律法規(guī)允許的方式向社會(huì)公眾股東回購(gòu)股份。公
司用于回購(gòu)股份的資金金額不高于回購(gòu)股份事項(xiàng)發(fā)生時(shí)上一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)
的歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的 20%。超過(guò)上述標(biāo)準(zhǔn)的，有關(guān)穩(wěn)定股價(jià)措施在當(dāng)年
度不再繼續(xù)實(shí)施。但如下一年度繼續(xù)出現(xiàn)需啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的情形時(shí)，其將繼
續(xù)按照上述原則執(zhí)行。
但如果公司股價(jià)已經(jīng)不滿足啟動(dòng)穩(wěn)定公司股價(jià)措施的條件的，公司可不再實(shí)
施向社會(huì)公眾股東回購(gòu)股份。
公司向社會(huì)公眾股東回購(gòu)公司股份應(yīng)符合《公司法》、《證券法》、《上市公司
回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》、《關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)
股份的補(bǔ)充規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。
在啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的前提條件滿足時(shí)，如公司未采取上述穩(wěn)定股價(jià)的具體
措施，公司承諾接受以下約束措施：
1、公司將在公司股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未采取上述穩(wěn)
定股價(jià)措施的具體原因并向公司股東和社會(huì)公眾投資者道歉。
2、公司自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織及社會(huì)公眾的監(jiān)督，若違反上述承諾
公司將依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（三）公司控股股東、實(shí)際控制人采取的措施
如啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件被觸發(fā)，且發(fā)行人為穩(wěn)定股價(jià)之目的回購(gòu)股份方
案實(shí)施完畢（以發(fā)行人公告的實(shí)施完畢日為準(zhǔn)，下同）之次日起連續(xù) 30 個(gè)交易
日發(fā)行人每日股票收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行人最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，或發(fā)行人
為穩(wěn)定股價(jià)之目的回購(gòu)股份方案實(shí)施完畢之次日起的 1 個(gè)月內(nèi)，啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措
施的條件被再次觸發(fā)時(shí)，本人將在發(fā)行人為穩(wěn)定股價(jià)之目的回購(gòu)股份方案實(shí)施完
畢之日起 90 個(gè)自然日內(nèi)，通過(guò)證券交易所以集中競(jìng)價(jià)交易方式和/或大宗交易方
式和/或其他合法方式增持發(fā)行人股份，增持股份價(jià)格不高于發(fā)行人最近一期經(jīng)
審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，增持股份數(shù)量不超過(guò)發(fā)行人股份總數(shù)的 2%，增持計(jì)劃完成
后的六個(gè)月內(nèi)將不出售所增持的股份，增持后發(fā)行人的股權(quán)分布應(yīng)當(dāng)符合上市條
件，增持股份行為及信息披露應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》、其他相關(guān)法律法
規(guī)及深圳證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。如果發(fā)行人的股價(jià)已經(jīng)不滿足啟動(dòng)條
件的，本人可不再實(shí)施增持發(fā)行人股份的措施。
如本人在前述期限內(nèi)未能履行穩(wěn)定發(fā)行人股價(jià)的承諾，則發(fā)行人有權(quán)自該等
期限屆滿后對(duì)本人的現(xiàn)金分紅予以扣留，直至本人履行增持義務(wù)。
本人承諾，在發(fā)行人就回購(gòu)股份事宜召開(kāi)的股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議上，對(duì)發(fā)
行人承諾的回購(gòu)股份方案的相關(guān)決議投贊成票。
（四）在公司任職且領(lǐng)取薪酬的董事（獨(dú)立董事除外）和高級(jí)管理人員采
取的措施
如啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件被觸發(fā)，且發(fā)行人實(shí)際控制人為穩(wěn)定股價(jià)之目的
增持股份實(shí)施完畢之次日起的連續(xù) 30 個(gè)交易日發(fā)行人每日股票收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)
行人最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，或發(fā)行人實(shí)際控制人為穩(wěn)定股價(jià)之目的增持
股份實(shí)施完畢之次日起的 1 個(gè)月內(nèi)，啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件被再次觸發(fā)時(shí)，本
人將在發(fā)行人實(shí)際控制人為穩(wěn)定股價(jià)之目的增持股份實(shí)施完畢之次日起 90 個(gè)自
然日內(nèi)，通過(guò)證券交易所以集中競(jìng)價(jià)交易方式和/或大宗交易方式和/或其他合法
方式增持發(fā)行人股份，增持股份價(jià)格不高于發(fā)行人最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資
產(chǎn)，增持股份資金不少于本人上一年度在發(fā)行人處領(lǐng)取的現(xiàn)金薪酬的 30%，但不
超過(guò)本人上一年度在發(fā)行人處領(lǐng)取的現(xiàn)金薪酬總額；增持計(jì)劃完成后的六個(gè)月內(nèi)
將不出售所增持的股份，增持后發(fā)行人的股權(quán)分布應(yīng)當(dāng)符合上市條件，增持股份
行為及信息披露應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》、其他相關(guān)法律法規(guī)及深圳證券
交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。如果發(fā)行人的股價(jià)已經(jīng)不滿足啟動(dòng)條件的，本人可
不再實(shí)施增持發(fā)行人股份的措施。
三、關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏方面
的承諾
（一）公司及發(fā)行前擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于依法承擔(dān)賠償或
者補(bǔ)償責(zé)任的承諾
1、公司關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)信息披露作出的承諾
（1）若本公司招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷
本公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，在前述行為被證券
監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法部門(mén)認(rèn)定后，本公司將依法啟動(dòng)回購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行的全部股票
的工作，回購(gòu)價(jià)格按本公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格和有關(guān)違法事實(shí)被中國(guó)
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定之日前 30 個(gè)交易日本公司股票交易均價(jià)的孰高確定，本公司上市后
發(fā)生除權(quán)除息事項(xiàng)的，上述發(fā)行價(jià)格及回購(gòu)股份數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整。若本公司未能
履行上述承諾，本公司將在公司股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未
履行的具體原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉；
（2）承諾若本公司招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致
使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司將依法賠償投資者損失。
2、公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)信息披露作出的承諾
（1）承諾若發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)
判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本人將督促發(fā)
行人依法回購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行的全部股票，本人亦將依法購(gòu)回已轉(zhuǎn)讓的原限售股，
回購(gòu)及購(gòu)回價(jià)格按發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格和有關(guān)違法事實(shí)被中國(guó)
證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定之日前 30 個(gè)交易日發(fā)行人股票交易均價(jià)的孰高確定，
發(fā)行人上市后發(fā)生除權(quán)除息事項(xiàng)的，上述發(fā)行價(jià)格及回購(gòu)股份數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整。
（2）承諾若發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致
使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。
3、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)信息披露作出的承諾
公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾招股說(shuō)明書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性承擔(dān)個(gè)別和連帶的
法律責(zé)任。
公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾：若發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠
償投資者損失。本人不會(huì)因離職或職務(wù)變更等原因而放棄履行本承諾。
（二）保薦機(jī)構(gòu)承諾
發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)承諾：如因保薦機(jī)構(gòu)制作、出具的公開(kāi)募集及上市文件存在
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本公司將依法賠償
投資者損失。
發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)承諾：因其為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票制作、出具的文件有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者
損失。
（三）發(fā)行人律師承諾
發(fā)行人律師承諾：若本所就本次發(fā)行上市出具的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本所將依法承
擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）發(fā)行人審計(jì)機(jī)構(gòu)和驗(yàn)資機(jī)構(gòu)承諾
發(fā)行人審計(jì)機(jī)構(gòu)和驗(yàn)資機(jī)構(gòu)承諾：本所為廣東三雄極光照明股份有限公司首
次公開(kāi)發(fā)行股票事宜制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，
給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。
四、公開(kāi)發(fā)行前持股 5%以上股東的持股意向及減持意向
（一）張宇濤、張賢慶、林巖、陳松輝關(guān)于持股意向及減持意向的承諾
1、減持滿足的條件
就本人所持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，本人在前述鎖定期滿
后兩年內(nèi)，在同時(shí)滿足下述條件的情形下，本人提前 3 個(gè)交易日予以公告后可轉(zhuǎn)
讓發(fā)行人股票：（1）自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起，至本人就減持股
份發(fā)布提示性公告之日，本人能夠及時(shí)有效履行首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公開(kāi)承諾的
各項(xiàng)義務(wù)；（2）發(fā)布減持股份提示性公告前連續(xù) 20 個(gè)交易日的發(fā)行人股票交易
均價(jià)高于發(fā)行價(jià)。
2、減持?jǐn)?shù)量
在本人所持發(fā)行人股份的鎖定期滿后兩年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的發(fā)行人股份不超過(guò)
本人直接或間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的 25%。
3、減持方式
本人所持發(fā)行人股份將通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法
方式進(jìn)行減持，若本人實(shí)施減持的，將提前 3 個(gè)交易日予以公告。
4、減持價(jià)格
本人在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票
時(shí)的股票發(fā)行價(jià)。發(fā)行人發(fā)生派發(fā)股利、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為的，上述發(fā)
行價(jià)格亦將作相應(yīng)調(diào)整。
若本人違反上述減持承諾，本人該次減持股份所得收益將歸發(fā)行人所有。
（二）信德厚源關(guān)于持股意向及減持意向的承諾
自本企業(yè)承諾鎖定期滿之日起兩年內(nèi)，本企業(yè)可因自身的經(jīng)營(yíng)或投資需求，
以集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法方式適當(dāng)轉(zhuǎn)讓部分發(fā)行人股票。
自上述鎖定期滿之日起兩年內(nèi)，本企業(yè)減持所持發(fā)行人股份比例最高可至本企業(yè)
持有發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)的股份總額的 100%。本企業(yè)在上述期限內(nèi)減持股份
的，減持價(jià)格（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除
權(quán)、除息的，須按照深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理）不低于發(fā)行人首次
公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的價(jià)格。在本企業(yè)擬轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人股票時(shí)，本企業(yè)將在減持前
至少提前三個(gè)交易日通過(guò)發(fā)行人公告減持意向。
若本企業(yè)違反上述減持承諾，本企業(yè)該次減持股份所得收益將歸發(fā)行人所
有。
五、關(guān)于未能履行承諾的約束措施
（一）公司關(guān)于未履行承諾的約束性措施
為本公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市需要，本公司已就股價(jià)穩(wěn)定措施、招股說(shuō)
明書(shū)信息披露真實(shí)性、填補(bǔ)公司股票發(fā)行攤薄即期回報(bào)的措施等事項(xiàng)作出承諾，
如本公司違反上述任何一項(xiàng)承諾的，本公司將采取或接受如下措施：
1、如本公司未采取穩(wěn)定股價(jià)的具體措施，將以單次不超過(guò)上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)
審計(jì)的歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的 20%、單一會(huì)計(jì)年度合計(jì)不超過(guò)上一會(huì)計(jì)年度
經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的 50%的標(biāo)準(zhǔn)向全體股東實(shí)施現(xiàn)金分紅。
2、如違反本公司在本公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)所作出的其他一項(xiàng)或多項(xiàng)公
開(kāi)承諾，造成投資者損失的，本公司將按照人民法院依法確定的投資者損失數(shù)額
依法賠償投資者損失。
（二）實(shí)際控制人關(guān)于未履行承諾的約束性措施
為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的需要，本人已就避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、減少并
規(guī)范關(guān)聯(lián)交易、股份鎖定及減持、股價(jià)穩(wěn)定措施等事項(xiàng)作出承諾。本人不會(huì)因本
人離職或職務(wù)變更等原因而放棄履行上述承諾，如本人違反上述任何一項(xiàng)承諾
的，本人將采取或接受如下措施：
1、如本人違反股份鎖定及減持承諾的，本人就發(fā)行人股票轉(zhuǎn)讓價(jià)與發(fā)行價(jià)
的差價(jià)所獲得的收益全部歸屬于發(fā)行人，本人持有的其余部分發(fā)行人股票（如有）
的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。
2、如本人已書(shū)面告知發(fā)行人增持具體計(jì)劃但未能實(shí)際履行的，則發(fā)行人將
相等金額的應(yīng)付本人現(xiàn)金分紅予以扣留，直至本人履行其增持義務(wù)。
3、如本人不履行股份回購(gòu)的義務(wù)，本人從發(fā)行人應(yīng)獲得現(xiàn)金分紅將予以扣
留，直至本人履行股份回購(gòu)義務(wù)。
4、如本人違反上述一項(xiàng)或多項(xiàng)承諾或違反本人在發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票
時(shí)所作出的其他一項(xiàng)或多項(xiàng)公開(kāi)承諾，造成投資者損失的，本人將在證券監(jiān)督管
理機(jī)構(gòu)或人民法院依法確定投資者損失數(shù)額后，依法賠償投資者損失；在投資者
損失數(shù)額確定前，本人不得轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股份，發(fā)行人將應(yīng)付本人現(xiàn)金分紅予以扣
留。
（三）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員關(guān)于未履行承諾的約束性措施
本人不會(huì)因本人離職或職務(wù)變更等原因而放棄履行本人在發(fā)行人首次公開(kāi)
發(fā)行股票時(shí)所作出的一項(xiàng)或多項(xiàng)公開(kāi)承諾，如本人違反上述承諾，造成投資者損
失的，本人將在證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或人民法院依法確定投資者損失數(shù)額后，依法
賠償投資者損失。
六、發(fā)行前滾存未分配利潤(rùn)的安排
根據(jù)公司 2015 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)決議，公司首次公開(kāi)發(fā)行股票后，發(fā)
行前的公司滾存未分配利潤(rùn)由發(fā)行后的新老股東按持股比例共享。
七、公司發(fā)行上市后股利分配政策
（一）《公司章程（草案）》對(duì)利潤(rùn)分配政策的規(guī)定
《公司章程（草案）》第一百六十七條明確了公司利潤(rùn)分配政策及調(diào)整和利
潤(rùn)分配應(yīng)履行的程序，具體如下：
1、公司的主要利潤(rùn)分配政策如下：
（1）股利分配原則：公司實(shí)行積極、持續(xù)、穩(wěn)定的利潤(rùn)分配政策，公司應(yīng)
重視對(duì)投資者的合理投資回報(bào)并兼顧公司當(dāng)年的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況和可持續(xù)發(fā)展；公
司董事會(huì)和股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配政策的決策和論證應(yīng)當(dāng)充分考慮獨(dú)立董事、監(jiān)事
會(huì)和公眾投資者的意見(jiàn)。
（2）利潤(rùn)的分配形式：公司采取現(xiàn)金、股票或者現(xiàn)金股票相結(jié)合的方式或
者法律、法規(guī)允許的其他方式分配利潤(rùn)，并優(yōu)先考慮采取現(xiàn)金方式分配利潤(rùn)。利
潤(rùn)分配不得超過(guò)累計(jì)可分配利潤(rùn)的范圍，不得損害公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。公司可以
根據(jù)公司盈利及資金需求情況進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。
（3）利潤(rùn)分配政策：
① 如無(wú)重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出發(fā)生，公司應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)金分配股利，
公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤(rùn)不少于當(dāng)年度實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)的20%。
重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出是指以下情形之一：
1）公司未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)擬對(duì)外投資、收購(gòu)資產(chǎn)或購(gòu)買(mǎi)設(shè)備累計(jì)支出達(dá)到或
超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%，且超過(guò)3,000萬(wàn)元；
2）公司未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)擬對(duì)外投資、收購(gòu)資產(chǎn)或者購(gòu)買(mǎi)設(shè)備累計(jì)支出達(dá)到
或超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%。
② 發(fā)放股票股利的條件：若公司有擴(kuò)大股本規(guī)模需要，或者公司認(rèn)為其他
需要時(shí)，且應(yīng)當(dāng)具有公司成長(zhǎng)性、每股凈資產(chǎn)攤薄等真實(shí)合理因素，可以在上述
現(xiàn)金股利分配之余，進(jìn)行股票股利分配。
③ 公司董事會(huì)未做出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)中說(shuō)明原因，
獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)審核并對(duì)此發(fā)表意見(jiàn)。
④ 公司的控股子公司所執(zhí)行的利潤(rùn)分配政策應(yīng)能保證發(fā)行人未來(lái)具備現(xiàn)金
分紅能力。
⑤ 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、盈
利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照本章程規(guī)定
的程序，實(shí)行差異化的現(xiàn)金分紅政策：
1）公司發(fā)展階段屬成熟期且無(wú)重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到80%；
2）公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到40%；
3）公司發(fā)展階段屬成長(zhǎng)期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到20%；
公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項(xiàng)規(guī)定處理。
2、利潤(rùn)分配政策的調(diào)整：公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、投資規(guī)劃和長(zhǎng)期發(fā)展的
需要，可以調(diào)整利潤(rùn)分配政策。如公司需要調(diào)整利潤(rùn)分配政策，應(yīng)由公司董事會(huì)
根據(jù)實(shí)際情況提出利潤(rùn)分配政策調(diào)整議案，并詳細(xì)論證和說(shuō)明調(diào)整的原因，調(diào)整
后的利潤(rùn)分配政策不得違反相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。獨(dú)立董事應(yīng)
當(dāng)對(duì)利潤(rùn)分配政策調(diào)整方案發(fā)表明確意見(jiàn)。有關(guān)調(diào)整利潤(rùn)分配政策的議案應(yīng)由三
分之二以上獨(dú)立董事且經(jīng)全體董事過(guò)半數(shù)以上表決同意后方可提交公司股東大
會(huì)審議并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。為充分聽(tīng)取中小股
東意見(jiàn)，公司應(yīng)通過(guò)提供網(wǎng)絡(luò)投票等方式為社會(huì)公眾股東參加股東大會(huì)提供便
利，必要時(shí)獨(dú)立董事可公開(kāi)征集中小股東投票權(quán)。
3、利潤(rùn)分配應(yīng)履行的程序
公司董事會(huì)根據(jù)公司的利潤(rùn)分配規(guī)劃，結(jié)合公司當(dāng)年的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、現(xiàn)金
流量狀況、未來(lái)的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和資金使用需求、以前年度虧損彌補(bǔ)狀況等因素，
以實(shí)現(xiàn)股東合理回報(bào)為出發(fā)點(diǎn)，制訂公司當(dāng)年的利潤(rùn)分配預(yù)案。董事會(huì)在制定利
潤(rùn)分配預(yù)案時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時(shí)機(jī)、條件和最低比例、調(diào)
整的條件及其決策程序要求等事宜。獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)利潤(rùn)分配預(yù)案發(fā)表明確意見(jiàn)。
公司具體利潤(rùn)分配預(yù)案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)表決，經(jīng)出席股東大會(huì)
的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上審議通過(guò)。股東大會(huì)對(duì)現(xiàn)
金分紅預(yù)案進(jìn)行審議時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道主動(dòng)與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通
和交流，充分聽(tīng)取中小股東的意見(jiàn)和訴求，并及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問(wèn)題。
如果公司符合本章程規(guī)定的現(xiàn)金分紅條件，但董事會(huì)沒(méi)有作出現(xiàn)金分紅預(yù)案
的，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露原因、未用于分紅的資金留存公司的用途，公司監(jiān)事
會(huì)、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并在股東大會(huì)審議相關(guān)議案時(shí)向股東提供
網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。
4、若公司股東存在違規(guī)占用公司資產(chǎn)情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配
的現(xiàn)金紅利，以?xún)斶€其占用的資產(chǎn)。
5、公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開(kāi)后2個(gè)月內(nèi)完成股利派發(fā)事項(xiàng)。
（二）上市后未來(lái)三年分紅回報(bào)規(guī)劃
公司2015年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《廣東三雄極光照明股份有限公
司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市后三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃》，對(duì)未來(lái)的利潤(rùn)分配作出
了進(jìn)一步規(guī)劃，主要內(nèi)容如下：
1、分紅回報(bào)規(guī)劃制定的基本原則
公司利潤(rùn)分配應(yīng)高度重視對(duì)投資者的合理投資回報(bào)，牢固樹(shù)立回報(bào)股東的意
識(shí)，公司實(shí)行持續(xù)、穩(wěn)定的利潤(rùn)分配政策，并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展。在保證公
司可持續(xù)發(fā)展的前提下，充分維護(hù)公司股東依法享有的資產(chǎn)收益等權(quán)益，增加公
司股利分配決策的透明度和可操作性。
2、分紅回報(bào)規(guī)劃制定的考慮因素
分紅回報(bào)規(guī)劃應(yīng)當(dāng)著眼于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)和可持續(xù)發(fā)展，在綜合分析本行業(yè)特點(diǎn)
及資本市場(chǎng)監(jiān)管要求，公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展實(shí)際、股東要求和意愿、社會(huì)資金成本、銀
行信貸及外部融資環(huán)境等因素，建立對(duì)投資者持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)的回報(bào)規(guī)劃與機(jī)
制，從而對(duì)利潤(rùn)分配作出制度性安排，以保證利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。
3、分紅回報(bào)規(guī)劃的制定周期和決策機(jī)制
（1）公司應(yīng)強(qiáng)化回報(bào)股東的意識(shí)，綜合考慮公司盈利情況、資金需求、發(fā)
展目標(biāo)和股東合理回報(bào)等因素，以每三年為一個(gè)周期，制定周期內(nèi)股東回報(bào)規(guī)劃，
明確三年分紅的具體安排和形式，現(xiàn)金分紅規(guī)劃及期間間隔等內(nèi)容。
（2）公司利潤(rùn)分配應(yīng)重視對(duì)投資者的合理回報(bào)，同時(shí)兼顧公司的可持續(xù)發(fā)
展，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度或半年度結(jié)束后，公司董事會(huì)應(yīng)結(jié)合公司盈利水平、現(xiàn)金流
量狀況、發(fā)展階段及當(dāng)期資金需求等情況，并結(jié)合股東（特別是中小股東）、獨(dú)
立董事的意見(jiàn)，認(rèn)真研究和論證公司利潤(rùn)分配的時(shí)機(jī)、條件和最低比例、調(diào)整的
條件及其決策程序要求等事宜，提出年度或中期利潤(rùn)分配預(yù)案，并經(jīng)公司股東大
會(huì)表決通過(guò)后實(shí)施。
獨(dú)立董事可以征集中小股東的意見(jiàn)，提出分紅提案，并直接提交董事會(huì)審議。
（3）獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)利潤(rùn)分配預(yù)案發(fā)表明確意見(jiàn)。公司具體利潤(rùn)分配預(yù)案經(jīng)
董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)表決，經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的二分之一以上審議通過(guò)。股東大會(huì)對(duì)現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行審議
時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道主動(dòng)與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽(tīng)取中
小股東的意見(jiàn)和訴求，并及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問(wèn)題，除設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票外，
還應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)予以支持，切實(shí)保障社會(huì)公眾股東參與股東大會(huì)
的權(quán)利。
（4）如果公司符合公司章程規(guī)定的現(xiàn)金分紅條件，但董事會(huì)沒(méi)有作出現(xiàn)金
分紅預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露原因、未用于分紅的資金留存公司的用途，
公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并在股東大會(huì)審議相關(guān)議案時(shí)向
股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。
（5）若公司股東存在違規(guī)占用公司資產(chǎn)情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分
配的現(xiàn)金紅利，以?xún)斶€其占用的資產(chǎn)。
（6）公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開(kāi)后2個(gè)月內(nèi)完成股利派發(fā)事項(xiàng)。
4、股東回報(bào)規(guī)劃的調(diào)整機(jī)制
公司如遇外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境或自身經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化確實(shí)需要調(diào)整或者變
更本規(guī)劃的，經(jīng)過(guò)詳細(xì)論證后應(yīng)由董事會(huì)作出決議，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見(jiàn)，
提交公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
公司同時(shí)應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式以方便中小股東參與股東大會(huì)表決。調(diào)整后
的股東回報(bào)規(guī)劃應(yīng)不違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
5、上市后未來(lái)三年分紅回報(bào)規(guī)劃
（1）公司采取現(xiàn)金、股票或者現(xiàn)金股票相結(jié)合的方式或者法律、法規(guī)允許
的其他方式分配利潤(rùn)，并優(yōu)先考慮采取現(xiàn)金方式分配利潤(rùn)。利潤(rùn)分配不得超過(guò)累
計(jì)可分配利潤(rùn)的范圍，不得損害公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。同時(shí)，公司可以根據(jù)公司盈
利及資金需求情況進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。
（2）如無(wú)重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出發(fā)生，公司應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)金分配股利，
公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤(rùn)不少于當(dāng)年度實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)的20%。
（3）若公司有擴(kuò)大股本規(guī)模需要，或者公司認(rèn)為其他需要時(shí)，且應(yīng)當(dāng)具有
公司成長(zhǎng)性、每股凈資產(chǎn)攤薄等真實(shí)合理因素，可以在上述現(xiàn)金股利分配之余，
進(jìn)行股票股利分配。
（4）公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、
盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程
規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：
① 公司發(fā)展階段屬成熟期且無(wú)重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 80%；
② 公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 40%；
③ 公司發(fā)展階段屬成長(zhǎng)期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 20%；
公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項(xiàng)規(guī)定處理。
八、填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施及承諾
本次公開(kāi)發(fā)行完成后，公司的股本規(guī)模、凈資產(chǎn)規(guī)模較發(fā)行前將有較大幅度
增長(zhǎng)。由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，建設(shè)期間股東回報(bào)主要還是通
過(guò)現(xiàn)有業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)。如本次公開(kāi)發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市后遇到不可預(yù)測(cè)的情形，導(dǎo)致
募投項(xiàng)目不能按既定計(jì)劃貢獻(xiàn)利潤(rùn)，公司原有業(yè)務(wù)未能獲得相應(yīng)幅度的增長(zhǎng)，公
司每股收益和凈資產(chǎn)收益率等指標(biāo)有可能在短期內(nèi)會(huì)出現(xiàn)一定幅度的下降，請(qǐng)投
資者注意公司即期回報(bào)被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。
為降低本次公開(kāi)發(fā)行攤薄即期回報(bào)的影響，公司將采取多種措施防范即期回
報(bào)被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)，提高未來(lái)的回報(bào)能力。
為保障公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行的承諾，發(fā)行人董事、高級(jí)管理
人員承諾：
“1、本人不會(huì)無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采
用其他方式損害公司利益；
2、本人將對(duì)職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；
3、本人不會(huì)動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與履行職責(zé)無(wú)關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；
4、本人將在職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)，全力促使公司董事會(huì)或者提名與薪酬委員
會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤，并對(duì)公司董事會(huì)和股
東大會(huì)審議的相關(guān)議案投票贊成（如有表決權(quán)）；
5、如果公司擬實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，本人將在職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)，全力促使公司
擬公布的股權(quán)激勵(lì)行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤，并對(duì)公司董
事會(huì)和股東大會(huì)審議的相關(guān)議案投票贊成（如有表決權(quán)）；
6、本人將嚴(yán)格履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施以及本人作出的任何有關(guān)
填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾，確保公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行。如果本人違反
所作出的承諾或拒不履行承諾，將按照《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄
即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等相關(guān)規(guī)定履行解釋、道歉等相應(yīng)義務(wù)，并同意
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、深圳證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律機(jī)構(gòu)依法作出
的監(jiān)管措施或自律監(jiān)管措施；給公司或者股東造成損失的，本人將依法承擔(dān)相應(yīng)
補(bǔ)償責(zé)任；
7、自本承諾函出具日至公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票并在創(chuàng)業(yè)板上
市之日，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的,
且本已做出的承諾不能滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)該等規(guī)定時(shí)，本人屆時(shí)將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾?！?br/> 發(fā)行人提示投資者注意，發(fā)行人制定的填補(bǔ)回報(bào)措施不等于對(duì)發(fā)行人未來(lái)利
潤(rùn)做出的保證。
九、關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾
為避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)發(fā)行人及其他股東利益，公司控股股東、實(shí)際控制人
張宇濤、張賢慶、林巖、陳松輝出具《避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函》，具體內(nèi)容如下：
1、截至本承諾函出具日，本人及擁有實(shí)際控制權(quán)或重大影響的除發(fā)行人及
其控股子公司外的其他公司及其他關(guān)聯(lián)方?jīng)]有從事或投資與發(fā)行人及其控股子
公司相同或相近的業(yè)務(wù)，與發(fā)行人及其控股子公司不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；
2、自本承諾函簽署之日起，本人及本人擁有實(shí)際控制權(quán)或重大影響的除發(fā)
行人及其控股子公司外的其他公司及其他關(guān)聯(lián)方不利用本人對(duì)發(fā)行人的控制關(guān)
系進(jìn)行損害發(fā)行人及其中小股東、發(fā)行人控股子公司合法權(quán)益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
3、自本承諾函簽署之日起，本人及本人擁有實(shí)際控制權(quán)或重大影響的除發(fā)
行人及其控股子公司外的其他公司及其他關(guān)聯(lián)方不直接或間接從事、參與或進(jìn)行
與發(fā)行人或其控股子公司的業(yè)務(wù)存在競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的任何業(yè)務(wù)及活動(dòng)；不
會(huì)直接或間接投資、收購(gòu)與發(fā)行人及其控股子公司存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)
關(guān)系的企業(yè)，不會(huì)持有與發(fā)行人及其控股子公司存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)
系的企業(yè)的任何股份、股權(quán)或權(quán)益；不會(huì)以任何方式為與發(fā)行人及其控股子公司
存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)提供業(yè)務(wù)上、財(cái)務(wù)上等其他方面的幫
助；
4、自本承諾函簽署之日起，本人及本人擁有實(shí)際控制權(quán)或重大影響的除發(fā)
行人及其控股子公司外的其他公司及其他關(guān)聯(lián)方不會(huì)利用從發(fā)行人或其控股子
公司獲取的信息從事或直接或間接參與與發(fā)行人或其控股子公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，
并不會(huì)進(jìn)行任何損害或可能損害發(fā)行人及其中小股東、發(fā)行人控股子公司合法權(quán)
益的行為或活動(dòng)；
5、自本承諾函簽署之日起，本人將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的
規(guī)定采取有效措施避免與發(fā)行人及其控股子公司產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，承諾將促使本人
擁有實(shí)際控制權(quán)或重大影響的除發(fā)行人及其控股子公司外的其他公司及其他關(guān)
聯(lián)方采取有效措施避免與發(fā)行人及其控股子公司產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；
6、自本承諾函簽署之日起，若本人及本人擁有實(shí)際控制權(quán)或重大影響的除
發(fā)行人及其控股子公司外的其他公司或其他關(guān)聯(lián)方獲得與發(fā)行人及其控股子公
司構(gòu)成或可能構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，本人將盡最大努力，使該等業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)具
備轉(zhuǎn)移給發(fā)行人或其控股子公司的條件（包括但不限于征得第三方同意），并優(yōu)
先提供給發(fā)行人或其控股子公司。若發(fā)行人及其控股子公司未獲得該等業(yè)務(wù)機(jī)
會(huì)，則本人承諾采取法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的方式加以解決，且給予發(fā)行
人選擇權(quán)，由其選擇公平、合理的解決方式；
7、本承諾函一經(jīng)簽署，即構(gòu)成本人不可撤銷(xiāo)的法律義務(wù)。如出現(xiàn)因本人違
反上述承諾而導(dǎo)致發(fā)行人及其中小股東權(quán)益受到損害的情況，本人將依法承擔(dān)相
應(yīng)的賠償責(zé)任；
8、本承諾函有效期間自該承諾函簽署之日起至本人不再系發(fā)行人的實(shí)際控
制人之日止。
十、關(guān)于規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾
公司為了進(jìn)一步規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易，已采取或擬采取如下措施：
1、為規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易，保證關(guān)聯(lián)交易的公開(kāi)、公平、公正，公司董事
會(huì)按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定
了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《關(guān)聯(lián)交易管
理制度》等制度，對(duì)關(guān)聯(lián)交易的決策權(quán)限、決策程序及關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)股東的回
避表決制度進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，以保證公司董事會(huì)、股東大會(huì)關(guān)聯(lián)交易決策對(duì)其
他股東利益的公允性。
2、公司實(shí)際控制人張宇濤、張賢慶、林巖、陳松輝，作出了《規(guī)范和減少
關(guān)聯(lián)交易承諾函》，具體內(nèi)容如下：
（1）本人按照證券監(jiān)管法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求對(duì)關(guān)聯(lián)方以及關(guān)
聯(lián)交易已進(jìn)行了完整、詳盡地披露。除《廣東三雄極光照明股份有限公司首次公
開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》、《北京市君合律師事務(wù)所為廣東三雄極
光照明股份有限公司在中國(guó)境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票并上市出具法
律意見(jiàn)的律師工作報(bào)告》、《北京市君合律師事務(wù)所關(guān)于廣東三雄極光照明股份有
限公司在中國(guó)境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票并上市的法律意見(jiàn)》及歷次補(bǔ)
充法律意見(jiàn)等發(fā)行人本次發(fā)行上市相關(guān)文件中已經(jīng)披露的關(guān)聯(lián)交易外，本人以及
本人擁有實(shí)際控制權(quán)或重大影響的除發(fā)行人及其控股子公司外的其他公司及其
他關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人及其控股子公司之間不存在其他任何依照法律法規(guī)和中國(guó)證
券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所的有關(guān)規(guī)定應(yīng)披露而未披露的關(guān)聯(lián)交易。
（2）本人及本人擁有實(shí)際控制權(quán)或重大影響的除發(fā)行人及其控股子公司外
的其他公司及其他關(guān)聯(lián)方將盡量避免與發(fā)行人及其控股子公司之間發(fā)生關(guān)聯(lián)交
易；對(duì)于確有必要且無(wú)法回避的關(guān)聯(lián)交易，均按照公平、公允和等價(jià)有償?shù)脑瓌t
進(jìn)行，交易價(jià)格按市場(chǎng)公認(rèn)的合理價(jià)格確定，并按相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文
件的規(guī)定履行交易審批程序及信息披露義務(wù)，切實(shí)保護(hù)發(fā)行人及發(fā)行人其他股東
利益。
（3）本人保證嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的規(guī)
章和規(guī)范性文件、深圳證券交易所頒布的業(yè)務(wù)規(guī)則及發(fā)行人制度的規(guī)定，依法行
使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)，不利用控股股東及實(shí)際控制人的地位謀取不當(dāng)?shù)睦?br/>益，不損害發(fā)行人及發(fā)行人其他股東的合法權(quán)益。
（4）如違反上述承諾與發(fā)行人或其控股子公司進(jìn)行交易而給發(fā)行人及其其
他股東及發(fā)行人控股子公司造成損失的，本人將依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
十一、其他承諾事項(xiàng)
（一）關(guān)于補(bǔ)繳社保和公積金的承諾
公司實(shí)際控制人張宇濤、張賢慶、林巖、陳松輝出具了《承諾函》，承諾：
1、如應(yīng)有權(quán)部門(mén)要求或決定，發(fā)行人及其控股子公司需要為員工補(bǔ)繳社會(huì)
保險(xiǎn)，以及發(fā)行人及其控股子公司因未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)辦理社會(huì)保險(xiǎn)登記及未足額
繳納員工社會(huì)保險(xiǎn)而須承擔(dān)任何罰款或遭受任何損失，本人將足額補(bǔ)償發(fā)行人及
其控股子公司因此發(fā)生的支出或承受的損失，且毋需發(fā)行人及其控股子公司支付
任何對(duì)價(jià)。本人與發(fā)行人其他共同實(shí)際控制人就該等補(bǔ)償義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
2、如應(yīng)有權(quán)部門(mén)要求或決定，發(fā)行人及其控股子公司需要為員工補(bǔ)繳住房
公積金，以及發(fā)行人及其控股子公司因未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)辦理住房公積金繳存登記
及為員工辦理住房公積金賬戶(hù)設(shè)立手續(xù)、未足額繳納員工住房公積金而須承擔(dān)任
何罰款或遭受任何損失，本人將足額補(bǔ)償發(fā)行人及其控股子公司因此發(fā)生的支出
或承受的損失，且毋需發(fā)行人及其控股子公司支付任何對(duì)價(jià)。本人與發(fā)行人其他
共同實(shí)際控制人就該等補(bǔ)償義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（二）關(guān)于租賃瑕疵的承諾
公司控股股東、實(shí)際控制人張宇濤、張賢慶、林巖、陳松輝承諾：如發(fā)行人
及其控股子公司因租賃物業(yè)瑕疵未能繼續(xù)承租該等物業(yè)或承受任何損失，在發(fā)行
人未獲出租方補(bǔ)償?shù)那樾蜗?，其將共同足額補(bǔ)償發(fā)行人因此發(fā)生的搬遷費(fèi)、基建
費(fèi)、裝修費(fèi)等支出費(fèi)用或承受的損失，且無(wú)需發(fā)行人支付任何對(duì)價(jià)。
（三）關(guān)于環(huán)保事項(xiàng)的承諾
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人部分項(xiàng)目存在未通過(guò)竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收前即開(kāi)始從事生產(chǎn)
活動(dòng)以及未及時(shí)取得排污許可證的情況。公司控股股東、實(shí)際控制人張宇濤、張
賢慶、林巖、陳松輝承諾：如發(fā)行人及其控股子公司、分支機(jī)構(gòu)因環(huán)保問(wèn)題被有
權(quán)部門(mén)處罰或追究其他法律責(zé)任，本人將與其他共同控股股東和共同實(shí)際控制人
一起足額補(bǔ)償發(fā)行人及其控股子公司因此發(fā)生的支出或承受的損失，且無(wú)需發(fā)行
人及其控股子公司支付任何對(duì)價(jià)。
（四）關(guān)于土地瑕疵的承諾
公司子公司肇慶三雄位于肇慶市高新區(qū)城中工業(yè)園的地塊系以協(xié)議出讓方
式取得，且未按照土地出讓合同約定的開(kāi)竣工時(shí)間、進(jìn)度和規(guī)模進(jìn)行建設(shè)。公司
控股股東、實(shí)際控制人張宇濤、張賢慶、林巖、陳松輝承諾：如因肇慶三雄取得
位于肇慶市高新區(qū)城中工業(yè)園的地塊未履行招拍掛程序且未按照《國(guó)有建設(shè)用地
使用權(quán)出讓合同》約定的開(kāi)工竣工時(shí)間、進(jìn)度和規(guī)模進(jìn)行建設(shè)而導(dǎo)致肇慶三雄承
受任何損失，本人將與其他共同控股股東和共同實(shí)際控制人一起足額補(bǔ)償肇慶三
雄因此發(fā)生的支出或承受的損失，且無(wú)需發(fā)行人和肇慶三雄支付任何對(duì)價(jià)。
（五）關(guān)于獨(dú)立性的承諾
公司控股股東、實(shí)際控制人張宇濤、張賢慶、林巖、陳松輝承諾：保證本人
及本人控制的企業(yè)不發(fā)生違規(guī)占用發(fā)行人資金的行為，嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定保證發(fā)行
人在資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、財(cái)務(wù)和機(jī)構(gòu)等方面的獨(dú)立性，促使發(fā)行人按照上市公司
的相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)范運(yùn)作。
第二節(jié) 股票上市情況
一、公司股票發(fā)行上市審批情況
本上市公告書(shū)是根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、
《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票
上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，并按照《深圳證券交易所股票上市公告書(shū)
內(nèi)容與格式指引（2013 年 12 月修訂）》而編制，旨在向投資者提供有關(guān)公司首
次公開(kāi)發(fā)行股票上市的基本情況。
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2017]238 號(hào)文核準(zhǔn)，本公司首次公開(kāi)
發(fā)行人民幣普通股股票 7,000 萬(wàn)股。本次發(fā)行采用網(wǎng)下向投資者詢(xún)價(jià)配售（以下
簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上按市值申購(gòu)向公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上
發(fā)行”）相結(jié)合的方式，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量 700 萬(wàn)股，網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量 6,300 萬(wàn)股，發(fā)
行價(jià)格為 19.30 元/股。
經(jīng)深圳證券交易所《關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司人民幣普通股股票
在創(chuàng)業(yè)板上市的通知》（深證上[2017]175 號(hào)）同意，本公司發(fā)行的人民幣普通股
股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，股票簡(jiǎn)稱(chēng)“三雄極光”，股票代碼“300625”，
本公司首次公開(kāi)發(fā)行的 7,000 萬(wàn)股股票將于 2017 年 3 月 17 日起上市交易。
二、公司股票上市概況
1、上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
2、上市時(shí)間：2017 年 3 月 17 日
3、股票簡(jiǎn)稱(chēng)：三雄極光
4、股票代碼：300625
5、首次公開(kāi)發(fā)行后總股本：28,000 萬(wàn)股
6、首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量：7,000 萬(wàn)股
7、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限：根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，
公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一
年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
8、發(fā)行前股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾：詳見(jiàn)“第一節(jié) 重要聲明與提示”。
9、本次上市股份的其他鎖定安排：無(wú)。
10、本次上市的無(wú)流通限制及鎖定安排的股份：本次公開(kāi)發(fā)行的新股 7,000
萬(wàn)股股份無(wú)流通限制及鎖定安排。
11、公司股份可上市交易日期（非交易日順延）
占首次公開(kāi)發(fā)行 可上市交易日期
項(xiàng)目 股東名稱(chēng) 持股數(shù)量（股）
后總股本比例 （非交易日順延）
張宇濤 61,660,797 22.0217% 2020 年 3 月 17 日
張賢慶 50,449,743 18.0178% 2020 年 3 月 17 日
林巖 50,449,743 18.0178% 2020 年 3 月 17 日
陳松輝 24,290,617 8.6752% 2020 年 3 月 17 日
珠海廣發(fā)信德
首次公開(kāi)發(fā)行前 厚源投資企業(yè) 10,500,004 3.7500% 2018 年 3 月 17 日
已發(fā)行的股份 （有限合伙）
王展鴻 7,181,999 2.5650% 2018 年 3 月 17 日
黃建中 3,231,900 1.1543% 2018 年 3 月 17 日
黃偉堅(jiān) 1,556,098 0.5557% 2018 年 3 月 17 日
劉艷春 679,099 0.2425% 2018 年 3 月 17 日
小計(jì) 210,000,000 75.0000% -
網(wǎng)上發(fā)行股份 63,000,000 22.5000% -
首次公開(kāi)發(fā)行的
網(wǎng)下配售股份 7,000,000 2.5000% -
股份
小計(jì) 70,000,000 25.0000% -
合計(jì) 280,000,000 100.0000% -
12、股票登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
13、上市保薦機(jī)構(gòu)：廣發(fā)證券股份有限公司
第三節(jié) 發(fā)行人、股東和實(shí)際控制人情況
一、發(fā)行人基本情況
公司名稱(chēng)：廣東三雄極光照明股份有限公司
英文名稱(chēng)：Guangdong PAK Corporation Co., Ltd.
本次發(fā)行前注冊(cè)資本：21,000 萬(wàn)元
法定代表人：張宇濤
股份公司成立日期：2010 年 5 月 19 日
注冊(cè)地址：廣州市番禺區(qū)石壁街韋涌工業(yè)區(qū) 132 號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：電工器材制造；電器輔件、配電或控制設(shè)備的零件制造；家用通
風(fēng)電器具制造；照明器具生產(chǎn)專(zhuān)用設(shè)備制造；照明燈具制造；電光源制造；家用
電力器具專(zhuān)用配件制造；配電開(kāi)關(guān)控制設(shè)備制造；燈用電器附件及其他照明器具
制造；安全智能卡類(lèi)設(shè)備和系統(tǒng)制造；電線、電纜制造；家用廚房電器具制造；
建筑裝飾及水暖管道零件制造；電工器材的批發(fā)；家用電器批發(fā)；電線、電纜批
發(fā)；五金產(chǎn)品批發(fā)；燈具、裝飾物品批發(fā)；開(kāi)關(guān)、插座、接線板、電線電纜、絕
緣材料零售；電工器材零售；五金零售；燈具零售；日用家電設(shè)備零售；日用燈
具零售；貨物進(jìn)出口（專(zhuān)營(yíng)專(zhuān)控商品除外）；技術(shù)進(jìn)出口。
主營(yíng)業(yè)務(wù)：三雄極光主要從事綠色照明燈具、照明光源及照明控制類(lèi)產(chǎn)品的
研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，為客戶(hù)提供綜合照明解決方案及相關(guān)專(zhuān)業(yè)服務(wù)。
所屬行業(yè)：電氣機(jī)械和器材制造業(yè)（C38）
電話號(hào)碼：020-2866 0360
傳真號(hào)碼：020-2866 0327
電子郵箱：info@pak.com.cn
董事會(huì)秘書(shū)：顏新元
二、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其持有公司的股票情況
本次發(fā)行前，本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、其他核心人員及其近親屬
持有本公司股份的情況如下表所示：
占首次公開(kāi)
直接持股 間接持股 合計(jì)持股
序號(hào) 姓名 職務(wù) 任職起止日期 發(fā)行后總股
（萬(wàn)股） （萬(wàn)股） （萬(wàn)股）
本比例
1 張宇濤 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 2016.5.18-2019.5.17 6,166.0797 - 6,166.0797 22.0217%
2 張賢慶 董事、副總經(jīng)理 2016.5.18-2019.5.17 5,044.9743 - 5,044.9743 18.0178%
3 林巖 董事、副總經(jīng)理 2016.5.18-2019.5.17 5,044.9743 - 5,044.9743 18.0178%
4 陳松輝 董事、副總經(jīng)理 2016.5.18-2019.5.17 2,429.0617 - 2,429.0617 8.6752%
5 王軍 董事 2016.5.18-2019.5.17 - - -
6 李冰 董事 2016.5.18-2019.5.17 - - -
7 陳燕生 獨(dú)立董事 2016.5.18-2019.5.17 - - -
8 胡玉明 獨(dú)立董事 2016.5.18-2019.5.17 - - -
9 李瑮蛟 獨(dú)立董事 2016.5.18-2019.5.17 - - -
10 區(qū)艷瓊 監(jiān)事 2016.5.18-2019.5.17 - - -
11 何麗澌 監(jiān)事 2016.5.18-2019.5.17 - - -
12 梁超 監(jiān)事 2016.5.18-2019.5.17 - - -
13 胡建 財(cái)務(wù)總監(jiān) 2016.5.18-2019.5.17 - - -
14 顏新元 董事會(huì)秘書(shū) 2016.5.18-2019.5.17 - - -
三、公司控股股東和實(shí)際控制人的情況
（一）控股股東、實(shí)際控制人
本公司控股股東、實(shí)際控制人為張宇濤、張賢慶、林巖和陳松輝四人，該四
名自然人是發(fā)行人共同實(shí)際控制人。截至本上市公告書(shū)簽署之日，張宇濤、張賢
慶、林巖和陳松輝分別持有本公司股份 6,166.0797 萬(wàn)股、5,044.9743 萬(wàn)股、
5,044.9743 萬(wàn)股和 2,429.0617 萬(wàn)股，合計(jì)占本次發(fā)行后總股本的 66.7325%。
公司控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況如下：
張宇濤先生：中國(guó)國(guó)籍，1969 年出生，無(wú)境外永久居留權(quán)，大專(zhuān)學(xué)歷。畢
業(yè)后即開(kāi)始創(chuàng)業(yè)，先后創(chuàng)辦廣州市番禺區(qū)鐘村三雄電器廠、廣州市番禺區(qū)鐘村東
松電器有限公司、廣東東松三雄電器有限公司等。2010 年 5 月至今擔(dān)任三雄極
光董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，同時(shí)兼任中國(guó)人民政治協(xié)議會(huì)議第十四屆廣州市番禺區(qū)委員
會(huì)委員、中國(guó)照明電器協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)常務(wù)理事、番禺區(qū)科技型企業(yè)協(xié)會(huì)第三
屆理事會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)。
張賢慶先生：中國(guó)國(guó)籍，1969 年出生，擁有香港非永久性居民身份證和岡
比亞共和國(guó)永久居留權(quán)，大專(zhuān)學(xué)歷，高級(jí)照明設(shè)計(jì)師。畢業(yè)后即開(kāi)始創(chuàng)業(yè)，先后
參與創(chuàng)辦廣州市番禺區(qū)鐘村東松電器有限公司、廣東東松三雄電器有限公司等，
2010 年 5 月至今擔(dān)任三雄極光董事、副總經(jīng)理，同時(shí)兼任中國(guó)照明學(xué)會(huì)第六屆
理事。
林巖先生：中國(guó)國(guó)籍，1969 年出生，無(wú)境外永久居留權(quán)，大專(zhuān)學(xué)歷。畢業(yè)
后即開(kāi)始創(chuàng)業(yè)，先后參與創(chuàng)辦廣州市番禺區(qū)鐘村東松電器有限公司、廣東東松三
雄電器有限公司等，2010 年 5 月至今擔(dān)任三雄極光董事、副總經(jīng)理，同時(shí)還兼
任廣州市第十四屆人民代表大會(huì)代表。
陳松輝先生：中國(guó)國(guó)籍，1969 年出生，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。先
后參與創(chuàng)辦廣州市番禺區(qū)鐘村東松電器有限公司、廣東東松三雄電器有限公司
等，2010 年 5 月至今擔(dān)任三雄極光董事、副總經(jīng)理，同時(shí)還兼任廣東省土木建
筑學(xué)會(huì)建筑電氣專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員。
（二）對(duì)外投資情況
截至本上市公告書(shū)簽署之日，除發(fā)行人外，公司控股股東、實(shí)際控制人張宇
濤、張賢慶、林巖和陳松輝對(duì)外投資情況如下：
投資金額
姓名 公司任職 投資單位 持股比例
（萬(wàn)元）
廣州市番禺區(qū)伯卡電子廠 6.8 100%
廣州市佰卡電子有限公司 1,250.7 33%
董事長(zhǎng)、
張宇濤 注 冊(cè) 資 本 2,500 萬(wàn)
總經(jīng)理
廣東百克電子有限公司 - 元；廣州市佰卡電子
有限公司持股 75%
佛山市百克電子有限公司 33 33%
清遠(yuǎn)市帕卡電子有限公司 201.3 33%
廣州帕卡投資管理有限公司 1.65 33%
廣州市百克電子科技有限公司 16.5 33%
廣州市帕卡電子科技有限公司 9.9 33%
河南省帕卡電子科技有限公司 33 33%
廣州市中川城房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公
50 5%
司
廣州市禧豐企業(yè)管理有限公司 33.4 33.4%
廣州市佰卡電子有限公司 1,023.3 27%
注 冊(cè) 資 本 2,500 萬(wàn)
廣東百克電子有限公司 - 元；廣州市佰卡電子
有限公司持股 75%
董事、副 佛山市百克電子有限公司 27 27%
張賢慶 清遠(yuǎn)市帕卡電子有限公司 164.7 27%
總經(jīng)理
廣州帕卡投資管理有限公司 1.35 27%
廣州市百克電子科技有限公司 13.5 27%
廣州市帕卡電子科技有限公司 8.1 27%
河南省帕卡電子科技有限公司 27 27%
廣州市佰卡電子有限公司 1,023.3 27%
注 冊(cè) 資 本 2,500 萬(wàn)
廣東百克電子有限公司 - 元；廣州市佰卡電子
有限公司持股 75%
佛山市百克電子有限公司 27 27%
董事、副 清遠(yuǎn)市帕卡電子有限公司 164.7 27%
林巖
總經(jīng)理 廣州帕卡投資管理有限公司 1.35 27%
廣州市百克電子科技有限公司 13.5 27%
廣州市帕卡電子科技有限公司 8.1 27%
河南省帕卡電子科技有限公司 27 27%
廣州市中川城房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公
50 5%
司
廣州市佰卡電子有限公司 492.7 13%
董事、副 廣東百克電子有限公司 - 注 冊(cè) 資 本 2,500 萬(wàn)
陳松輝 元；廣州市佰卡電子
總經(jīng)理 有限公司持股 75%
佛山市百克電子有限公司 13 13%
清遠(yuǎn)市帕卡電子有限公司 79.3 13%
廣州帕卡投資管理有限公司 0.65 13%
廣州市百克電子科技有限公司 6.5 13%
廣州市帕卡電子科技有限公司 3.9 13%
河南省帕卡電子科技有限公司 13 13%
廣州市朝業(yè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司 60 18%
佛山市高明萬(wàn)隆房地產(chǎn)有限公司 50 25%
注：（1）廣東百克持有廣州番禺新華村鎮(zhèn)銀行股份有限公司 3.26%的股權(quán)和作為有限合
伙人投資珠海橫琴瑞元安賜股權(quán)投資基金企業(yè)（有限合伙）。
（2）佰卡電子持有廣州東聯(lián)盛泰房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司（注冊(cè)資本為 1,000 萬(wàn)元）27%
的股權(quán)、廣州東聯(lián)杰泰投資有限公司（注冊(cè)資本為 1,000 萬(wàn)元）20%的股權(quán)、廣州市東聯(lián)合
泰房地產(chǎn)有限公司（注冊(cè)資本為 1,000 萬(wàn)元）16%的股權(quán)以及廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公
司 2,407.59 萬(wàn)股股票。
（3）帕卡投資持有廣州市富田房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司（注冊(cè)資本為 3,157.88 萬(wàn)元）2.12%
的股權(quán)。
除上述對(duì)外投資情況及持有本公司股權(quán)以外，截至本上市公告書(shū)簽署之日，
公司控股股東、實(shí)際控制人張宇濤、張賢慶、林巖和陳松輝不存在其他對(duì)外股權(quán)
性投資的情況。
四、發(fā)行人前十名股東情況
本次發(fā)行結(jié)束后上市前，公司股東總數(shù)為 119,575 名，公司前十名股東持有
股份的情況如下：
序號(hào) 股東姓名或名稱(chēng) 持股數(shù)量（股） 持股比例
1 張宇濤 61,660,797 22.02%
2 張賢慶 50,449,743 18.02%
3 林巖 50,449,743 18.02%
4 陳松輝 24,290,617 8.68%
5 珠海廣發(fā)信德厚源投資企業(yè)（有限合伙） 10,500,004 3.75%
6 王展鴻 7,181,999 2.56%
7 黃建中 3,231,900 1.15%
8 黃偉堅(jiān) 1,556,098 0.56%
9 劉艷春 679,099 0.24%
中國(guó)銀河證券股份有限公司客戶(hù)信用交
10 357,500 0.13%
易擔(dān)保證券賬戶(hù)
合計(jì) 210,357,500 75.13%
第四節(jié) 股票發(fā)行情況
一、發(fā)行數(shù)量：本次公開(kāi)發(fā)行股票 7,000 萬(wàn)股，全部為新股發(fā)行，原股東不
公開(kāi)發(fā)售股份。
二、每股發(fā)行價(jià)格：19.30 元/股，對(duì)應(yīng)發(fā)行市盈率：
（一）發(fā)行前市盈率：17.25 倍（每股收益按照 2016 年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)
常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算）；
（二）發(fā)行后市盈率：22.99 倍（每股收益按照 2016 年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)
常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）。
三、發(fā)行方式及認(rèn)購(gòu)情況：采用網(wǎng)下向投資者詢(xún)價(jià)配售和網(wǎng)上按市值申購(gòu)向
公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式。主承銷(xiāo)商根據(jù)深圳證券交易所提供的數(shù)據(jù)，
對(duì)本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行有效申購(gòu)戶(hù)數(shù)為
13,463,350 戶(hù)，有效申購(gòu)股數(shù)為 163,852,662,500 股，配號(hào)總數(shù)為 327,705,325 個(gè)，
起始號(hào)碼為 000000000001，截止號(hào)碼為 000327705325。由于網(wǎng)上初步有效申購(gòu)
倍數(shù)為 5,851.88080 倍，高于 150 倍，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商決定啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，將
本次發(fā)行股份的 50.00%由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上?；?fù)芎螅W(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 700
萬(wàn)股，占本次發(fā)行總股數(shù)的 10%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 6,300 萬(wàn)股，占本次發(fā)行
總股數(shù)的 90%?；?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為 0.0384491769%，有效
申購(gòu)倍數(shù)為 2,600.83591 倍。本次網(wǎng)上發(fā)行余股 90,312 股，網(wǎng)下發(fā)行余股 7,374
股，全部由主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。
四、募集資金總額及注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)資金到位的驗(yàn)證情況：本次公開(kāi)發(fā)行募集
資金總額為人民幣 135,100.00 萬(wàn)元。廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
于 2017 年 3 月 13 日對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出
具了廣會(huì)驗(yàn)字[2017]G17000360150 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
五、本次發(fā)行費(fèi)用：8,543.90 萬(wàn)元，具體如下：
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（萬(wàn)元）
1 承銷(xiāo)及保薦費(fèi)用 6,911.04
2 審計(jì)及驗(yàn)資費(fèi) 760.00
3 律師費(fèi)用 462.16
4 用于本次發(fā)行的信息披露費(fèi)用 385.00
5 發(fā)行手續(xù)費(fèi) 25.70
合計(jì) 8,543.90
本次發(fā)行新股每股發(fā)行費(fèi)用為 1.22 元/股。（每股發(fā)行費(fèi)用=發(fā)行費(fèi)用總額÷
本次發(fā)行股本）
六、募集資金凈額：126,556.10 萬(wàn)元
七、發(fā)行后每股凈資產(chǎn)：7.14 元/股（按 2016 年 12 月 31 日經(jīng)審計(jì)的歸屬于
母公司凈資產(chǎn)與本次公開(kāi)發(fā)行新股募集資金凈額之和除以發(fā)行后總股本計(jì)算）
八、發(fā)行后每股收益：0.8394 元/股（按照 2016 年經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損
益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）
第五節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料
公司報(bào)告期內(nèi) 2014 年、2015 年及 2016 年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)廣東正中珠江會(huì)
計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)并出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告（廣會(huì)審
字[2017] G17000360015 號(hào)）。上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及相關(guān)內(nèi)容已在招股說(shuō)明書(shū)“第九節(jié)
財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與管理層分析”中進(jìn)行了詳細(xì)披露，投資者欲了解相關(guān)情況請(qǐng)?jiān)敿?xì)
閱讀招股說(shuō)明書(shū)。
一、2017 年 1-3 月業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)情況
預(yù)計(jì)公司 2017 年 1-3 月?tīng)I(yíng)業(yè)收入為 33,137 億元至 34,999 億元，同比增長(zhǎng)
16.68%至 23.24%；歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為 2,019 萬(wàn)元至 2,653 萬(wàn)元，同
比增長(zhǎng) 17.93%至 54.96%；扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為
1,772 萬(wàn)元至 2,407 萬(wàn)元，同比增長(zhǎng) 16.58%至 58.36%。
公司預(yù)計(jì) 2017 年 1-3 月利潤(rùn)時(shí)所依據(jù)的各種假設(shè)具有不確定性，若公司實(shí)
際經(jīng)營(yíng)情況與上述預(yù)測(cè)發(fā)生較大變化，公司將根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)進(jìn)行披露。請(qǐng)投
資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
第六節(jié) 其他重要事項(xiàng)
一、本公司已向深圳證券交易所承諾，將嚴(yán)格按照創(chuàng)業(yè)板的有關(guān)規(guī)則，在公
司股票上市后三個(gè)月內(nèi)盡快完善公司章程等規(guī)章制度。
二、本公司自 2017 年 2 月 27 日刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股
意向書(shū)至本上市公告書(shū)刊登前，沒(méi)有發(fā)生可能對(duì)本公司有較大影響的重要事項(xiàng)，
具體如下：
1、本公司嚴(yán)格依照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的要求，規(guī)范運(yùn)作，
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況正常，主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)進(jìn)展正常。
2、本公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境未發(fā)生重大變化（包括原材
料采購(gòu)和產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格、原材料采購(gòu)和產(chǎn)品銷(xiāo)售方式、所處行業(yè)或市場(chǎng)的重大變
化等）。
3、本公司未訂立可能對(duì)發(fā)行人的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影
響的重要合同。
4、本公司未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易，包括未出現(xiàn)本公司資金被關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性
占用的事項(xiàng)。
5、本公司未進(jìn)行重大投資。
6、本公司未發(fā)生重大資產(chǎn)（或股權(quán)）購(gòu)買(mǎi)、出售及置換。
7、本公司住所沒(méi)有變更。
8、本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心人員沒(méi)有變化。
9、本公司未發(fā)生重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。
10、本公司未發(fā)生重大對(duì)外擔(dān)保等或有事項(xiàng)。
11、本公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果未發(fā)生重大變化。
12、本公司未召開(kāi)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)。
13、本公司無(wú)其他應(yīng)披露的重大事項(xiàng)。
第七節(jié) 上市保薦機(jī)構(gòu)及其意見(jiàn)
一、上市保薦機(jī)構(gòu)情況
上市保薦機(jī)構(gòu)：廣發(fā)證券股份有限公司
法定代表人：孫樹(shù)明
住所：廣州市天河區(qū)天河北路 183-187 號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng) 43 樓（4301-4316 房）
聯(lián)系地址：廣州市天河北路 183-187 號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng) 19 樓
保薦代表人：夏曉輝、王國(guó)威
電話：020-87555888
傳真：020-87557566
二、上市保薦機(jī)構(gòu)的推薦意見(jiàn)
上市保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司認(rèn)為本公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票符合
上市條件，已向深圳證券交易所出具了《廣東三雄極光照明股份有限公司股票上
市保薦書(shū)》，上市保薦人的保薦意見(jiàn)如下：
廣東三雄極光照明股份有限公司符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民
共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的相
關(guān)要求，同意擔(dān)任廣東三雄極光照明股份有限公司本次發(fā)行上市的保薦機(jī)構(gòu)，推
薦其股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易，并承擔(dān)相關(guān)保薦責(zé)任。
（以下無(wú)正文）
【本頁(yè)無(wú)正文，為發(fā)行人關(guān)于《廣東三雄極光照明股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)
行股票上市公告書(shū)》之蓋章頁(yè)】
廣東三雄極光照明股份有限公司
年 月 日