申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份有限公司使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保
本理財(cái)產(chǎn)品的核查意見
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)管
指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露
業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號——超募資金及閑置募集資金使用》等有關(guān)規(guī)定，申萬宏源證
券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱“申萬宏源承銷保薦”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為浙
江晶盛機(jī)電股份有限公司（以下簡稱“晶盛機(jī)電”或“公司”）的保薦機(jī)構(gòu)，對公司
擬使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行了核查。核查的
具體情況如下：
一、晶盛機(jī)電首次公開發(fā)行股票募集資金情況
公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2012]382 號文核準(zhǔn)，于 2012 年 5
月 11 日，首次向社會公眾發(fā)行人民幣普通股 3,335 萬股，每股面值 1 元，每股
發(fā)行價(jià)格人民幣 33.00 元，募集資金總額 110,055.00 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用等，實(shí)
際募集資金凈額為 103,552.56 萬元，其中超募資金凈額 55,885.56 萬元。上述 IPO
募集資金已經(jīng)天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的天健驗(yàn)〔2012〕121 號
《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證，公司對募集資金采取了專戶存儲管理。
截至 2016 年 9 月 30 日，公司已累計(jì)投入 IPO 募集資金總額 104,534.48 萬
元，尚未使用的募集資金余額為 6,701.82 萬元（含利息），另有保本型銀行理財(cái)
產(chǎn)品余額 3,900.00 萬元。
二、晶盛機(jī)電非公開發(fā)行股票募集資金情況
公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2016〕1347 號文核準(zhǔn)，于 2016
年 11 月 7 日，向廣州金控資產(chǎn)管理有限公司、華安基金管理有限公司、紹興萬
林股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）和中國北方工業(yè)公司四家公司定向增發(fā)人
民幣普通股（A 股）股票 10,000 萬股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣
13.20 元。募集資金總額 132,000.00 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用 2,269.00 萬元后，實(shí)際
募集資金凈額為人民幣 129,731.00 萬元。上述非公開發(fā)行募集資金已經(jīng)天健會計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的天健驗(yàn)〔2016〕426 號《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證，公
司對募集資金采取了專戶存儲管理。
截止 2016 年 10 月 31 日，公司本次非公開發(fā)行募集資金凈額 129,731.00 萬
元存于公司設(shè)立的銀行專戶，尚未投入使用。
三、本次使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財(cái)產(chǎn)品的基本
情況
（一）投資目的
為提高閑置募集資金及超募資金的使用效率，在保證閑置募集資金及超募資
金安全的前提下，合理利用閑置募集資金及超募資金，購買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，
提高閑置募集資金及超募資金收益。
（二）投資額度
公司擬使用不超過 7 億元的閑置募集資金及超募資金購買保本型銀行理財(cái)
產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。
（三）投資品種
為控制風(fēng)險(xiǎn)，投資的品種為安全性高、流動(dòng)性好、短期（不超過 12 個(gè)月）
保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品。
（四）決議有效期
自公司股東大會審議通過之日起兩年內(nèi)有效。
（五）資金來源
公司用于購買銀行理財(cái)產(chǎn)品的資金為首次公開發(fā)行的閑置募集資金及超募
資金和 2015 年度非公開發(fā)行閑置募集資金。
（六）實(shí)施方式
在額度范圍內(nèi)董事會授權(quán)公司董事長行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同
文件，包括但不限于：選擇合格的理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理財(cái)金額、期間、選
擇理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。
四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制
盡管銀行理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較
大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投
資受到市場波動(dòng)的影響。針對可能發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)，公司擬定如下措施：
（一）公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，以上額度內(nèi)資金只能購買期限不超過
十二個(gè)月保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品；
（二）公司董事會及股東大會審議通過后，授權(quán)公司董事長在上述投資額度
內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施。公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及
時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金
安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；
（三）公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對理財(cái)產(chǎn)品的資金使用與保管情況的審計(jì)與監(jiān)
督，每個(gè)季度末應(yīng)對所有理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，
合理的預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲?jì)委員會報(bào)告；
（四）獨(dú)立董事、監(jiān)事會有權(quán)對公司閑置募集資金及超募資金使用和購買理
財(cái)產(chǎn)品情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
（五）公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)
理財(cái)產(chǎn)品投資以及相應(yīng)的損益情況。
五、對公司的影響
公司本次使用閑置募集資金及超募資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品是在確保公司資
金安全且不影響募集資金或超募資金投資項(xiàng)目的前提下進(jìn)行。通過進(jìn)行適度的保
本型短期理財(cái)，能夠獲得一定的投資收益，提升募集資金的使用效率，為公司股
東謀取更多的投資回報(bào)。
六、保薦機(jī)構(gòu)意見
申萬宏源承銷保薦保薦代表人與公司管理層進(jìn)行了溝通，查閱了公司首次公
開發(fā)行募集資金、2015 年度創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行募集資金的信息披露文件，董事
會和監(jiān)事會關(guān)于本次閑置募集資金和超額募集資金使用的議案文件，對其使用閑
置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財(cái)產(chǎn)品事宜行了核查。經(jīng)核查，保薦
機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
（一）晶盛機(jī)電本次使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財(cái)產(chǎn)
品已經(jīng)董事會、監(jiān)事會審議通過，全體獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，尚
需公司股東大會審議批準(zhǔn)，履行了必要的法律程序。
（二）保薦機(jī)構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司募集資金的使用情況，督促公司在實(shí)際使用
前履行相關(guān)決策程序和信息披露程序，確保該部分募集資金的使用及其決策程序
及信息披露合法合規(guī)，以符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號
——超募資金及閑置募集資金使用》等有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)和義務(wù)，
保障公司全體股東利益，并對募集資金實(shí)際使用及時(shí)發(fā)表明確保薦意見。
（三）保薦機(jī)構(gòu)對公司本次使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本
理財(cái)產(chǎn)品事宜無異議。
（以下無正文）
（以下無正文，為《申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份
有限公司使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財(cái)產(chǎn)品的核查意見》
之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
高強(qiáng)
崔勇
申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
2016 年 11 月 23 日