深圳市洲明科技股份有限公司
2016 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告（胡左浩）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人作為深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）
的獨(dú)立董事，在任職期間嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事
的指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律法規(guī)以及公司《獨(dú)立董事工作制度》的相關(guān)規(guī)定和要求，
認(rèn)真行使公司所賦予的權(quán)利，忠實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，及時(shí)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)
營(yíng)動(dòng)態(tài)與信息，全面關(guān)注公司的發(fā)展?fàn)顩r，積極出席公司2016年度召開(kāi)的相關(guān)會(huì)
議，對(duì)公司董事會(huì)審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立客觀的意見(jiàn)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事獨(dú)
立性和專(zhuān)業(yè)性的作用，維護(hù)了公司與全體股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將2016年度本人履
行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一、2016年度出席董事會(huì)和列席股東大會(huì)情況
2016年度，公司共召開(kāi)20次董事會(huì)會(huì)議和7次股東大會(huì)會(huì)議，鑒于本人為新
任的第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事，故在2016年度共親自參加18次董事會(huì)會(huì)議和7次股
東大會(huì)會(huì)議，無(wú)缺席和委托其他董事出席會(huì)議的情況。
在任職期間，本人秉持勤勉務(wù)實(shí)和誠(chéng)信負(fù)責(zé)的原則，對(duì)提交董事會(huì)的全部議
案進(jìn)行了認(rèn)真審議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)。本人認(rèn)為公司董事會(huì)會(huì)議和股東
大會(huì)的召集、召開(kāi)、重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)的審議符合法定程序，科學(xué)決
策，合法有效，沒(méi)有出現(xiàn)損害全體股東，特別是中小股東利益的情況，因此，本
人對(duì)公司董事會(huì)各項(xiàng)議案均表示贊成，未提出異議、反對(duì)和棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
2016年度在公司任職期內(nèi)，本人對(duì)以下事項(xiàng)均發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，勤勉盡職的
履行了獨(dú)立董事職責(zé)：
序號(hào) 發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)時(shí)間 發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)事項(xiàng) 意見(jiàn)類(lèi)型
第三屆董事會(huì)第一次會(huì)議：
1 2016 年 2 月 2 日 同意
1、《關(guān)于聘任公司高級(jí)管理人員的議案》
第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議：
1、《關(guān)于調(diào)整公司非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票方案的
2 2016 年 3 月 31 日 議案》 同意
2、《關(guān)于公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交
易的議案》
第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議：
1、《關(guān)于 2015 年關(guān)聯(lián)交易情況》
2、《關(guān)于 2015 年度公司對(duì)外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用
公司資金》
3、 關(guān)于公司 2015 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》
4、《關(guān)于 2015 年度募集資金存放與使用情況》
3 2016 年 4 月 22 日 同意
5、《關(guān)于公司 2015 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》
6、《關(guān)于續(xù)聘 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)》
7、《關(guān)于公司及控股子公司 2016 年度向銀行申
請(qǐng)綜合授信額度及授權(quán)董事長(zhǎng)簽署相關(guān)文件》
8、《關(guān)于 2016 年度公司為全資/控股子公司提
供擔(dān)保事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》
第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議：
1、《關(guān)于全資子公司深圳市雷迪奧視覺(jué)技術(shù)有
4 2016 年 5 月 12 日 同意
限公司擬使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金
的議案》
第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議：
1、《關(guān)于調(diào)整公司首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉股票
期權(quán)/限制性股票的行權(quán)/解鎖價(jià)格及數(shù)量的議
5 2016 年 5 月 31 日 同意
案》
2、《關(guān)于向子公司深圳市安吉麗光電科技有限
公司增資暨構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》
第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議：
6 2016 年 6 月 7 日 1、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)延長(zhǎng)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦 同意
理本次非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)事宜有效期的議案》
第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議：
7 2016 年 8 月 4 日 同意
1、《關(guān)于調(diào)整對(duì)子公司提供擔(dān)保額度的議案》
第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議：
1、《關(guān)于公司 2016 年上半年度控股股東及其
他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)
8 2016 年 8 月 25 日 同意
立意見(jiàn)》
2、《關(guān)于公司 2016 年上半年度募集資金使用情
況的獨(dú)立意見(jiàn)》
第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議：
9 2016 年 9 月 22 日 1、《關(guān)于向關(guān)聯(lián)方租賃廠(chǎng)房構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議 同意
案》
第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議：
1、《關(guān)于調(diào)整公司首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股
10 2016 年 11 月 22 日 票首次授予部分的回購(gòu)價(jià)格的議案》 同意
2、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票及注銷(xiāo)部分
股票期權(quán)的議案》
第三屆董事會(huì)第十六次：
11 2016 年 11 月 28 日 1、《關(guān)于調(diào)整對(duì)全資/控股子公司銀行綜合授信 同意
及擔(dān)保額度的議案》
第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議
1、《關(guān)于公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
12 2016 年 12 月 27 日 案）及其摘要的議案》 同意
2、《關(guān)于本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定指標(biāo)的
科學(xué)性和合理性》
三、在董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的履職情況
為了強(qiáng)化董事會(huì)的決策功能，確保董事會(huì)的高效運(yùn)作及有效監(jiān)督，完善公司
治理結(jié)構(gòu)，公司董事會(huì)設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)、提名與薪酬考核委員會(huì)。
1、本人作為公司董事會(huì)提名與薪酬考核委員會(huì)委員，根據(jù)《公司獨(dú)立董事
制度》、《提名與薪酬考核委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，參與提名與薪
酬考核委員會(huì)日常工作，對(duì)董事及高級(jí)管理人員的提名、聘任以及履行職責(zé)方面
進(jìn)行審查并做出評(píng)價(jià)。同時(shí)，對(duì)公司的薪酬與考核制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，重點(diǎn)
聽(tīng)取了高級(jí)管理人員的工作匯報(bào)、公司薪酬管理制度的制定和執(zhí)行情況。報(bào)告期
內(nèi)，本人審議了公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)，對(duì)建立、健全公司長(zhǎng)
效激勵(lì)機(jī)制、完善公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)揮了積極作用，切實(shí)履行了提名與薪酬考核委
員會(huì)委員的責(zé)任和義務(wù)。
報(bào)告期內(nèi)，在結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)年度完成情況的基礎(chǔ)上，提名與薪酬考核委
員會(huì)共組織召開(kāi)了五次會(huì)議，歷次會(huì)議具體審議事項(xiàng)如下：
會(huì)議屆次 會(huì)議時(shí)間 會(huì)議議題
第三屆董事會(huì)提名與
1、審議《關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
薪酬考核委員會(huì)第一 2016 年 4 月 15 日
2015 年度薪酬、2016 年度薪酬方案的議案》
次會(huì)議
第三屆董事會(huì)提名與 1、《關(guān)于調(diào)整公司首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉
薪酬考核委員會(huì)第二 2016 年 5 月 28 日 股票期權(quán)/限制性股票的行權(quán)/解鎖價(jià)格及
次會(huì)議 數(shù)量的議案》
第三屆董事會(huì)提名與
1、《關(guān)于公司薪酬激勵(lì)現(xiàn)狀與優(yōu)化思路的
薪酬考核委員會(huì)第三 2016 年 8 月 22 日
議案》
次會(huì)議
1、《關(guān)于調(diào)整公司首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制
第三屆董事會(huì)提名與
性股票首次授予部分的回購(gòu)價(jià)格的議案》
薪酬考核委員會(huì)第四 2016 年 11 月 20 日
2、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票及注銷(xiāo)
次會(huì)議
部分股票期權(quán)的議案》
1、《關(guān)于公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
第三屆董事會(huì)提名與
（草案）及其摘要的議案》
薪酬考核委員會(huì)第五 2016 年 12 月 23 日
2、《關(guān)于公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
次會(huì)議
實(shí)施考核管理辦法的議案》
2、本人作為公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員，積極參加審計(jì)委員會(huì)的各項(xiàng)工作，
對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審查，對(duì)公司的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)及其工作進(jìn)行
監(jiān)督，加強(qiáng)外部審計(jì)與內(nèi)部審計(jì)的溝通，對(duì)公司的重大財(cái)務(wù)信息披露事項(xiàng)進(jìn)行審
議，充分發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督作用。
報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)共召開(kāi)三次會(huì)議：
會(huì)議屆次 會(huì)議時(shí)間 會(huì)議議題
1、《2015 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
第三屆董事會(huì)審 2、《2015 年度報(bào)告》（全文及摘要）
計(jì)委員會(huì)第一次 2016 年 4 月 15 日 3、《關(guān)于的議案》
會(huì)議 4、《關(guān)于續(xù)聘 2016 年財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
5、《2016 年度第一季度報(bào)告》
1、《關(guān)于（全文及摘要）的
第三屆董事會(huì)審
議案》
計(jì)委員會(huì)第二次 2016 年 8 月 22 日
2、《關(guān)于 2016-2018 年審計(jì)內(nèi)控規(guī)劃與 2016 上半年執(zhí)
會(huì)議
行回顧的議案》
第三屆董事會(huì)審
計(jì)委員會(huì)第三次 2016 年 10 月 24 日 1、《關(guān)于的議案》
會(huì)議
四、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、信息披露工作
監(jiān)督公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引》
等法律法規(guī)，及《信息披露制度》的相關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平
地進(jìn)行信息披露工作。
2、經(jīng)營(yíng)管理方面的工作
嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及公司制度的要求，保持作為獨(dú)立董事的獨(dú)立性，積
極監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；始終勤勉盡職的履行各項(xiàng)職責(zé)，關(guān)注公司內(nèi)部治理
機(jī)構(gòu)的建立和完善情況，監(jiān)督公司對(duì)董事會(huì)決議及股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況，保
護(hù)廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益。
五、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)情況
自擔(dān)任公司獨(dú)立董事以來(lái)，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》、中國(guó)證
監(jiān)會(huì)、深交所頒發(fā)的有關(guān)法律法規(guī)等相關(guān)文件，不斷提高履職能力，促進(jìn)公司規(guī)
范運(yùn)行，培養(yǎng)保護(hù)中小股東權(quán)益的意識(shí)。
六、其他工作情況
2016 年度任期內(nèi)，本人作為公司獨(dú)立董事沒(méi)有行使以下特別職權(quán)：
1、提議召開(kāi)董事會(huì)；
2、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
3、聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況。
以上是本人在2016年度履職情況的匯報(bào)，在此對(duì)公司董事會(huì)、管理層和相關(guān)
人員在本人履行職責(zé)的過(guò)程中給予積極有效的配合和支持，表示敬意和衷心感謝。
2017年度，本人將按照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，為促進(jìn)公司的持
續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)與規(guī)范運(yùn)作積極地提供建設(shè)性與專(zhuān)業(yè)性意見(jiàn)，維護(hù)全體股東特別是中
小股東的合法權(quán)益。為了更好地保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，現(xiàn)將本人聯(lián)系郵箱
公布如下：huzh@sem.tsinghua.edu.cn
特此報(bào)告。
獨(dú)立董事：胡左浩
2017年4月24日