證券代碼：300389 證券簡稱：艾比森 公告編碼：2017-071
深圳市艾比森光電股份有限公司
關(guān)于調(diào)整公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃
激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確和完整，沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2017 年 9 月 21 日
召開公司第三屆董事會十三次會議和第三屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過《深圳
市艾比森光電股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃
激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》，根據(jù)公司《2017 年股票期權(quán)與限制性股票
激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）的規(guī)定和公司 2017 年第三次臨
時股東大會授權(quán)，公司董事會對 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象
名單及授予權(quán)益數(shù)量進行了調(diào)整?，F(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：
一、已履行的決策程序和信息披露情況
1、2017 年 8 月 8 日，公司召開第三屆董事會第十一次會議，審議通過《關(guān)于
公司及其摘要的議案》、《關(guān)于
將陳云先生作為股權(quán)激勵對象的議案》、關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于提請召開公司 2017 年
第三次臨時股東大會的議案》，公司獨立董事對激勵計劃的相關(guān)議案發(fā)表了獨立意
見。
2、2017 年 8 月 8 日，公司召開第三屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過《關(guān)于公
司及其摘要的議案》、《關(guān)于將
陳云先生作為股權(quán)激勵對象的議案》、關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于核查公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股
票激勵計劃激勵對象名單的議案》。
3、2017 年 8 月 9 日至 2017 年 8 月 24 日，公司對本次授予激勵對象名單的姓
名和職務在公司官方網(wǎng)站（http://www.absen.cn）及內(nèi)部 OA 系統(tǒng)進行了公示，
在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與激勵計劃擬激勵對象有關(guān)的任何異議。2017 年
8 月 25 日，公司監(jiān)事會發(fā)表了《監(jiān)事會關(guān)于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激
勵計劃激勵對象名單審核意見及公示情況的說明》。
4、2017 年 8 月 31 日，公司召開 2017 年第三次臨時股東大會，逐項審議通過
《關(guān)于公司及其摘要的議案》、
審議通過《關(guān)于將陳云先生作為股權(quán)激勵對象的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會
辦理公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)
于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況
的自查報告》。
5、2017 年 9 月 21 日，公司召開了第三屆董事會第十三次會議和第三屆監(jiān)事
會第六次會議，審議通過《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司 2017 年
股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《深圳市
艾比森光電股份有限公司關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議
案》，關(guān)聯(lián)董事對相關(guān)議案已進行回避表決，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立
意見，監(jiān)事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實。
二、本次激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量調(diào)整的情況
（一）調(diào)整原因
鑒于《激勵計劃》中確定首次授予的 52 名激勵對象自愿放棄獲授的全部股票
期權(quán) 49.80 萬份和自愿放棄認購全部擬授予的限制性股票 53.75 萬股。根據(jù)公司
2017 年第三次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會對 2017 年股票期權(quán)與限制性股票
激勵計劃的激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量進行了調(diào)整。
（二）調(diào)整內(nèi)容
首次授予激勵對象人數(shù)由原 348 名調(diào)整為 296 名，授予權(quán)益數(shù)量總計由
1094.80 萬份調(diào)整為 988.25 萬份，首次授予數(shù)量由 894.80 萬份調(diào)整為 791.25 萬
份，預留數(shù)量由 200 萬份調(diào)整為 197 萬份。其中，首次授予的股票期權(quán)由 515.90
萬份變更為 466.10 萬份；首次授予的限制性股票由 378.90 萬股變更為 325.15 萬
股。其中，預留股票期權(quán)由 100 萬份變更為 98.50 萬份；預留限制性股票由 100
萬股變更為 98.50 萬股。調(diào)整后激勵對象名單及分配情況如下：
1、股票期權(quán)激勵計劃的分配情況
獲授的股票期 約占股票期權(quán)總數(shù)的 約占目前股本
姓名 職務
權(quán)數(shù)量（萬份） 比例 總額的比例
李海濤 董事、副總經(jīng)理 23.00 4.07% 0.07%
趙凱 董事 13.00 2.30% 0.04%
董事會秘書、
張文磊 11.00 1.95% 0.03%
副總經(jīng)理
陳玲 副總經(jīng)理 23.00 4.07% 0.07%
唐露陽 副總經(jīng)理 29.00 5.14% 0.09%
李文 副總經(jīng)理 15.00 2.66% 0.05%
黃程 財務總監(jiān) 13.00 2.30% 0.04%
中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)
339.10 60.06% 1.07%
務）人員（289 人）
預留部分 98.50 17.45% 0.31%
合計 564.60 100.00% 1.78%
注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司股本總額的 1%。
公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不超過公司股本總額的 10%。
2、預留部分的激勵對象由本激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后 12 個月內(nèi)確定，經(jīng)董事會提出、獨立董事及監(jiān)
事會發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時準確披露當次激勵
對象相關(guān)信息。
2、限制性股票激勵計劃的分配情況
獲授的限制性股票數(shù) 約占授予限制性股 約占目前股本總額
限制性股票分配類別
量（萬股） 票總數(shù)的比例 的比例
中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務）
325.15 76.75% 1.02%
人員（289 人）
預留 98.50 23.25% 0.31%
合計 423.65 100.00% 1.33%
注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司股本總額的 1%。
公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不超過公司股本總額的 10%。
2、預留部分的激勵對象由本激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后 12 個月內(nèi)確定，經(jīng)董事會提出、獨立董事及監(jiān)
事會發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時準確披露當次激勵
對象相關(guān)信息。
三、本次調(diào)整事項對公司的影響
公司本次對 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象及授予權(quán)益數(shù)量
的調(diào)整不會對公司的財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。
四、監(jiān)事會意見
監(jiān)事會認為：本次激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)
激勵管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害股東利益的情形。調(diào)整后
的激勵對象均符合公司《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）》及相關(guān)
法律、法規(guī)所規(guī)定的激勵對象的條件，其作為本次計劃激勵對象的主體資格合法、
有效。監(jiān)事會同意公司此次對 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃的激勵對象
名單、授予權(quán)益數(shù)量進行調(diào)整。
五、獨立董事意見
經(jīng)核查，公司董事會對 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象名單
及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司《2017 年股
票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）》中相關(guān)調(diào)整事項的規(guī)定。本次調(diào)整內(nèi)容
在公司 2017 年第三次臨時股東大會對公司董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、
合規(guī)。
綜上，全體獨立董事經(jīng)認真審核后一致同意公司對本次股票期權(quán)與限制性股
票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整。
六、法律意見的結(jié)論性意見
北京德恒（深圳）律師事務所出具的關(guān)于調(diào)整公司 2017 年股票期權(quán)與限制性
股票激勵計劃及授予的法律意見認為，公司本次調(diào)整和授予事項已取得了必要的
批準和授權(quán)；艾比森本次授予的授予日符合《管理辦法》和《激勵計劃》等關(guān)于
授予日的相關(guān)規(guī)定；艾比森本次激勵計劃授予條件均已成就，公司向激勵對象授
予股票期權(quán)及限制性股票授予日，符合《管理辦法》和公司《激勵計劃》的相關(guān)
規(guī)定；本次調(diào)整和授予事項合法有效。
七、備查文件
（一）《第三屆董事會第十三次會議決議公告》；
（二）《第三屆監(jiān)事會第六次會議決議公告》；
（三）《獨立董事關(guān)于公司第三屆董事會第十三次會議相關(guān)議案的獨立意見》；
（四）《北京德恒（深圳）律師事務所關(guān)于調(diào)整深圳市艾比森光電股份有限公
司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃及授予的法律意見》。
特此公告。
深圳市艾比森光電股份有限公司
董事會
2017 年 9 月 21 日