證券代碼：300389 證券簡稱：艾比森 公告編碼：2017-071
深圳市艾比森光電股份有限公司
關于調(diào)整公司 2017 年股票期權與限制性股票激勵計劃
激勵對象名單及授予權益數(shù)量的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確和完整，沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2017 年 9 月 21 日
召開公司第三屆董事會十三次會議和第三屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過《深圳
市艾比森光電股份有限公司關于調(diào)整公司 2017 年股票期權與限制性股票激勵計劃
激勵對象名單及授予權益數(shù)量的議案》，根據(jù)公司《2017 年股票期權與限制性股票
激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）的規(guī)定和公司 2017 年第三次臨
時股東大會授權，公司董事會對 2017 年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象
名單及授予權益數(shù)量進行了調(diào)整?，F(xiàn)將有關事項說明如下：
一、已履行的決策程序和信息披露情況
1、2017 年 8 月 8 日，公司召開第三屆董事會第十一次會議，審議通過《關于
公司及其摘要的議案》、《關于
將陳云先生作為股權激勵對象的議案》、關于公司的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2017
年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》、《關于提請召開公司 2017 年
第三次臨時股東大會的議案》，公司獨立董事對激勵計劃的相關議案發(fā)表了獨立意
見。
2、2017 年 8 月 8 日，公司召開第三屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過《關于公
司及其摘要的議案》、《關于將
陳云先生作為股權激勵對象的議案》、關于公司的議案》、《關于核查公司 2017 年股票期權與限制性股
票激勵計劃激勵對象名單的議案》。
3、2017 年 8 月 9 日至 2017 年 8 月 24 日，公司對本次授予激勵對象名單的姓
名和職務在公司官方網(wǎng)站（http://www.absen.cn）及內(nèi)部 OA 系統(tǒng)進行了公示，
在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與激勵計劃擬激勵對象有關的任何異議。2017 年
8 月 25 日，公司監(jiān)事會發(fā)表了《監(jiān)事會關于公司 2017 年股票期權與限制性股票激
勵計劃激勵對象名單審核意見及公示情況的說明》。
4、2017 年 8 月 31 日，公司召開 2017 年第三次臨時股東大會，逐項審議通過
《關于公司及其摘要的議案》、
審議通過《關于將陳云先生作為股權激勵對象的議案》、《關于公司的議案》、《關于提請股東大會授權董事會
辦理公司 2017 年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，并披露了《關
于公司 2017 年股票期權與限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況
的自查報告》。
5、2017 年 9 月 21 日，公司召開了第三屆董事會第十三次會議和第三屆監(jiān)事
會第六次會議，審議通過《深圳市艾比森光電股份有限公司關于調(diào)整公司 2017 年
股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予權益數(shù)量的議案》、《深圳市
艾比森光電股份有限公司關于向激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議
案》，關聯(lián)董事對相關議案已進行回避表決，公司獨立董事對相關事項發(fā)表了獨立
意見，監(jiān)事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實。
二、本次激勵對象名單及授予權益數(shù)量調(diào)整的情況
（一）調(diào)整原因
鑒于《激勵計劃》中確定首次授予的 52 名激勵對象自愿放棄獲授的全部股票
期權 49.80 萬份和自愿放棄認購全部擬授予的限制性股票 53.75 萬股。根據(jù)公司
2017 年第三次臨時股東大會的授權，公司董事會對 2017 年股票期權與限制性股票
激勵計劃的激勵對象名單及授予權益數(shù)量進行了調(diào)整。
（二）調(diào)整內(nèi)容
首次授予激勵對象人數(shù)由原 348 名調(diào)整為 296 名，授予權益數(shù)量總計由
1094.80 萬份調(diào)整為 988.25 萬份，首次授予數(shù)量由 894.80 萬份調(diào)整為 791.25 萬
份，預留數(shù)量由 200 萬份調(diào)整為 197 萬份。其中，首次授予的股票期權由 515.90
萬份變更為 466.10 萬份；首次授予的限制性股票由 378.90 萬股變更為 325.15 萬
股。其中，預留股票期權由 100 萬份變更為 98.50 萬份；預留限制性股票由 100
萬股變更為 98.50 萬股。調(diào)整后激勵對象名單及分配情況如下：
1、股票期權激勵計劃的分配情況
獲授的股票期 約占股票期權總數(shù)的 約占目前股本
姓名 職務
權數(shù)量（萬份） 比例 總額的比例
李海濤 董事、副總經(jīng)理 23.00 4.07% 0.07%
趙凱 董事 13.00 2.30% 0.04%
董事會秘書、
張文磊 11.00 1.95% 0.03%
副總經(jīng)理
陳玲 副總經(jīng)理 23.00 4.07% 0.07%
唐露陽 副總經(jīng)理 29.00 5.14% 0.09%
李文 副總經(jīng)理 15.00 2.66% 0.05%
黃程 財務總監(jiān) 13.00 2.30% 0.04%
中層管理人員、核心技術（業(yè)
339.10 60.06% 1.07%
務）人員（289 人）
預留部分 98.50 17.45% 0.31%
合計 564.60 100.00% 1.78%
注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司股本總額的 1%。
公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不超過公司股本總額的 10%。
2、預留部分的激勵對象由本激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后 12 個月內(nèi)確定，經(jīng)董事會提出、獨立董事及監(jiān)
事會發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時準確披露當次激勵
對象相關信息。
2、限制性股票激勵計劃的分配情況
獲授的限制性股票數(shù) 約占授予限制性股 約占目前股本總額
限制性股票分配類別
量（萬股） 票總數(shù)的比例 的比例
中層管理人員、核心技術（業(yè)務）
325.15 76.75% 1.02%
人員（289 人）
預留 98.50 23.25% 0.31%
合計 423.65 100.00% 1.33%
注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司股本總額的 1%。
公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不超過公司股本總額的 10%。
2、預留部分的激勵對象由本激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后 12 個月內(nèi)確定，經(jīng)董事會提出、獨立董事及監(jiān)
事會發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時準確披露當次激勵
對象相關信息。
三、本次調(diào)整事項對公司的影響
公司本次對 2017 年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象及授予權益數(shù)量
的調(diào)整不會對公司的財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。
四、監(jiān)事會意見
監(jiān)事會認為：本次激勵對象名單及授予權益數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權
激勵管理辦法》等相關法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害股東利益的情形。調(diào)整后
的激勵對象均符合公司《2017 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》及相關
法律、法規(guī)所規(guī)定的激勵對象的條件，其作為本次計劃激勵對象的主體資格合法、
有效。監(jiān)事會同意公司此次對 2017 年股票期權與限制性股票激勵計劃的激勵對象
名單、授予權益數(shù)量進行調(diào)整。
五、獨立董事意見
經(jīng)核查，公司董事會對 2017 年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單
及授予權益數(shù)量的調(diào)整，符合《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《2017 年股
票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》中相關調(diào)整事項的規(guī)定。本次調(diào)整內(nèi)容
在公司 2017 年第三次臨時股東大會對公司董事會的授權范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、
合規(guī)。
綜上，全體獨立董事經(jīng)認真審核后一致同意公司對本次股票期權與限制性股
票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單及授予權益數(shù)量的調(diào)整。
六、法律意見的結論性意見
北京德恒（深圳）律師事務所出具的關于調(diào)整公司 2017 年股票期權與限制性
股票激勵計劃及授予的法律意見認為，公司本次調(diào)整和授予事項已取得了必要的
批準和授權；艾比森本次授予的授予日符合《管理辦法》和《激勵計劃》等關于
授予日的相關規(guī)定；艾比森本次激勵計劃授予條件均已成就，公司向激勵對象授
予股票期權及限制性股票授予日，符合《管理辦法》和公司《激勵計劃》的相關
規(guī)定；本次調(diào)整和授予事項合法有效。
七、備查文件
（一）《第三屆董事會第十三次會議決議公告》；
（二）《第三屆監(jiān)事會第六次會議決議公告》；
（三）《獨立董事關于公司第三屆董事會第十三次會議相關議案的獨立意見》；
（四）《北京德恒（深圳）律師事務所關于調(diào)整深圳市艾比森光電股份有限公
司 2017 年股票期權與限制性股票激勵計劃及授予的法律意見》。
特此公告。
深圳市艾比森光電股份有限公司
董事會
2017 年 9 月 21 日