深圳市艾比森光電股份有限公司獨立董事
關(guān)于第三屆董事會第十三次會議相關(guān)事項的獨立意見
深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第十三次會議
于 2017 年 9 月 21 日在公司 20 層 A 會議室召開，根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事
制度的指導(dǎo)意見》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《上市公
司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》和《獨立董事工作制度》的有
關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨立董事，本著對公司、全體股東和投資者負責(zé)的態(tài)度，基于
實事求是和獨立判斷的立場，對本次會議審議的相關(guān)議案，發(fā)表如下獨立意見：
一、關(guān)于《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司 2017 年股票期權(quán)與限制
性股票激勵計劃激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》的獨立意見
經(jīng)核查，公司董事會對 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授
予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）
及公司《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）
中相關(guān)調(diào)整事項的規(guī)定。本次調(diào)整內(nèi)容在公司 2017 年第三次臨時股東大會對公司董事
會的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)。
綜上，我們?nèi)w獨立董事經(jīng)認真審核后一致同意公司對本次股票期權(quán)與限制性股票
激勵計劃首次授予部分激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整。
二、關(guān)于《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)與限制性
股票的議案》的獨立意見
1、董事會確定公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃授予日為 2017 年 9 月
21 日，該授予日符合《管理辦法》以及公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃中關(guān)于授予
日的相關(guān)規(guī)定，同時《激勵計劃》規(guī)定的激勵對象獲授權(quán)益的條件也已成就。
2、未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實施股權(quán)
激勵計劃的情形，公司具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格。
3、公司確定的授予權(quán)益的激勵對象，均符合《公司法》、《管理辦法》等法律法
規(guī)和《深圳市艾比森光電股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）中關(guān)于本
次激勵計劃有關(guān)任職資格的規(guī)定，均符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司
《激勵計劃》規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本次股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激
勵對象的主體資格合法、有效。
4、公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔(dān)?；蚱渌攧?wù)資助的計劃或安排。
5、公司實施股權(quán)激勵計劃有利于進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵機制，
增強公司董事、高級管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員對實現(xiàn)公司持續(xù)、
健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害公司及全體股東的利益。
6、公司董事會在審議相關(guān)議案時，關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管
理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定對相關(guān)議案回避表
決，由非關(guān)聯(lián)董事審議表決。
綜上，我們一致同意公司本次股票期權(quán)與限制性股票激計劃的首次授予日為 2017
年 9 月 21 日，并同意按照《激勵計劃》規(guī)定授予 296 名激勵對象 466.10 萬份股票期權(quán)，
授予 289 名激勵對象 325.15 萬股限制性股票。
獨立董事簽字：
趙曉 劉廣靈 何晴
2017 年 9 月 21 日