證券代碼：300389 證券簡稱：艾比森 公告編碼：2017-070
深圳市艾比森光電股份有限公司
第三屆監(jiān)事會第六次會議決議公告
本公司及監(jiān)事會全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會第六次
會議于2017年9月21日在公司20層B會議室以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開。會議
由公司監(jiān)事會主席曹同生先生主持，應(yīng)當(dāng)與會監(jiān)事3名，實(shí)際參加監(jiān)事3名；本次
會議的通知于2017年9月18日以郵件方式發(fā)出，會議的召開符合《公司法》和《公
司章程》的規(guī)定，會議召開合法、有效。
經(jīng)全體與會監(jiān)事審議，一致通過如下決議：
一、審議通過《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司2017年股票
期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》
鑒于《深圳市艾比森光電股份有限公司2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)
劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計(jì)劃》”）中確定首次授予的52名激勵對象自
愿放棄獲授的全部股票期權(quán)49.80萬份和自愿放棄認(rèn)購全部擬授予的限制性股票
53.75萬股。根據(jù)公司2017年第三次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會對2017年
股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃的激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整，將
首次授予激勵對象人數(shù)由原348名調(diào)整為296名。授予權(quán)益數(shù)量總計(jì)由1094.80萬
份調(diào)整為988.25萬份，首次授予數(shù)量由894.80萬份調(diào)整為791.25萬份，預(yù)留數(shù)量
由200萬份調(diào)整為197萬份。其中，首次授予的股票期權(quán)由515.90萬份變更為
466.10萬份；首次授予的限制性股票由378.90萬股變更為325.15萬股。其中，預(yù)
留股票期權(quán)由100萬份變更為98.50萬份；預(yù)留限制性股票由100萬股變更為98.50
萬股。
監(jiān)事會認(rèn)為：本次激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)
激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損
害股東利益的情形。調(diào)整后的激勵對象均符合公司《激勵計(jì)劃》及相關(guān)法律、法
規(guī)所規(guī)定的激勵對象的條件，其作為本次計(jì)劃激勵對象的主體資格合法、有效。
監(jiān)事會同意公司此次對2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃的激勵對象名單、
授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
表決結(jié)果：3 票同意，0 票反對，0 票棄權(quán)。
具體內(nèi)容詳見公司在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《關(guān)
于調(diào)整公司2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)
量的公告》。
二、審議通過《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于向激勵對象首次授予
股票期權(quán)與限制性股票的議案》
公司監(jiān)事會對本次激勵計(jì)劃確定的首次授予的激勵對象是否符合授予條件
進(jìn)行核實(shí)后認(rèn)為：
（1）除52名激勵對象自愿放棄獲授的全部股票期權(quán)和自愿放棄認(rèn)購全部擬
授予的限制性股票外，本次擬授予股票期權(quán)與限制性股票的激勵對象與公司2017
年第三次臨時股東大會批準(zhǔn)的公司2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃中規(guī)
定的激勵對象相符。
（2）本次被授予股票期權(quán)與限制性股票的激勵對象均具備《公司法》、《公
司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》等文件
規(guī)定的激勵對象條件，不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵對象的情
形，激勵對象中無獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東
或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激勵對象主體資
格合法、有效，滿足獲授股票期權(quán)與限制性股票的條件。
（3）公司和本次授予激勵對象均未發(fā)生不得授予股票期權(quán)與限制性股票的
情形，公司本次激勵計(jì)劃設(shè)定的激勵對象獲授股票期權(quán)與限制性股票的條件已經(jīng)
成就。
監(jiān)事會同意公司以2017年9月21日為首次授予日，授予296名激勵對象466.10
萬份股票期權(quán)，授予289名激勵對象325.15萬股限制性股票。
表決結(jié)果：3 票同意，0 票反對，0 票棄權(quán)。
具體內(nèi)容詳見公司在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《關(guān)
于向激勵對象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的公告》。
特此公告。
深圳市艾比森光電股份有限公司
監(jiān)事會
2017 年 9 月 21 日