北京君合（杭州）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限公司
2020 年第一次臨時股東大會之法律意見書
致: 深圳市名家匯科技股份有限公司
北京君合（杭州）律師事務(wù)所（以下簡稱本所）接受深圳市名家匯科技股
份有限公司（以下簡稱公司）委托，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱
《證券法》）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、中國證券監(jiān)督
管理委員會《上市公司股東大會規(guī)則（2016 年修訂）》（以下簡稱《股東大會規(guī)
則》）等中華人民共和國（以下簡稱中國，為本法律意見書之目的，不包括香港
特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、規(guī)章
和規(guī)范性文件和現(xiàn)行有效的《深圳市名家匯科技股份有限公司章程》（以下簡稱
《公司章程》）有關(guān)規(guī)定，指派律師出席了公司于 2020 年 3 月 10 日召開的 2020
年第一次臨時股東大會（以下簡稱本次股東大會），并就本次股東大會相關(guān)事項
出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師出席了本次股東大會，審查了公司提供的與
本次股東大會有關(guān)的文件，包括但不限于：
1.深圳市名家匯科技股份有限公司現(xiàn)行有效的《公司章程》；
2.公司 2020 年 2 月 21 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《第三
屆董事會第二十一次會議決議公告》；
3.公司 2020 年 2 月 21 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《第三
屆監(jiān)事會第二十次會議決議公告》；
4.公司 2020 年 2 月 21 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于
召開 2020 年第一次臨時股東大會的通知》；
5.公司本次股東大會股權(quán)登記日的股東名冊；
6.出席現(xiàn)場會議的股東的到會登記記錄及憑證資料；
7.深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票情況的統(tǒng)計結(jié)果；
 8.公司本次股東大會議案及涉及相關(guān)議案內(nèi)容的公告等文件；
9.其他會議文件。
公司已向本所保證，公司已向本所披露一切足以影響本法律意見書出具的
事實并提供了本所為出具本法律意見書所要求公司提供的原始書面材料、副本
材料、復(fù)印材料、承諾函或證明，并無隱瞞記載、虛假陳述和重大遺漏之處；
公司提供給本所的文件和材料是真實、準確、完整和有效的，且文件材料為副
本或復(fù)印件的，其與原件一致和相符。
本所假定公司提交給本所的資料（包括但不限于有關(guān)人員的身份證明、股
票賬戶卡、授權(quán)委托書、營業(yè)執(zhí)照等）真實、準確、完整和有效，資料上的簽
字和/或印章均是真實的，資料的副本或復(fù)印件均與正本或者原件一致。對于出
具本法律意見書至關(guān)重要而又無法得到獨立證據(jù)支持的事實，本所依賴有關(guān)政
府部門、公司或其他有關(guān)機構(gòu)出具的證明文件出具法律意見。
在本法律意見書中，本所僅對本次股東大會召集和召開的程序、出席本次
股東大會人員資格和召集人資格及表決程序、表決結(jié)果是否符合有關(guān)法律、行
政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，并不對本次股東大
會所審議的議案內(nèi)容以及該等議案所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性和準確性發(fā)表
意見。本所僅根據(jù)現(xiàn)行有效的中國法律法規(guī)發(fā)表意見，并不根據(jù)任何中國境外
法律發(fā)表意見。
本所依據(jù)上述法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)
規(guī)定以及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定
職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，對公司本次股東大會相關(guān)事項進行了
充分的核查驗證，保證本法律意見書所認定的事實真實、準確、完整，發(fā)表的
結(jié)論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)
相應(yīng)法律責(zé)任。
本所同意公司在其為本次股東大會所制作的相關(guān)文件中按照相關(guān)監(jiān)管部門
的審核要求引用本法律意見書的相關(guān)內(nèi)容，但其作上述引用時，不得因引用而
導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。本所有權(quán)對上述相關(guān)文件的相關(guān)內(nèi)容再次審閱并確
認。除此以外，未經(jīng)本所同意，本法律意見書不得為任何其他人用于任何其他
目的。
本所律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準、道德
規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出席了本次股東大會，并對本次股東大會召集和召開的
有關(guān)事實以及公司提供的文件進行了核查驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
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 一、 本次股東大會的召集、召開程序
（一） 本次股東大會的召集
1. 2020 年 2 月 20 日，公司召開第三屆董事會第二十一次會議，決議召集
本次股東大會。2020 年 2 月 21 日，公司在中國證監(jiān)會和公司指定的信息披露
媒體公告了《關(guān)于召開 2020 年第一次臨時股東大會的議案》（以下簡稱《股東
大會通知》），決定于 2020 年 3 月 10 日召開 2020 年第一次臨時股東大會。
2.《股東大會通知》載明了本次股東大會的時間、地點、會議召集人、會
議方式和股東參加網(wǎng)絡(luò)投票的程序、提交會議審議的議案、出席會議人員資格、
股權(quán)登記日、會議聯(lián)系人及聯(lián)系方式等事項。
（二） 本次股東大會的召開
1. 本次股東大會采取現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
現(xiàn)場會議于 2020 年 3 月 10 日下午 14：30 在深圳市南山區(qū)高新南九道 10
號深圳灣科技生態(tài)園 10 棟 A 座 18 層召開。
網(wǎng)絡(luò)投票的時間為 2020 年 3 月 10 日。其中：（1）通過深圳證券交易所交
易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為 2020 年 3 月 10 日上午 9:30-11:30，下午
13:00-15:00；（2）通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為：2020
年 3 月 10 日 9:15 至 2020 年 3 月 10 日 15:00。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會召開的實際時間、地點、方式、會議審議
的議案與《股東大會通知》中公告的時間、地點、方式、提交會議審議的事項
一致。
2. 本次股東大會完成了全部會議議程，董事會秘書對本次股東大會進行了
記錄。出席會議的董事、董事會秘書、會議主持人在會議記錄上簽名。
基于上述，本所律師認為，本次股東大會的召集、召開履行了法定程序，
符合法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、 出席本次股東大會人員的資格、召集人資格
本所律師對本次股東大會股權(quán)登記日的股東名冊、出席本次股東大會的法
人股東的持股證明、法定代表人證明書及/或授權(quán)委托書，以及出席本次股東大
會的自然人股東的個人身份證明、授權(quán)代理人的授權(quán)委托書和身份證明等相關(guān)
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資料進行了核查，確認出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東共 10 人，代表公司
264,238,520 股股份，占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的 40.3389%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參與本次
股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計 2 人，代表有表決權(quán)股份 74,568,697 股，占股權(quán)
登記日公司股份總數(shù)的 11.3837%。
綜上，出席本次股東大會現(xiàn)場會議和參加本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東及
股東代理人共 12 人，代表公司 338,807,217 股股份，占股權(quán)登記日公司股份總
數(shù)的 51.7227%。其中，除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或合計持有
公司 5%以上股份股東以外的股東（以下簡稱“中小投資者”）共 8 人，代表有表
決權(quán)股份 6,970,884 股，占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的 1.0642％。
除上述出席本次股東大會人員以外，出席本次股東大會現(xiàn)場會議（包括授權(quán)
他人出席）的人員還包括公司部分董事、高級管理人員、監(jiān)事以及本所律師。部
分董事、高級管理人員因疫情請假及工作出差原因未能出席本次會議。
前述參與本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機構(gòu)驗
證，本所律師無法對該等股東的資格進行核查，在該等參與本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投
票的股東的資格均符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的前提
下，本所認為，出席本次股東大會的會議人員資格符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
（二） 本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人資格符合相關(guān)法律、行政法
規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、 關(guān)于本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
（一） 本次股東大會的表決程序
1. 本次股東大會審議的議案與《股東大會通知》相符，沒有出現(xiàn)修改原議
案或增加新議案的情形。
2. 本次股東大會采用現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。經(jīng)本所律師
見證，本次股東大會現(xiàn)場會議以記名投票方式表決了會議通知中列明的議案。
3. 現(xiàn)場會議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師共同進行了計票、監(jiān)
票。
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 4. 網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的
統(tǒng)計結(jié)果。
5. 會議主持人結(jié)合現(xiàn)場會議投票和網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計結(jié)果，宣布了各項議案
的表決情況，并根據(jù)表決結(jié)果宣布了各項議案的通過情況。
（二） 本次股東大會的表決結(jié)果
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會按照法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》
和《公司章程》的規(guī)定，審議通過了如下議案：
1. 《關(guān)于為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員購買責(zé)任保險的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 81,515,581 股，占出席會議非關(guān)聯(lián)股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9853%；反對 12,000 股，占出席會議非關(guān)聯(lián)股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0147%；棄權(quán) 0 股，占出席會議非關(guān)聯(lián)股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,958,884 股，占出席會議中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 12,000 股，占出席會議中小投資者所持
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1721%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0%。
出席本次會議并持有公司股票的董事、監(jiān)事、高級管理人員對該議案進行
了回避表決。
2. 《關(guān)于<三年（2019 年-2021 年）股東分紅回報規(guī)劃>的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 338,795,217 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9965%；
反對 12,000 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0035%；棄權(quán) 0 股，
占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,958,884 股，占出席會議中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8279%；反對 12,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1721%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
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 本所律師認為，本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果符合相關(guān)法律、行政
法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、 結(jié)論意見
綜上，本所律師認為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》《證
券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；現(xiàn)
場出席本次股東大會的人員資格、召集人資格合法有效；本次股東大會的表決
程序和表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見書正本一式二份。
（下無正文）
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（此頁無正文，為《北京君合（杭州）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市名家匯科技股份
有限公司 2020 年第一次臨時股東大會之法律意見書》之簽署頁）
北京君合（杭州）律師事務(wù)所
負 責(zé) 人：劉 林 飛
經(jīng)辦律師：沈 娜
經(jīng)辦律師：夏侯寅初
二〇二〇年三月十日
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