深圳市洲明科技股份有限公司
募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告
天健審〔2017〕3-320 號(hào)
目 錄
一、募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告…………………………第 1—2 頁
二、關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告……………… 第 3—15 頁
募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告
天健審〔2017〕3-320 號(hào)
深圳市洲明科技股份有限公司全體股東：
我們鑒證了后附的深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡稱洲明科技公司）
董事會(huì)編制的 2016 年度《關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
一、對報(bào)告使用者和使用目的的限定
本鑒證報(bào)告僅供洲明科技公司年度報(bào)告披露時(shí)使用，不得用作任何其他目
的。我們同意將本鑒證報(bào)告作為洲明科技公司年度報(bào)告的必備文件，隨同其他文
件一起報(bào)送并對外披露。
二、董事會(huì)的責(zé)任
洲明科技公司董事會(huì)的責(zé)任是提供真實(shí)、合法、完整的相關(guān)資料，按照《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引編制《關(guān)于募集資
金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，并保證其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
三、注冊會(huì)計(jì)師的責(zé)任
我們的責(zé)任是在實(shí)施鑒證工作的基礎(chǔ)上對洲明科技公司董事會(huì)編制的上述
報(bào)告獨(dú)立地提出鑒證結(jié)論。
四、工作概述
我們按照中國注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。中國注冊會(huì)計(jì)師
執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和實(shí)施鑒證工作，以對鑒證對象信息是否不存在重大錯(cuò)報(bào)
獲取合理保證。在鑒證過程中，我們實(shí)施了包括核查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的
程序。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見提供了合理的基礎(chǔ)。
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五、鑒證結(jié)論
我們認(rèn)為，洲明科技公司董事會(huì)編制的 2016 年度《關(guān)于募集資金年度存放
與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
及相關(guān)格式指引的規(guī)定，如實(shí)反映了洲明科技公司募集資金 2016 年度實(shí)際存放
與使用情況。
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 中國注冊會(huì)計(jì)師：李振華
中國杭州 中國注冊會(huì)計(jì)師：鄧華明
二〇一七年四月二十四日
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深圳市洲明科技股份有限公司
關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
深圳證券交易所：
現(xiàn)根據(jù)貴所印發(fā)的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引的
規(guī)定，將本公司募集資金 2016 年度存放與使用情況專項(xiàng)說明如下。
一、募集資金基本情況
(一) 2011 年度公開發(fā)行股票募集資金
1. 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2011〕856 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同意，本公司由
主承銷商中銀國際證券有限責(zé)任公司采用網(wǎng)下向詢價(jià)對象詢價(jià)配售發(fā)行與網(wǎng)上資金申購定
價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式，向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股(A 股)股票 2,000 萬股，發(fā)行價(jià)為
每股人民幣 18.57 元，共計(jì)募集資金 37,140.00 萬元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用 2,987.00 萬元
后的募集資金為 34,153.00 萬元，已由主承銷商中銀國際證券有限責(zé)任公司于 2011 年 6 月
17 日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。另減除上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)、招股說明書印刷費(fèi)、申報(bào)會(huì)計(jì)師
費(fèi)、律師費(fèi)、評估費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用 842.34 萬元后，公司本
次募集資金凈額為 33,310.66 萬元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司
驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》(天健驗(yàn)〔2011〕3-33 號(hào))。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
本公司以前年度已使用募集資金 34,416.97 萬元，以前年度收到的銀行存款利息扣除銀
行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 1,106.31 萬元；本公司 2016 年度實(shí)際使用募集資金 0.00 萬元，累計(jì)
已使用募集資金 34,416.97 萬元，累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為
1,106.31 萬元。
截止 2016 年 12 月 31 日，本公司的 4 個(gè)募集資金專戶、1 個(gè)七天通知存款賬戶和 1 個(gè)
定期存款賬戶均已銷戶，期末無余額。
(二) 2015 年度發(fā)行股份購買資產(chǎn)并配套募集資金
1. 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市洲明科技股份有限公司向陸初東等發(fā)行股
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份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》(證監(jiān)許可〔2015〕2518 號(hào))核準(zhǔn)，本公司由主承銷商
東方花旗證券有限公司采用非公開發(fā)行的方式，向特定對象非公開發(fā)行人民幣普通股(A 股)
股票 12,676,886 股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 16.96 元，共計(jì)募集資金 214,999,986.56 元，坐
扣承銷和保薦費(fèi)用 8,449,999.60 元后的募集資金為 206,549,986.96 元，已由主承銷商?hào)|
方花旗證券有限公司于 2015 年 12 月 2 日匯入本公司在平安銀行深圳坪山新區(qū)支行開立
的賬號(hào)為 11014727653007 的人民幣賬戶內(nèi)。另減除與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部
費(fèi)用 1,321,468.02 元后，公司本次募集資金凈額為 205,228,518.94 元。上述交易對方以
現(xiàn)金認(rèn)購股份到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》
(天健驗(yàn)〔2015〕3-160 號(hào))。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
2016 年度實(shí)際使用募集資金 5,967.62 萬元，(不包含補(bǔ)充暫時(shí)性流動(dòng)資金 5,000.00
萬)，累計(jì)使用募集資金 8,756.83 萬元，2016 年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等
的凈額為 61.55 萬元，累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 61.52 萬元。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣 6,827.54 萬元（包括累計(jì)收到的銀行
存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。
(三) 2016 年度發(fā)行股份投資項(xiàng)目募集資金
1. 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2016〕1398 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同意，本公司
由主承銷商?hào)|方花旗證券有限公司采用定向增發(fā)方式，向特定對象非公開發(fā)行人民幣普通股
（A 股）股票 31,185,606 股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 10.56 元，共計(jì)募集資金 329,319,999.36
元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用 6,257,079.99（含稅）元后的募集資金為 323,062,919.37 元（含
進(jìn)項(xiàng)稅 354,174.34 元），已由主承銷商?hào)|方花旗證券有限公司于 2016 年 9 月 22 日匯入本公
司在上海浦東發(fā)展銀行深圳寶安支行開立的賬號(hào)為 79060155200000711 的人民幣賬戶內(nèi)。另
減除、審計(jì)費(fèi)、法定信息披露等其他發(fā)行費(fèi)用 624,978.98 元后，公司本次募集資金凈額為
322,792,114.73 元。上述募集資金到位情況經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，
并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2016〕3-127 號(hào)）。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
2016 年度實(shí)際使用募集資金 0.00 元，2016 年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等
的凈額為 94.06 萬元。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣 32,373.27 萬元（包括累計(jì)收到的銀
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行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。
二、募集資金存放和管理情況
(一) 2011 年度公開發(fā)行股票募集資金
1.募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司
按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《深圳市洲明科技股份
有限公司募集資金管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。根據(jù)《管理辦法》，本公司對募集
資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連同保薦機(jī)構(gòu)中銀國際證券有限責(zé)任公司
于2011年6月23日與上海銀行股份有限公司深圳科技園支行、于2011年7月14日與杭州銀行股
份有限公司深圳分行、于2011年7月11日與中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳坪山支行、于2011
年7月11日與中信銀行股份有限公司深圳市民中心支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明
確了各方的權(quán)利和義務(wù)。2014年1月9日本公司召開第一屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議，審議通過
了《關(guān)于變更部分募集資金專項(xiàng)賬戶的議案》， 同意將公司存放于杭州銀行股份有限公司深
圳分行的募集資金變更至北京銀行股份有限公司深圳分行進(jìn)行專戶存儲(chǔ)，公司已與北京銀行
股份有限公司深圳分行、中銀國際證券有限責(zé)任公司簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。三
方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)
已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
2. 募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截止 2016 年 12 月 31 日，本公司的 4 個(gè)募集資金專戶、1 個(gè)七天通知存款賬戶和 1 個(gè)
定期存款賬戶均已銷戶，期末無余額。
(二) 2015 年度發(fā)行股份購買資產(chǎn)并配套募集資金
1.募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司
按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《深圳市洲明科技股份
有限公司募集資金管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。根據(jù)《管理辦法》，本公司對募集
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資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連同保薦機(jī)構(gòu)東方花旗證券有限公司于
2015年12月31日與上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳寶安支行、于2015年12月31日與平安
銀行股份有限公司深圳坪山新區(qū)支行、于2015年12月31日與招商銀行股份有限公司深圳皇崗
支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證
券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
2. 募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司有 3 個(gè)募集資金專戶，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣元
開戶銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額 備 注
招商銀行股份有限公司深圳皇崗支行 755919730010811 860.53
上海浦東發(fā)展銀行深圳寶安支行 79060154740025749 10,475,799.39
平安銀行深圳坪山新區(qū)支行 11014917640005 57,798,751.54
合 計(jì) 68,275,411.46
(三) 2016 年度發(fā)行股份投資項(xiàng)目募集資金
1.募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司
按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《深圳市洲明科技股份
有限公司募集資金管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。根據(jù)《管理辦法》，本公司對募集
資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連同保薦機(jī)構(gòu)東方花旗證券有限公司于
2016年11月2日，與公司與興業(yè)銀行股份有限公司深圳分行（以下簡稱“興業(yè)銀行”）、東方
花旗證券有限公司（以下簡稱“東方花旗”或“保薦機(jī)構(gòu)”）簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三
方監(jiān)管協(xié)議》；
公司全資子公司廣東洲明節(jié)能科技有限公司（以下簡稱“廣東洲明”）作為本次公司非
公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施主體，與公司、東方花旗、上海浦東發(fā)展銀行股份有
限公司深圳寶安支行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》,明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。
三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金
時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
2. 募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司有 2 個(gè)募集資金專戶，募集資金存放情況如下：
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單位：人民幣元
備
開戶銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額
注
興業(yè)銀行深圳分行 337 10100 00882098 100,264,117.91
上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳寶安支行 79060155200001600 223,468,626.23
合 計(jì) 323,732,744.14
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
(一) 2011 年度公開發(fā)行股票募集資金
1.募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表詳見本報(bào)告附件 1。
2.募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
3. 募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明
研發(fā)中心項(xiàng)目均與本公司的各項(xiàng)研發(fā)成果相關(guān)，其效益均已包含在本公司總體效益內(nèi)，
無法單獨(dú)核算；營銷體系相關(guān)配套升級(jí)項(xiàng)目的成果體現(xiàn)在營銷體系的建設(shè)，擴(kuò)展了公司的銷
售網(wǎng)絡(luò)及品牌知名度，其效益無法單獨(dú)核算。
(二) 2015 年度發(fā)行股份購買資產(chǎn)并配套募集資金
1.募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表詳見本報(bào)告附件 2。
2.募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
3. 募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明
研發(fā)中心項(xiàng)目無直接經(jīng)濟(jì)效益，本項(xiàng)目通過引進(jìn)一批先進(jìn)的包括積分球光色電測試系
統(tǒng)、色彩分析儀等在內(nèi)的研發(fā)設(shè)備，進(jìn)一步鞏固雷迪奧公司在創(chuàng)意顯示屏細(xì)分領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)
先能力，更好的提升雷迪奧公司高端 LED 顯示屏的質(zhì)量，鞏固在國際市場中的競爭力和領(lǐng)先
優(yōu)勢。補(bǔ)充雷迪奧公司流動(dòng)資金項(xiàng)目無直接經(jīng)濟(jì)效益，主要補(bǔ)充雷迪奧公司流動(dòng)資金，降低
企業(yè)財(cái)務(wù)成本，增強(qiáng)公司競爭力及盈利能力。
(三) 2016 年度發(fā)行股份投資項(xiàng)目募集資金
1.募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表詳見本報(bào)告附件 3。
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2.募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
3. 募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表詳見本報(bào)告附件 4。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本年度，本公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
附件：1. 募集資金使用情況對照表
2. 變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
深圳市洲明科技股份有限公司
二〇一七年四月二十四日
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附件 1
2011 年度首次公開發(fā)行股票募集資金使用情況對照表
2016 年度
編制單位：深圳市洲明科技股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 33,310.66 本年度投入募集資金總額
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 5,044.35 已累計(jì)投入募集資金總額 34,416.97[注 1]
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 15.14%
是否 調(diào)整后 截至期末 截至期末 項(xiàng)目可行性是
承諾投資項(xiàng)目 募集資金 本年度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度 是否達(dá)到預(yù)
已變更項(xiàng)目 投資總額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 否發(fā)生
和超募資金投向 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實(shí)現(xiàn)的效益 計(jì)效益
(含部分變更) (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
承諾投資項(xiàng)目
高端 LED 顯示屏產(chǎn)
是 22,150.92 14,926.23 15,492.57 103.80 2013-12-31 7,732.33 是 否
品擴(kuò)建項(xiàng)目
LED 照明產(chǎn)品項(xiàng)目 否 4,264.00 4,264.00 3,912.63 91.76 2014-6-30 1,311.56 否 否
研發(fā)中心項(xiàng)目 否 5,028.08 5,028.08 4,133.49 82.21 2014-6-30 不適用 不適用 否
營銷體系相關(guān)配套升
否 4,048.00 4,048.00 3,174.21 78.41 2014-6-30 不適用 不適用 否
級(jí)項(xiàng)目
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金 否 5,044.35 7,704.07 152.73 不適用 不適用 不適用 否
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 35,491.00 33,310.66 34,416.97 103.32
超募資金投向
歸還銀行貸款 — — — —
補(bǔ)充流動(dòng)資金 — — — —
超募資金投向小計(jì) —
合 計(jì) — 35,491.00 33,310.66 34,416.97 103.32 — — —
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由于 LED 照明的市場情況低于前期預(yù)估水平，LED 照明產(chǎn)品項(xiàng)目下的機(jī)器設(shè)備購置根據(jù)市場環(huán)境和訂單的反應(yīng)
來購置，因此項(xiàng)目延期到 2014 年 6 月 30 日完工，7 月份投入使用。LED 照明產(chǎn)品項(xiàng)目未達(dá)到預(yù)計(jì)收益的原因
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因(分具體項(xiàng)目)
系行業(yè)市場情況低于預(yù)估水平，截至 2016 年 12 月 31 日，該項(xiàng)目已達(dá)到全年預(yù)計(jì)收益的 81.1%。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
截至2015年12月31日，本公司有4個(gè)募集資金專戶、1個(gè)七天通知存款賬戶和1個(gè)定期存款賬戶均已銷戶，期末
尚未使用的募集資金用途及去向
無余額。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無
注 1：已累計(jì)投入募集資金總額統(tǒng)計(jì)口徑同累計(jì)已使用募集資金，包含承諾投資項(xiàng)目累計(jì)投入金額 26,712.89 萬元、用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 0 萬元、以前年度變更用途
并補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金 5,044.35 萬元、和以前年度其他支付 74.11 萬元（即支付深圳市坪山新區(qū)發(fā)展和財(cái)政局財(cái)政預(yù)算科新型墻體材料專項(xiàng)基金 67.37 萬元和深圳市坪山新
區(qū)發(fā)展和財(cái)政局財(cái)政預(yù)算科散裝水泥專項(xiàng)基金 6.74 萬元）,2015 年 3 月 31 日,公司將剩余募集資金 2,585.62 萬元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
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附件 2
2015 年度配套募集資金使用情況對照表
2016 年度
編制單位：深圳市洲明科技股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 20,522.85 本年度投入募集資金總額 5,967.62
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募集資金總額 8,756.83
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
是否 調(diào)整后 截至期末 截至期末 項(xiàng)目可行性是
承諾投資項(xiàng)目 募集資金 本年度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度 是否達(dá)到預(yù)
已變更項(xiàng)目 投資總額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 否發(fā)生
和超募資金投向 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實(shí)現(xiàn)的效益 計(jì)效益
(含部分變更) (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
承諾投資項(xiàng)目
高端 LED 顯示屏技術(shù)
否 12,746.86 12,746.86 5,498.56 5,498.56 43.14 2017-12-24 — 不適用 否
升級(jí)項(xiàng)目
研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 否 4,986.78 4,986.78 469.06 469.06 9.41 2017-12-24 — 不適用 否
補(bǔ)充雷迪奧流動(dòng)資金
否 2,789.21 2,789.21 2,789.21 100.00 — 不適用 否
項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 20,522.85 20,522.85 5,967.62 8,756.83 42.67
超募資金投向
歸還銀行貸款 — — — —
補(bǔ)充流動(dòng)資金 — — — —
超募資金投向小計(jì) —
合 計(jì) — 20,522.85 20,522.85 5,967.62 8,756.83 42.67 — — —
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因(分具體項(xiàng)目) 不適用
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項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無
2016 年 5 月 13 日，公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于全資子公司深圳市雷迪奧視覺技術(shù)有限公
司使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意雷迪奧將總額不超過人民幣 5,000 萬元閑置募集資金暫
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。雷迪奧分別于 5 月 19 日、5 月 23 從浦發(fā)銀行、平安銀行專戶使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流
動(dòng)資金共計(jì) 5,000 萬元。
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
尚未使用的募集資金用途及去向 存放于募集資金專戶
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無
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附件 3
2016 年度募集資金使用情況對照表
2016 年度
編制單位：深圳市洲明科技股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 32,279.21 本年度投入募集資金總額
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
是否 調(diào)整后 截至期末 截至期末 項(xiàng)目可行性是
承諾投資項(xiàng)目 募集資金 本年度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度 是否達(dá)到預(yù)
已變更項(xiàng)目 投資總額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 否發(fā)生
和超募資金投向 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實(shí)現(xiàn)的效益 計(jì)效益
(含部分變更) (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
承諾投資項(xiàng)目
大亞灣商用 LED 超級(jí)
電視自動(dòng)化生產(chǎn)基地 否 34,080.90 22,279.21 2018-12-31 — 不適用 否
項(xiàng)目
收購藍(lán)普科技 20%股
否 5,500 — 不適用 否
權(quán)項(xiàng)目
補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目 否 10,311.10 10,000.00 — 不適用 否
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 49,892.00 32,279.21
超募資金投向
歸還銀行貸款 — — — —
補(bǔ)充流動(dòng)資金 — — — —
超募資金投向小計(jì) —
合 計(jì) — 49,892.00 32,279.21 — — —
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未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因(分具體項(xiàng)目) 不適用
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
尚未使用的募集資金用途及去向 存放于募集資金專戶
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無
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附件 4
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
2016 年度
編制單位：深圳市洲明科技股份有限公司 單位：人民幣萬元
變更后項(xiàng)目 截至期末實(shí)際 截至期末
對應(yīng)的 本年度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使 本年度 是否達(dá)到 變更后的項(xiàng)目可行性
變更后的項(xiàng)目 擬投入募集資金總額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%)
原承諾項(xiàng)目 實(shí)際投入金額 用狀態(tài)日期 實(shí)現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益 是否發(fā)生重大變化
(1) (2) (3)=(2)/(1)
高端 LED 顯示屏產(chǎn) 高端 LED 顯示屏
14,926.23 15,492.57 103.80 2013/12/31 7,732.33 是 否
品擴(kuò)建項(xiàng)目 產(chǎn)品擴(kuò)建項(xiàng)目
合 計(jì) － 14,926.23 15,492.57 103.80 － 7,732.33 － －
因募集資金未募足，同時(shí)，部分生產(chǎn)設(shè)備的自動(dòng)化程度高，生產(chǎn)效率上升，如繼續(xù)按計(jì)劃購買生產(chǎn)設(shè)備，可能會(huì)帶來
公司產(chǎn)能閑置，影響募集資金使用效率。其次，考慮到公司照明業(yè)務(wù)可能有較大發(fā)展，以及顯示屏產(chǎn)品推行標(biāo)準(zhǔn)化、
批量化生產(chǎn)，在備料、備庫方面會(huì)有較大增加，從而增加日常經(jīng)營所需的流動(dòng)資金。本次變更部分募集資金用途事項(xiàng)
變更原因、決策程序及信息披露情況說明（分具體項(xiàng)目）
公司已于 2012 年 3 月 5 日召開第一屆董事會(huì)第二十三次臨時(shí)會(huì)議、一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，于 2012 年 3 月 22 日召開
2012 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過了《關(guān)于變更部分募集資金用途》，并在證監(jiān)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)
進(jìn)行了公告。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 無
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
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