中國深圳福田區(qū)深南大道 4011 號港中旅大廈 21A-3 層、第 22A、23A、24A 層，
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廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
2020 年第一次臨時股東大會的
法律意見書
2020 年 3 月
 廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
2020 年第一次臨時股東大會的
法律意見書
致：海洋王照明科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及中國證券監(jiān)督管理委員會《上市
公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、
法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，廣東華商律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受海洋
王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派劉從珍律師、許家
輝律師出席了公司2020年第一次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），
就本次股東大會的有關(guān)問題，依法出具本法律意見書。
本法律意見書僅就本次股東大會的召集和召開程序、出席本次股東大會人員
的資格、召集人資格、會議表決程序是否符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定
以及表決結(jié)果是否合法有效發(fā)表意見，并不對本次股東大會所審議的議案內(nèi)容以
及該等議案所表述的相關(guān)事實或數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性或合法性發(fā)表意見。
本法律意見書僅供本次股東大會之目的而使用，未經(jīng)本所書面同意，任何人
不得將其用作其他任何目的。本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會
決議一并公告，并對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
鑒于此，本所律師對本法律意見書出具之日及以前所發(fā)生的事實發(fā)表法律意
見如下：
一、關(guān)于本次股東大會的召集和召開
公司第四屆董事會2020年第四次臨時會議審議通過了《關(guān)于召開2020年第一
次臨時股東大會的議案》，公司董事會于2020年3月7日在法定信息披露媒體公告
了公司《關(guān)于召開2020年第一次臨時股東大會的通知》（以下簡稱《股東大會通
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知》），對股東大會召開的時間、地點、股權(quán)登記日、會議議程和議案、召開方
式、出席人員、會議登記辦法等事項予以公告。
經(jīng)核查，本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。其中現(xiàn)
場會議于2020年3月23日（星期一）下午15:00在深圳市光明新區(qū)高新路1601號海
洋王科技樓6樓會議室召開，由公司董事長周明杰先生主持；公司通過深圳證券
交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東
提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為：2020年3月23日上
午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的具體
時間為：2020年3月23日上午9:15至下午15:00。
本所律師認(rèn)為，公司發(fā)出本次股東大會會議通知的時間、方式及內(nèi)容符合《公
司法》《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會召開的實際時間、
地點和內(nèi)容與《股東大會通知》的內(nèi)容一致。公司本次股東大會的召集、召開程
序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員的資格和召集人的資格
（一）出席本次股東大會人員的資格
1、經(jīng)查驗公司提供的公司股東名冊、參加現(xiàn)場會議股東以及股東代表的身
份證明、授權(quán)委托書等文件，并根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)，
參加本次股東大會的股東及股東代表情況如下：
現(xiàn)場出席本次現(xiàn)場會議并投票、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理共13名，均
為截至2020年3月16日下午收市時，在中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司登記在
冊的股東或其授權(quán)代表，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為515,489,118.00股，占公司
有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為71.5957%。
（1）出席現(xiàn)場會議的股東及股東代表
根據(jù)出席會議人員簽名及授權(quán)委托書，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及
代表共11名，均為截至2020年3月16日下午收市時在中國證券登記結(jié)算公司深圳
分公司登記在冊的公司股東或其授權(quán)代表，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為
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515,466,658.00股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為71.5926%。
本所律師認(rèn)為，上述股東或股東代表參加會議的資格均合法有效。
（2）參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)深圳證券交易所授權(quán)的深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)確
認(rèn)，參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計2人，所持有表決權(quán)的股份數(shù)為22,460.00股，占公
司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為0.0031%。
除上述股東及股東代表外，出席會議的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級管
理人員及公司聘任的本所律師。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，上述出席公司本次股東大會現(xiàn)場會議人員的資格均
合法有效。
（二）本次股東大會召集人的資格
根據(jù)《股東大會通知》，本次股東大會召集人為公司董事會。董事會作為本
次股東大會召集人符合《公司法》《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
綜上，出席本次股東大會的人員資格及本次股東大會召集人的資格符合《公
司法》《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會采取記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式投票表決。
參與現(xiàn)場投票的股東以記名投票的方式對全部議案進(jìn)行了表決，并由股東代
表、監(jiān)事及本所律師共同進(jìn)行計票、監(jiān)票。
參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或深圳證券交易所互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票，以記名投票方式按《股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》規(guī)定的
程序進(jìn)行投票。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東
大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。
本次股東大會全部投票結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，
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出席本次股東大會的股東及股東代理人對表決結(jié)果沒有提出異議。會議記錄及決
議均由出席會議的公司董事和監(jiān)事簽名。
（二）表決結(jié)果
本次股東大會采用現(xiàn)場記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決，審議通過了
如下議案：
1、逐項審議《關(guān)于調(diào)整公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金
方案的議案》
1.01 發(fā)行方案
表決結(jié)果如下：
同意515,482,158.00股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9986%；反對
6,960.00股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0014%；棄權(quán)0.00股（其中，因
未投票默認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%。
1.02 發(fā)行方式及發(fā)行對象
表決結(jié)果如下：
同意515,482,158.00股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9986%；反對
6,960.00股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0014%；棄權(quán)0.00股（其中，因
未投票默認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%。
1.03 發(fā)行價格
表決結(jié)果如下：
同意515,482,158.00股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9986%；反對
6,960.00股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0014%；棄權(quán)0.00股（其中，因
未投票默認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%。
1.04 發(fā)行數(shù)量
表決結(jié)果如下：
5
 同意515,482,158.00股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9986%；反對
6,960.00股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0014%；棄權(quán)0.00股（其中，因
未投票默認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%。
1.05 鎖定期
表決結(jié)果如下：
同意515,482,158.00股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9986%；反對
6,960.00股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0014%；棄權(quán)0.00股（其中，因
未投票默認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%。
2、審議《關(guān)于修訂公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金報告
書（草案）及摘要的議案》
表決結(jié)果如下：
同意515,482,158.00股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9986%；反對
6,960.00股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0014%；棄權(quán)0.00股（其中，因
未投票默認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%。
3、審議《關(guān)于本次交易及后續(xù)收購履行法定程序的完備性、合規(guī)性及提交
法律文件的有效性說明的議案》
表決結(jié)果如下：
同意515,482,158.00股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9986%；反對
6,960.00股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0014%；棄權(quán)0.00股（其中，因
未投票默認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%。
經(jīng)核查，本次股東大會審議的議案均為特殊決議事項，各（子）議案均已獲
得出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過；本次股東大會審
議的議案不涉及關(guān)聯(lián)交易事項，未發(fā)生修改原議案或增加新議案的情形。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會審議的事項與公告中列明的事項相符，公
司本次股東大會表決程序及表決票數(shù)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公
司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
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 四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員
資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，均符合法律、法規(guī)及《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會決議合法有效。
本法律意見書正本一式五份。
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 （此頁為《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司 2020 年第一
次臨時股東大會的法律意見書》之簽字頁，無正文）
廣東華商律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
高 樹 劉從珍
許家輝
年 月 日
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