北京大成律師事務所
關于東旭光電科技股份有限公司
2015 年 公 司 債 券
2020 年 第 一 次 債 券 持 有 人 會 議
之
法律意見書
大成（證）字[2020]第 327 號
北京大成律師事務所
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 法律意見書——東旭光電科技股份有限公司 2015 年公司債券 2020 年第一次債券持有人會議
北京大成律師事務所
關于東旭光電科技股份有限公司 2015 年公司債券
2020 年第一次債券持有人會議
之法律意見書
大成（證）字[2020]第 327 號
致：東旭光電科技股份有限公司
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《公司債券
發(fā)行與交易管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）及《深圳證券交易所公司
債券上市規(guī)則》（以下簡稱“《公司債券上市規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性
文件以及《東旭光電科技股份有限公司 2014 年公司債券債券持有人會議規(guī)則》
（以下簡稱“《債券持有人會議規(guī)則》”）及《東旭光電科技股份有限公司公開
發(fā)行 2015 年公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的相關規(guī)
定，北京大成律師事務所（以下簡稱“本所”）接受東旭光電科技股份有限公司
（以下簡稱“委托人”、“發(fā)行人”或“東旭光電”）的委托，指派本所經辦律
師出席了東旭光電科技股份有限公司 2015 年公司債券（債券簡稱“15 東旭債”，
債券代碼“112243.SZ”）2020 年第一次債券持有人會議（以下簡稱“本次債券
持有人會議”），就本次債券持有人會議進行見證，并出具本法律意見書。
聲明：
1、為出具本法律意見書，本所律師審查了本次債券持有人會議的有關文件
和材料。本所律師得到發(fā)行人及中信證券華南股份有限公司（以下簡稱“中信證
券華南公司”或“受托管理人”）如下保證：其已提供了本所律師認為作為出具
本法律意見書所必需的材料，其所提供的原始材料、副本材料、復印件等材料均
符合真實、準確、完整的要求，有關副本材料、復印件等與原始材料一致。
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 法律意見書——東旭光電科技股份有限公司 2015 年公司債券 2020 年第一次債券持有人會議
2、在本法律意見書中，本所律師僅對本次債券持有人會議所涉及的召集、
召開程序、出席會議的人員資格、召集人的資格及會議表決程序、表決結果是否
符合《管理辦法》、《債券持有人會議規(guī)則》等相關規(guī)定發(fā)表意見，不對會議審
議提案的內容以及提案所表述的事實或數據的真實性及準確性發(fā)表意見。
3、本法律意見書僅供本次債券持有人會議見證之目的使用，不得用作任何
其他目的。本所律師同意將本法律意見書作為本次債券持有人會議的必備文件之
一，并隨其他材料一起向社會公眾披露，并依法對本法律意見書承擔相應的責任。
本所律師根據相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)
務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，出具法律意見如下：
一、會議的召集、召開程序
（一）本次債券持有人會議的召集
根據《債券持有人會議規(guī)則》之規(guī)定，東旭光電科技股份有限公司 2015 年
公司債券的債券受托管理人中信證券華南公司為本次債券持有人會議的召集人。
本次債券持有人會議的召集人中信證券華南公司于 2020 年 3 月 12 日在深圳
證券交易所網站發(fā)布了《關于召開東旭光電科技股份有限公司 2015 年公司債券
2020 年第一次債券持有人會議的通知》（以下簡稱“《會議通知》”），公告
了本次債券持有人會議的會議召集人、會議召集時間、會議召開和投票方式、債
權登記日、會議審議事項、出席會議的人員及權利、表決程序和效力等重要事項。
（二）本次債券持有人會議的召開
本次債券持有人會議于 2020 年 3 月 27 日以非現場的方式召開，記名方式進
行投票表決。
（三）會議召開方式的說明
根據《持有人會議規(guī)則》的規(guī)定，債券持有人會議應設置會場，以現場會議
形式召開。鑒于目前全國防控新型冠狀病毒肺炎疫情的嚴峻形勢，本次持有人會
議擬采用非現場方式召開。對此，會議召集人提請本次持有人會議審議通過了《關
于同意本次債券持有人會議以非現場形式召開的議案》。
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 法律意見書——東旭光電科技股份有限公司 2015 年公司債券 2020 年第一次債券持有人會議
綜上，經查驗，本所律師認為：
本次債券持有人會議的召集和召開程序合法、有效。
二、出席會議人員的資格
根據《債券持有人會議規(guī)則》及《會議通知》之規(guī)定，本次債券持有人會議
的債權登記日為 2020 年 3 月 20 日（以下午 15：00 交易結束后，中國證券登記
結算有限責任公司深圳分公司提供的債券持有人名冊為準）。除法律、法規(guī)另有
規(guī)定外，截止債權登記日 2020 年 3 月 20 日下午收市后，登記在冊的本期債券持
有人均有權參加本次債券持有人會議。
本所律師對本次會議債權登記日的持有人名冊，以及出席本次債券持有人會
議的持有人提供的《營業(yè)執(zhí)照》、《授權委托書》、《受托人身份證》、《證券
賬戶卡》、《證券賬戶開戶辦理確認單》等證明文件進行核查，出席本次債券持
有人會議的債券持有人（或其代理人）共計 7 名，合計持有有表決權的本期未清
償債券共計 9394067 張，占本期債券未償還且有表決權的債券總張數的 98.26%。
綜上，經查驗，本所律師認為：
出席本次債券持有人會議的人員資格均符合《債券持有人會議規(guī)則》的有關
規(guī)定。
三、會議的表決程序及表決結果
（一）本次會議審議的議案
根據《會議通知》，提請本次債券持有人會議審議的議案為：
議案一：《關于同意本次債券持有人會議以非現場形式召開的議案》；
議案二：《關于修改后續(xù)“15東旭債”債券持有人會議通知期限及召開形式
的議案》；
議案三：《關于要求發(fā)行人制定詳細償債方案并定期通報的議案》；
議案四：《關于要求發(fā)行人立即履行“15東旭債”償債保障措施的議案》；
議案五：《關于要求發(fā)行人為“15東旭債”提供增信措施的議案》。
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 法律意見書——東旭光電科技股份有限公司 2015 年公司債券 2020 年第一次債券持有人會議
（二）表決程序及表決結果
本次債券持有人會議采取記名投票方式表決，根據《債券持有人會議規(guī)則》，
本次債券持有人會議須經本期公司債券二分之一以上表決權的債券持有人和/或
代理人同意方能形成有效決議。
議案表決結果如下：
同意 反對 棄權
議案
議案內容 比例 比例 比例
序號 票數 票數 票數
（%） （%） （%）
議案一：《關于同意本次債券
1 持有人會議以非現場形式召 9394067 98.26 0 0 0 0
開的議案》
議案二：《關于修改后續(xù)“15
2 東旭債”債券持有人會議通 9394067 98.26 0 0 0 0
知期限及召開形式的議案》
議案三：《關于要求發(fā)行人制
3 定詳細償債方案并定期通報 9394067 98.26 0 0 0 0
的議案》
議案四：《關于要求發(fā)行人立
4 即履行“15 東旭債”償債保 9394067 98.26 0 0 0 0
障措施的議案》
議案五：《關于要求發(fā)行人為
5 “15 東旭債”提供增信措施 9394067 98.26 0 0 0 0
的議案》
注：上表中各議案同意、反對及棄權票數比例合計數如不一致，均系四舍五入所致。
根據表決情況和《債券持有人會議規(guī)則》，上述議案一、議案二、議案三、
議案四、議案五已經超過本期公司債券二分之一以上表決權的債券持有人和/或
代理人同意，議案通過。已審議通過的會議決議對本期公司債券全體債券持有人
均具有同等法律約束力。
綜上，經查驗，本所律師認為：
本次債券持有人會議的表決程序符合《管理辦法》、《公司債券上市規(guī)則》
及《債券持有人會議規(guī)則》的有關規(guī)定，表決結果合法、有效。
四、結論意見
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綜上所述，本所律師認為，本次債券持有人會議的召集、召開程序合法、有
效。出席會議人員的資格以及會議表決程序和表決結果均符合《管理辦法》、《公
司債券上市規(guī)則》及《債券持有人會議規(guī)則》的有關規(guī)定，表決結果合法、有效。
本法律意見書正本一式叁份，經本所加蓋公章并由承辦律師簽字后生效。
（以下無正文）
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