深圳市艾比森光電股份有限公司
2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃考核管理辦法
為保證深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）2017年股票期
權(quán)與限制性股票激勵計劃的順利進行，進一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，形成良好均衡
的價值分配體系，激勵公司董事、高級管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)
務(wù)）人員誠信勤勉地開展工作，保證公司業(yè)績穩(wěn)步提升，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)
營目標的實現(xiàn)，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和公司實際情況，特制定本辦法。
一、考核原則
（一）“客觀、公正”原則：以事實為依據(jù)，對被考核者的評價都應(yīng)有明確
的評價標準或客觀事實依據(jù)，真實反映實際情況，避免由于趨中傾向、印象偏差、
親近性、以偏概全等現(xiàn)象帶來的誤差；
（二）“考核授權(quán)、方式多樣”原則：為保證績效管理的順利進行，有利于
各部門、分支機構(gòu)集中管理和評估標準的相對統(tǒng)一，考核根據(jù)人員類別、工作性
質(zhì)的特征及級別分類進行考核；
（三）差異原則：根據(jù)不同性質(zhì)的工作崗位設(shè)定不同的衡量標準；
（四）過程原則：實施績效管理須對績效實現(xiàn)過程進行實時監(jiān)控，并對監(jiān)控
信息進行記錄；對各層級被考核人員進行必要、有效的績效輔導(dǎo)、面談及反饋。
二、考核范圍
本辦法適用于公司《2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》所確定的激勵
對象。
三、考核機構(gòu)及職責(zé)
（一）董事會薪酬與考核委員會負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和審核考核工作。
（二）董事會薪酬與考核委員會工作小組負責(zé)具體實施考核工作。
（三）公司人力資源部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門負責(zé)相關(guān)考核數(shù)據(jù)的搜集和
提供，并對數(shù)據(jù)的真實性和可靠性負責(zé)。
（四）公司董事會負責(zé)本辦法的審批。
四、績效考評評價指標及標準
（一）公司層面業(yè)績考核條件
1、本激勵計劃授予的股票期權(quán)，在行權(quán)期的 3 個會計年度中，分年度進行
業(yè)績考核并行權(quán)，以達到業(yè)績考核目標作為激勵對象的行權(quán)條件。
各年度業(yè)績考核目標如下表所示：
行權(quán)期 業(yè)績考核目標
公司需滿足下列兩個條件之一：
首次授予第一個行權(quán)期 2017 年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤不低于
1.5 億元；2017 年度營業(yè)收入不低于 15 億元
公司需滿足下列兩個條件之一：
首次授予第二個行權(quán)期
2018 年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤不低于
/預(yù)留部分第一個行權(quán)期
2.3 億元；2018 年度營業(yè)收入不低于 23 億元
公司需滿足下列兩個條件之一：
首次授予第三個行權(quán)期
2019 年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤不低于
/預(yù)留部分第二個行權(quán)期
3 億元；2019 年度營業(yè)收入不低于 30 億元
注：凈利潤考核指標均以歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤并剔除本
激勵計劃實施影響的數(shù)值作為計算依據(jù)。
股票期權(quán)的當(dāng)期業(yè)績考核目標達成，則激勵對象按照計劃規(guī)定比例行權(quán)。反
之，若行權(quán)條件未達成，則公司按照本激勵計劃，激勵對象所獲股票期權(quán)當(dāng)期可
行權(quán)份額注銷。
2、限制性股票各年度業(yè)績考核目標如下表所示：
解除限售期 業(yè)績考核目標
公司需滿足下列兩個條件之一：
首次授予第一個解除限售期 2017年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤不低
于1.5億元；2017年度營業(yè)收入不低于15億元
公司需滿足下列兩個條件之一：
首次授予第二個解除限售期
2018年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤不低
/預(yù)留部分第一個解除限售期
于2.3億元；2018年度營業(yè)收入不低于23億元
公司需滿足下列兩個條件之一：
首次授予第三個解除限售期
2019年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤不低
/預(yù)留部分第二個解除限售期
于3億元；2019年度營業(yè)收入不低于30億元
注：凈利潤考核指標均以歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤并剔除本
激勵計劃實施影響的數(shù)值作為計算依據(jù)。
公司未滿足上述業(yè)績考核目標的，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的
限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷。
（二）個人層面績效考核條件
激勵對象只有在上一年度達到公司業(yè)績考核目標及個人績效考核滿足條件的
前提下，當(dāng)期限制性股票才能解除限售，具體比例依據(jù)激勵對象個人績效考核結(jié)
果確定。
激勵對象個人績效考評結(jié)果按照 S（優(yōu)秀）、A（良好）、B（合格）、C（不合
格）四個考核等級進行歸類，并提交人力資源部備案。
考核分數(shù) 分數(shù)≥95 80≤分數(shù)