北京國楓律師事務(wù)所
關(guān)于廈門光莆電子股份有限公司
2019 年年度股東大會的法律意見書
國楓律股字[2020]A0094 號
致：廈門光莆電子股份有限公司（貴公司）
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《律
師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》（以下簡稱“《執(zhí)業(yè)規(guī)則》”）
及貴公司章程（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，本所接受貴公司的委
托，指派律師對貴公司 2019 年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）的
相關(guān)事項進(jìn)行見證并出具本法律意見書。受新型冠狀病毒感染肺炎疫情的影響，
本所指派律師通過視頻方式對本次股東大會進(jìn)行見證，并出具本法律意見書。
本所律師已經(jīng)按照《股東大會規(guī)則》、《管理辦法》的要求對貴公司本次股
東大會的真實性、合法性進(jìn)行了核查和驗證（以下簡稱“查驗”）并發(fā)表法律意
見；本法律意見書中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
本所律師同意將本法律意見書隨貴公司本次股東大會決議一起予以公告，并
依法對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。本法律意見書僅供貴公司本次股東大會之目
的使用，不得用于其他任何目的。
根據(jù)《股東大會規(guī)則》、《管理辦法》和《執(zhí)業(yè)規(guī)則》的相關(guān)要求，按照律
師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對貴公司提供的有
關(guān)文件和有關(guān)事項進(jìn)行了查驗，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
（一）本次股東大會的召集
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 經(jīng)查驗，本次股東大會由貴公司董事會召集。貴公司董事會于 2020 年 3 月
10 日 在 深 圳 證 券 交 易 所 網(wǎng) 站 （ http://www.szse.cn/ ） 和 巨 潮 資 訊 網(wǎng) 網(wǎng) 站
（http://www.cninfo.com.cn/）公開發(fā)布了《廈門光莆電子股份有限公司關(guān)于召開
2019 年年度股東大會的通知》，并隨后公開發(fā)布了本次股東大會相關(guān)會議文件。
貴公司上述公告載明了本次股東大會召開的時間、地點、股東有權(quán)親自或委托代
理人出席股東大會并行使表決權(quán)、有權(quán)出席本次股東大會股東的股權(quán)登記日及登
記辦法、聯(lián)系地址、聯(lián)系人等事項，同時列明了本次股東大會的審議事項并對議
案內(nèi)容進(jìn)行了充分披露。
（二）本次股東大會的召開
本次股東大會于 2020 年 3 月 31 日下午 2:00 在廈門火炬高新區(qū)（翔安）產(chǎn)
業(yè)區(qū)民安大道 1800-1812 號綜合樓 12 樓會議室以現(xiàn)場會議與網(wǎng)絡(luò)投票方式召開，
會議召開的時間、地點、召開方式與會議通知一致。本次現(xiàn)場會議由貴公司董事
長主持。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大
會規(guī)則》等法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會召集人和出席本次股東大會人員的資格
（一）本次股東大會的召集人
經(jīng)查驗，本次股東大會的召集人為貴公司董事會，具有法律、法規(guī)、規(guī)范性
文件及《公司章程》規(guī)定的召集人的資格。
（二）出席本次股東大會人員的資格
1. 出席現(xiàn)場會議的股東及股東代理人
本所律師通過視頻方式對本次股東大會現(xiàn)場進(jìn)行了見證。 經(jīng)本所律師查驗，
出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人共計 8 名，代表股份 122,706,547
股，占貴公司股份總數(shù)的 67.0590%。除貴公司股東及股東代理人外，出席本次
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股東大會現(xiàn)場會議的人員還有貴公司董事會秘書和部分董事、監(jiān)事、高級管理人
員及本所經(jīng)辦律師。
2. 參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人
根據(jù)深圳證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會在網(wǎng)絡(luò)投
票時間通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效投票的股東及股東代理人共計 3 名，代表股份
32,500 股，占貴公司股份總數(shù)的 0.0178%。
經(jīng)查驗，出席本次股東大會及參加表決的股東，均為截至股權(quán)登記日（即
2020 年 3 月 26 日）收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在
冊的貴公司股東。
經(jīng)查驗，上述出席本次股東大會人員的資格符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件和《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果
（一）本次股東大會的表決程序
貴公司本次股東大會對公告的會議通知中所列明的議案以現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)
投票的方式進(jìn)行表決。同時，為尊重中小投資者利益，提高中小投資者對貴公司
股東大會決議重大事項的參與度，根據(jù)《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本次股東大會
就中小投資者表決情況進(jìn)行了單獨計票。
本次股東大會現(xiàn)場會議對會議通知所列議案進(jìn)行審議，以記名投票的方式進(jìn)
行表決，并按《公司章程》的規(guī)定進(jìn)行計票、監(jiān)票，當(dāng)場公布表決結(jié)果，出席會
議的股東和股東代理人對表決結(jié)果沒有提出異議。貴公司未對會議通知和公告以
外的事項進(jìn)行審議。
貴公司通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向貴公司股東提供
網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過該投票平臺進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)投票，深
圳證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司對本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票情況進(jìn)行了統(tǒng)計，并
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向貴公司提供了投票結(jié)果。
（二）本次會議的表決結(jié)果
出席本次股東大會的股東及股東代理人就列入本次股東大會通知的議案進(jìn)
行了審議，并通過了如下議案：
1、《2019 年度董事會工作報告》；
2、《2019 年度監(jiān)事會工作報告》；
3、《2019 年年度報告全文及摘要》；
4、《關(guān)于 2019 年度財務(wù)決算報告的議案》；
5、《關(guān)于 2019 年度利潤分配預(yù)案的議案》；
6、《關(guān)于 2019 年度內(nèi)部控制自我評價報告的議案》；
7、《關(guān)于 2020 年度財務(wù)預(yù)算報告的議案》。
經(jīng)查驗，在審議上述議案 5 時，已經(jīng)股東大會特別決議程序?qū)徸h通過。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會表決程序和表決結(jié)果符合《股東大
會規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為：本次股東大會的召集、召開程序、召集人資格、
出席本次股東大會的人員資格以及本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果符合《公
司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會決議合法有效。
本法律意見書一式叁份。
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（此頁無正文，為《北京國楓律師事務(wù)所關(guān)于廈門光莆電子股份有限公司 2019 年
年度股東大會的法律意見書》的簽署頁）
負(fù) 責(zé) 人
張利國
北京國楓律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師
郭 昕
吳艷亭
2020 年 3 月 31 日
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