證券代碼:002723 證券簡稱：金萊特 公告編碼：2020－046
廣東金萊特電器股份有限公司
2019 年度監(jiān)事會工作報告
2019 年度，公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》及《監(jiān)事會議事
規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和要求，本著恪盡職守、勤勉盡責(zé)的工作態(tài)度，圍繞公司股東
大會、董事會的各項決議，充分發(fā)揮監(jiān)督、檢查、督促職能，積極參與公司經(jīng)營
決策。通過對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動、重大事項、財務(wù)狀況以及董事、高級管理人員
履行職責(zé)情況的檢查監(jiān)督，為公司的規(guī)范運作和可持續(xù)發(fā)展提供了有力保障?，F(xiàn)
將公司監(jiān)事會 2019 年度的工作情況總結(jié)如下：
（一）報告期內(nèi)，監(jiān)事會成員全體列席了公司各次股東大會，且監(jiān)事作為監(jiān)
票人進行了監(jiān)票；監(jiān)事會成員全體列席了公司董事會召開的歷次現(xiàn)場會議，對董
事會執(zhí)行股東大會決議情況，履行忠實、誠信義務(wù)進行了監(jiān)督。
（二）報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司經(jīng)營管理、財務(wù)活動進行了監(jiān)督，認(rèn)為高管
人員勤勉盡責(zé)，經(jīng)營管理層認(rèn)真執(zhí)行了董事會各項決議，無違規(guī)操作行為發(fā)生。
（三） 報告期內(nèi)，監(jiān)事會認(rèn)真開展各項工作，狠抓落實。
（四） 會議召開情況
報告期內(nèi)召開監(jiān)事會會議次數(shù) 6
其中：現(xiàn)場會議次數(shù) 6
通訊方式召開次數(shù) 0
現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開次數(shù) 0
（五） 監(jiān)事會成員出席監(jiān)事會情況
是否連續(xù)兩
應(yīng)出席 現(xiàn)場出 通訊方式
監(jiān)事姓名 職務(wù) 缺席次數(shù) 次未親自出
次數(shù) 席次數(shù) 出席次數(shù)
席
鐘偉源 監(jiān)事會主席 2 2 0 0 否
候翠花 職工代表監(jiān) 6 6 0 0 否
 事
姚慶味 非職工代表 6 6 0 0 否
監(jiān)事
莫鰲 職工代表監(jiān) 4 4 0 0 否
事
一、報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開 6 次會議，會議情況如下：
序號 時間 屆次 議案審議通過情況
1 2019 年 1 月 第四屆監(jiān)事會 1、《關(guān)于與交易對方簽署支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議
25 日 第十三次會議 之補充協(xié)議的議案》
1、《2018 年年度報告全文及其摘要的議案》
2、《2019 年第一季度報告全文及正文議案》
3、《2018 年度財務(wù)決算報告的議案》
4、《2018 年度利潤分配預(yù)案的議案》
5、《2018 年度內(nèi)部控制自我評價報告的議案》
6、《關(guān)于續(xù)聘大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
為 2019 年度審計機構(gòu)的議案》
2 2019 年 4 月 第四屆監(jiān)事會 7、《關(guān)于預(yù)計 2019 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》
29 日 第十四次會議 8、《關(guān)于會計政策變更的議案》
9、《關(guān)于開展外匯套期保值業(yè)務(wù)的議案》
10、《關(guān)于使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議
案》
11、《關(guān)于回購注銷部分限制性股票暨修訂（公司
章程）的議案》
12、《2018 年度監(jiān)事會工作報告的議案》
3 2019 年 5 月 第四屆監(jiān)事會 1、《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組事項的議案》
29 日 第十五次會議
4 2019 年 8 月 第四屆監(jiān)事會 1、《2019 年半年度報告全文及摘要的議案》
26 日 第十六次會議 2、《關(guān)于選舉鐘偉源先生為監(jiān)事會主席的議案》
1、《2019 年第三季度報告全文及正文的議案》
5 2019 年 10 第四屆監(jiān)事會 2、《關(guān)于轉(zhuǎn)讓參股公司金信小額貸股權(quán)的議案》
月 28 日 第十七次會議 3、《關(guān)于全資子公司擬通過融資租賃方式采購設(shè)
備及公司為其提供擔(dān)保的議案》
4、《關(guān)于收購國海建設(shè) 100%股權(quán)的議案》
6 2019 年 11 第四屆監(jiān)事會 1、《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》
月7日 第十八次會議
二、監(jiān)事會對公司2019年度有關(guān)事項的意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，
從切實維護公司、廣大中小投資者及員工權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)事會職能，勤勉
盡責(zé)，對公司的實際經(jīng)營、財務(wù)狀況、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等方面進行了全面監(jiān)
督。
1、公司依法運作情況
報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》等規(guī)定依法運營，
重大事項決策依據(jù)充分，決策程序合法有效；公司不斷完善治理結(jié)構(gòu)，并結(jié)合實
際情況不斷健全完善內(nèi)部控制制度；三會運作規(guī)范、決策合理、程序合法，董事
會認(rèn)真執(zhí)行股東大會的各項決議，忠實履行誠信義務(wù)；公司董事、高級管理人員
盡職履責(zé)，沒有發(fā)現(xiàn)上述人員在執(zhí)行公司職務(wù)時有違反有關(guān)法律、法規(guī)及《公司
章程》或損害公司利益的行為。
2、檢查公司財務(wù)情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司財務(wù)情況進行了檢查和審核，討論通過了《2018
年度財務(wù)決算報告》、《2019年第一季度報告》、《2019年半年度報告》、《2019
年第三季度報告》等事項。
2019年度，監(jiān)事會監(jiān)督檢查公司貫徹執(zhí)行有關(guān)財務(wù)政策、法規(guī)情況以及資產(chǎn)、
財務(wù)收支情況，公司設(shè)有獨立的財務(wù)部門，建有獨立的財務(wù)賬冊進行獨立核算，
公司財務(wù)制度健全，內(nèi)控體系完善，財務(wù)運作規(guī)范，財務(wù)狀況良好。財務(wù)報告真
實、準(zhǔn)確、客觀地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏。監(jiān)事會同意大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）就公司財務(wù)
報告出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。
3、檢查公司內(nèi)部控制的情況
 公司建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，能根據(jù)公司經(jīng)營需要持續(xù)完善內(nèi)控制
度，并能得到有效執(zhí)行；內(nèi)部控制體系符合國家相關(guān)法律、法規(guī)要求以及公司實
際需要，對公司經(jīng)營管理起到了較好的風(fēng)險防范和控制作用。報告期內(nèi)，公司不
存在違反《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《上市公司內(nèi)部控制指引》及公司相關(guān)內(nèi)
控制度的情形。公司《內(nèi)部控制自我評價報告》比較全面、真實、客觀地反映了
公司目前內(nèi)部控制體系的建設(shè)、運作、制度執(zhí)行和監(jiān)督情況。
4、檢查公司關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《上市規(guī)則》、《公司章程》等相關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)
行，且符合公開、公平、公正的原則，交易定價公平、合理，不存在損害公司及
股東利益的情形。
5、公司對外擔(dān)保情況
報告期內(nèi)，按照《公司章程》等法規(guī)執(zhí)行審批程序，無違規(guī)對外擔(dān)保，也無
其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。。
6、檢查公司內(nèi)幕信息知情人制度建立和實施情況
報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)及公司《內(nèi)幕信息知情人登記管理制
度》。經(jīng)監(jiān)事會核查，公司對涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券市場價格有
重大影響的尚未公開的信息，均嚴(yán)格執(zhí)行了上述制度。公司董事、監(jiān)事、高級管
理人員及其他內(nèi)幕信息知情人員在定期報告公告前30日內(nèi)、業(yè)績快報公告前10
日內(nèi)以及其他重大事項披露期間等敏感期內(nèi)沒有利用內(nèi)幕信息買賣公司股票的
行為。2019年度，公司認(rèn)真執(zhí)行《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，對包括定期
報告、重大合同等內(nèi)幕信息進行嚴(yán)格管理，做好內(nèi)幕信息知情人的登記備案工作，
如實、完整記錄和保存內(nèi)幕信息在公開披露前的報告、傳遞、編制、審核、披露
等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，并提交給監(jiān)管部門。公司在實際工作中認(rèn)真
按照制度規(guī)定做好內(nèi)幕信息保密工作，加強內(nèi)幕信息管理，公平地進行信息披露，
維護了廣大投資者的合法權(quán)益。
7、公司大股東股權(quán)交易情況
通過對公司2019年大股東進行股權(quán)交易情況進行核查，股權(quán)交易期間，未發(fā)
生內(nèi)幕交易以及其他損害公司股東利益的情況。
三、監(jiān)事會2020年度工作計劃
 1、監(jiān)督公司依法運作情況，按照監(jiān)管部門要求，不斷完善公司法人治理結(jié)
構(gòu)，規(guī)范運作；
2、不斷強化監(jiān)督管理職能，加強與審計委員會的合作，加大審計監(jiān)督力度，
加強風(fēng)險防范意識，促進公司管理水平的進一步提高；檢查公司財務(wù)情況，通過
定期了解和審閱財務(wù)報告，對公司的財務(wù)運作情況實施監(jiān)督；
3、進一步加強對公司董事和高級管理人員勤勉盡責(zé)的情況的監(jiān)督，防止損
害公司利益行為的發(fā)生；
4、加強對公司投資、財產(chǎn)處置、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等重大事項的監(jiān)督。
公司監(jiān)事會成員將持續(xù)加強自身學(xué)習(xí)，強化監(jiān)督職責(zé)。同時，監(jiān)事會將根據(jù)
《公司法》的要求，進一步增強風(fēng)險防范意識，重點關(guān)注和監(jiān)督公司財務(wù)狀況及
重大事項，促進公司法人治理結(jié)構(gòu)進一步完善，切實維護公司和全體股東的利益，
促進公司的持續(xù)、健康發(fā)展。
廣東金萊特電器股份有限公司監(jiān)事會
2020 年 4 月 3 日