北京市天元（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司
首次授予的限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就、首
次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就及回購注銷部分限
制性股票、注銷部分股票期權(quán)相關(guān)事宜的法律意見
京天股字（2018）第 590-4 號(hào)
致：廣東金萊特電器股份有限公司
北京市天元（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受廣東金萊特電器股
份有限公司（以下簡稱“公司”或“金萊特”）的委托，擔(dān)任公司 2018 年股票期權(quán)
與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的專項(xiàng)法律顧問，并分別于
2018 年 11 月 7 日、2018 年 11 月 29 日、2019 年 11 月 7 日出具了“京天股字（2018）
第 590 號(hào)”《北京市天元（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司 2018
年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的法律意見》、“京天股字（2018）第 590-1 號(hào)”
《北京市天元（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司 2018 年股票
期權(quán)與限制性股票首次授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見》、“京天股字（2018）第 590-3 號(hào)”
《北京市天元（深圳）律師事務(wù)所 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部
分授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見》。本所現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司法》以下簡稱“《公
司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)
管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的
規(guī)定，就本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就、
首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就及回購注銷部分限制性股票、注銷
部分股票期權(quán)（以下簡稱“本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)”）相關(guān)事宜出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師聲明如下：
1、本所根據(jù)《公司法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師
事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經(jīng)發(fā)生
或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行核查驗(yàn)
1
證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、
準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
2、本所律師已按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則，采用了書面審查、查詢、計(jì)算、復(fù)
核等方法，勤勉盡責(zé)、審慎履行了核查和驗(yàn)證義務(wù)。
3、本所律師在出具本法律意見時(shí)，對與法律相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)已履行法律專業(yè)
人士特別的注意義務(wù)，對其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)已履行普通人一般的注意義務(wù)。
4、本所律師對從國家機(jī)關(guān)、具有管理公共事務(wù)職能的組織、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、
資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、資信評級(jí)機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)等公共機(jī)構(gòu)直接取得的文件，對與法律相
關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)在履行法律專業(yè)人士特別的注意義務(wù)，對其他業(yè)務(wù)事務(wù)在履行普通人
一般的注意義務(wù)后作為出具法律意見的依據(jù)；對于不是從公共機(jī)構(gòu)直接取得的文書，
經(jīng)核查和驗(yàn)證后作為出具法律意見的依據(jù)。
5、本所同意將本法律意見作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的必備法律文件，
隨其他文件一同上報(bào)或公告，并依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
6、本法律意見僅供公司為本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)之目的使用，未經(jīng)本所書面
同意，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所根據(jù)《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)
定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下：
一、 本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的批準(zhǔn)與授權(quán)
根據(jù)公司提供的相關(guān)資料并經(jīng)核查，截至本法律意見出具日，公司已就本次激
勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)取得了如下批準(zhǔn)和授權(quán)：
1、2018 年 11 月 6 日，公司召開第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過《關(guān)
于廣東金萊特電器股份有限公司<2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>
及其摘要的議案》、《關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司<2018 年股票期權(quán)與限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦
理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案，關(guān)聯(lián)董事陳開元、王德發(fā)回避表決。公司全
2
獨(dú)立董事就公司本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表同意意見。
2、2018 年 11 月 6 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過《關(guān)于
廣東金萊特電器股份有限公司<2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>
及其摘要的議案》、《關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司<2018 年股票期權(quán)與限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于核實(shí)<公司 2018 年股票期權(quán)與限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單>的議案》等議案。
3、2018 年 11 月 19 日，公司監(jiān)事會(huì)出具《監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2018 年股票期權(quán)與限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單的公示情況說明及核查意見》，公司監(jiān)事
會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予部分激勵(lì)對象均符合有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件
的規(guī)定，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的主體資格合法、有效。
4、2018 年 11 月 28 日，公司召開 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了
《關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司<2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司<2018 年股票期權(quán)與
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董
事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。
5、2018 年 11 月 28 日，公司召開第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)
于向激勵(lì)對象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，同意確定以 2018 年 11 月
28 日為授予日，授予 37 名激勵(lì)對象 159 萬份股票期權(quán)，授予價(jià)格為 8.45 元/股；
同意確定以 2018 年 11 月 28 日為授予日，授予 42 名激勵(lì)對象 446 萬股限制性股票，
首次授予價(jià)格為 4.23 元/股；關(guān)聯(lián)董事陳開元、王德發(fā)回避表決。公司全體獨(dú)立董
事就公司向激勵(lì)對象首次授予股票期權(quán)與限制性股票事項(xiàng)發(fā)表同意意見。
6、2018 年 11 月 28 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)
于向激勵(lì)對象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。
7、2020 年 4 月 2 日，公司召開第四屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)
于公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限
售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》及《關(guān)于回購注銷部分限
3
制性股票及注銷部分股票期權(quán)的議案》，同意本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)。公司全體獨(dú)
立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表同意意見。
8、2020 年 4 月 2 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議決議，審議通過
了《關(guān)于公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)
解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》及《關(guān)于回購注銷
部分限制性股票及注銷部分股票期權(quán)的議案》，同意本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)。
基于上述，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見出具日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事
項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《管理辦法》、《2018 年股票期權(quán)與限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）的相關(guān)規(guī)定。公司尚
需就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)所涉解除限售及行權(quán)事宜履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)并
辦理股份解除限售、股份登記等手續(xù)，尚需就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)所涉回購注銷
事宜履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)并辦理減資手續(xù)。
二、 本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)事由及內(nèi)容
（一）首次授予的限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就
1、限售期
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司向激勵(lì)對象首次授予的限制性股
票限售期分別為自股權(quán)登記日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至股權(quán)登記日起 24 個(gè)月
內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可申請解除限售所獲總量的 30%。本次激勵(lì)計(jì)劃首次
授予的限制性股票授予日 2018 年 11 月 28 日，上市日期為 2018 年 12 月 20 日，因
此，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票限售期已于 2019 年 12 月 19 日屆滿。
2、解除限售條件成就情況說明
第一個(gè)解除限售期解除限售條件 是否符合解除限售條件
（1）公司未發(fā)生以下任一情形：
公司未發(fā)生前述任一情
①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師
形，滿足解除限售條件。
出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
4
 ②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)
計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
③上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公
司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；
④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（2）激勵(lì)對象未發(fā)生以下任一情形：
①最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人
選；
②最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定
為不適當(dāng)人選；
激勵(lì)對象未發(fā)生前述情
③最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)
形，滿足解除限售條件。
會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；
④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高
級(jí)管理人員情形的；
⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
⑥中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
根據(jù)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所
（特殊普通合伙）出具
的審計(jì)報(bào)告，公司 2019
年實(shí)現(xiàn)凈利潤
（3）公司業(yè)績考核要求
39,069,431.57 元，營業(yè)
2019 年凈利潤為正；相比 2018 年，2019 年?duì)I業(yè)
收入 1,000,817,902.93
收入增長率不低于 5%。
元，相比 2018 年，2019
年?duì)I業(yè)收入增長率為
20.51%，公司業(yè)績考核
達(dá)標(biāo)。
（4）個(gè)人層面績效考核要求 除 6 名離職人員外，其
根據(jù)公司制定的考核辦法，對個(gè)人績效考核結(jié)果 余 35 名對象 2019 年度
共有 A、B、C、D 四檔，對應(yīng)的考核結(jié)果如下： 個(gè)人業(yè)績考核結(jié)果均為
A B C D A，滿足 100%解除限售
等級(jí)
優(yōu) 良 合格 不合格 條件。
5
 可解除限
100% 80% 70% 0%
售比例
激勵(lì)對象根據(jù)考核結(jié)果解除限售對應(yīng)的限制性股
票，未能解除限售的限制性股票由公司回購注銷。
3、首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售相關(guān)安排
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定：首次授予限制性股票的第一個(gè)解除限
售期可解除限售的限制性股票數(shù)量為首次授予限制性股票總數(shù)的 30%，即本次可解
除限售的限制性股票數(shù)量為 1,162,500 股，激勵(lì)對象中符合解除限售條件的激勵(lì)對
象為 35 人。具體如下：
本次可解除限售 剩余未解除限售
獲授的限制性股
姓名 職務(wù) 的限制性股票數(shù) 的限制性股票數(shù)
票數(shù)量(萬股)
量(萬股) 量(萬股)
陳開元 董事長 75 22.5 52.5
王德發(fā) 總經(jīng)理 70 21 50
孟繁熙 董事會(huì)秘書 65 19.5 45.5
孫瑩 副總經(jīng)理 25 7.5 17.5
中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）
152.5 45.75 106.75
人員（31 人）
合計(jì)（35 人） 387.5 116.25 271.25
基于上述，本所律師認(rèn)為，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第一次解
鎖條件已經(jīng)成就，符合《管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
（二）首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就
1、行權(quán)期
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，自股權(quán)登記之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交
易日起至股權(quán)登記之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可行權(quán)比例為 30%。
6
 激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)授予日為 2018 年 11 月 28 日，股票期權(quán)授予登記
完成日為 2018 年 12 月 17 日，因此首次授予股票期權(quán)等待期已于 2019 年 12 月 16
日屆滿。
2、行權(quán)期行權(quán)條件成就情況的說明
行權(quán)條件 是否符合行權(quán)條件
（1）公司未發(fā)生以下任一情形：
①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師
出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)
公司未發(fā)生前述任一
計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
情形，滿足行權(quán)條件。
③上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公
司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；
④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（2）激勵(lì)對象未發(fā)生以下任一情形：
①最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
②最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定
為不適當(dāng)人選；
③最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān) 激勵(lì)對象未發(fā)生前述
會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施； 情形，滿足行權(quán)條件。
④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)
管理人員情形的；
⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
⑥中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
根據(jù)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)
所（特殊普通合伙）出
（3）公司業(yè)績考核要求
具的審計(jì)報(bào)告，公司
2019 年凈利潤為正；相比 2018 年，2019 年?duì)I業(yè)收
2019 年實(shí)現(xiàn)凈利潤
入增長率不低于 5%。
39,069,431.57 元，營業(yè)
收入 1,000,817,902.93
7
 元，相比 2018 年，2019
年?duì)I業(yè)收入增長率為
20.51%，公司業(yè)績考核
達(dá)標(biāo)。
（4）個(gè)人層面績效考核要求
根據(jù)公司制定的考核辦法，對個(gè)人績效考核結(jié)果共
有 A、B、C、D 四檔，對應(yīng)的考核結(jié)果如下：
A B C D
等級(jí)
優(yōu) 良 合格 不合格
可行權(quán)
100% 80% 70% 0% 除 6 名離職人員外，其
比例
余 31 名對象 2019 年度
若激勵(lì)對象個(gè)人績效考核結(jié)果為 A/B/C 檔，則激勵(lì)
個(gè)人業(yè)績考核結(jié)果均
對象個(gè)人績效考核“合格”，激勵(lì)對象根據(jù)年度考核分?jǐn)?shù) 為 A，滿足全額行權(quán)條
對應(yīng)的個(gè)人可行權(quán)比例進(jìn)行行權(quán)，未能行權(quán)部分由公司 件。
注銷。
若激勵(lì)對象個(gè)人績效考核結(jié)果為 D 檔，則激勵(lì)對象
個(gè)人績效考核為“不合格”，公司將按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，
將激勵(lì)對象所獲授的股票期權(quán)當(dāng)期擬行權(quán)份額注銷。
3、首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)具體安排
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定：首次授予的股票期權(quán)自本期激勵(lì)計(jì)劃
授權(quán)日起滿 12 個(gè)月后，第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)比例為 30%，即本次可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)
量為 393,000 份，占目前公司總股本 191,850,000 股的 0.2048%。具體如下：
（1）股票來源：公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行公司股票，涉及標(biāo)的股票種類為人
民幣 A 股普通股。
（2）激勵(lì)對象及可行權(quán)期權(quán)數(shù)量：
剩余未滿足行權(quán)
獲授的股票期權(quán) 本次可行權(quán)股票
姓名 職務(wù) 條件的期權(quán)數(shù)量
數(shù)量（萬份） 期權(quán)數(shù)量（萬份）
（萬份）
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中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）
131 39.3 91.7
人員（31 人）
合計(jì)（31 人） 131 39.3 91.7
（3）行權(quán)方式及行權(quán)價(jià)格
本次行權(quán)采用統(tǒng)一行權(quán)方式，可行權(quán)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 8.45 元/股。
（4）行權(quán)期限：2020 年 4 月 2 日至 2020 年 12 月 16 日當(dāng)日止。
（5）可行權(quán)日：可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
①公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原
預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前 10 日；
③自可能對本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生
之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)；
④中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。
基于上述，本所律師認(rèn)為，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期
行權(quán)有關(guān)事項(xiàng)符合《管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
（三）回購注銷部分限制性股票、注銷部分股票期權(quán)
1、回購注銷部分限制性股票、注銷部分股票期權(quán)的事由和數(shù)量
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，“激勵(lì)對象因辭職、公司裁員而離職，
激勵(lì)對象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)/解除限售的股票期權(quán)/限制性股票不得行權(quán)
/解除限售，并由公司按本計(jì)劃的規(guī)定注銷/回購注銷”。
根據(jù)公司提供的辭職報(bào)告等離職文件并經(jīng)本所律師核查，公司原激勵(lì)對象李鋒
等 3 人因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)對象資格。根據(jù)公司第四屆董事會(huì)第三十八
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次會(huì)議決議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議決議，公司擬回購注銷上述 3 名已離職
激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票合計(jì) 8.5 萬股。
根據(jù)公司提供的辭職報(bào)告等離職文件并經(jīng)本所律師核查，激勵(lì)對象李鋒等 6
人因個(gè)人原因離職，已不再具備激勵(lì)對象資格。根據(jù)公司第四屆董事會(huì)第三十八次
會(huì)議決議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議決議，公司擬對上述 6 名已離職激勵(lì)對象
所獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì) 18 萬份進(jìn)行注銷。
2、本次回購注銷部分限制性股的價(jià)格
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，公司按本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定回購注銷限制性
股票的，回購價(jià)格為授予價(jià)格，但根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃需對回購價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的除外。
根據(jù)公司第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議及金萊特確認(rèn)，公司本次激勵(lì)計(jì)劃限
制性股票的首次授予價(jià)格為 4.23 元/股，且自激勵(lì)對象獲授公司限制性股票之日起
至本法律意見出具日期間，公司未發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、股票拆細(xì)、配股、縮股
等事項(xiàng)，因此，公司本次回購注銷部分限制性股票的價(jià)格為 4.23 元/股。
3、本次回購注銷部分限制性股票的資金來源
根據(jù)公司第四屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通
過的《關(guān)于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權(quán)的議案》及金萊特確認(rèn)，
公司用于本次回購注銷部分限制性股票的資金全部為自有資金。
基于上述，本所律師認(rèn)為，本次回購注銷部分限制性股票、注銷部分股票期權(quán)
符合《管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。
三、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為：
1、 公司本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《管理
辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。公司尚需就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)所涉
解除限售及行權(quán)事宜履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)并辦理股份解除限售、股份登記等手
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續(xù)，尚需就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)所涉回購注銷事宜履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)并辦
理減資手續(xù)。
2、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第一次解鎖條件已經(jīng)成就，符合
《管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
3、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)有關(guān)事項(xiàng)符合《管
理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
4、本次回購注銷部分限制性股票、注銷部分股票期權(quán)符合《管理辦法》、《激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。
本法律意見正本五份，無副本。
（以下無正文）
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 （本頁無正文，系《北京市天元（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于廣東金萊特電器股份
有限公司首次授予的限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就、首次授予的
股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就及回購注銷部分限制性股票、注銷部分股票期
權(quán)相關(guān)事宜的法律意見》之簽署頁）
北京市天元（深圳）律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：
李怡星
經(jīng)辦律師：
黃和樓 唐江華
2020 年 4 月 2 日
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