深圳市艾比森光電股份有限公司
獨立董事公開征集委托投票權(quán)報告書
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)頒布的《上市公司
股權(quán)激勵管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)的有關(guān)規(guī)定，并按照深圳市艾
比森光電股份有限公司(以下簡稱“公司”)其他獨立董事的委托，獨立董事何晴
作為征集人就公司擬于 2017 年 8 月 31 日召開的 2017 年第三次臨時股東大會審
議的相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及其他政府部門未對本報告書所述內(nèi)容的真實
性、準(zhǔn)確性和完整性發(fā)表任何意見，對本報告書的內(nèi)容不負有任何責(zé)任，任何與
之相反的聲明均屬虛假不實陳述。
一、征集人聲明
本人何晴作為征集人，按照《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定和其他獨立董事的委托
就公司 2017 年第三次臨時股東大會中相關(guān)議案征集股東委托投票權(quán)而制作并簽
署本報告書。征集人保證本報告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并
對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)單獨和連帶的法律責(zé)任；保證不會利用本次征
集投票權(quán)從事內(nèi)幕交易、操縱市場等證券欺詐行為。
本次征集投票權(quán)行動以無償方式公開進行，本報告書在中國證監(jiān)會指定的報
刊或網(wǎng)站上公告。本次征集行動完全基于上市公司獨立董事職責(zé)，所發(fā)布信息未
有虛假、誤導(dǎo)性陳述，本報告書的履行不會違反本公司章程或內(nèi)部制度中的任何
條款或與之產(chǎn)生沖突。
二、公司基本情況及本次征集事項
（一）公司基本情況
公司名稱：深圳市艾比森光電股份有限公司
英文名稱：Shenzhen Absen Optoelectronic Co.,Ltd.
設(shè)立日期：2001-08-23
注冊地址：廣東省深圳市龍崗區(qū)坂田街道雪崗路 2018 號天安云谷產(chǎn)業(yè)園一
期 3 棟 A 座 18、19、20 層
股票上市時間：2014-08-01
公司股票上市交易所：深圳證券交易所
股票簡稱：艾比森
股票代碼：300389
法定代表人：丁彥輝
董事會秘書：張文磊
聯(lián)系地址：廣東省深圳市龍崗區(qū)坂田街道雪崗路 2018 號天安云谷產(chǎn)業(yè)園一
期 3 棟 A 座 18、19、20 層
聯(lián)系電話：0755-28794126
聯(lián)系傳真：0755-28792955
公司網(wǎng)址：www.szabsen.com，www.absen.cn
（二）征集事項
由征集人針對公司 2017 年第三次臨時股東大會中審議的如下議案向公司全
體股東公開征集委托投票權(quán)：
1、《關(guān)于公司及其摘要
的議案》
2、《關(guān)于將陳云先生作為股權(quán)激勵對象的議案》
3、《關(guān)于公司的議
案》
4、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票
激勵計劃相關(guān)事宜的議案》
（三）本委托投票權(quán)報告書簽署日期為 2017 年 8 月 8 日
三、本次股東大會基本情況
關(guān)于本次股東大會召開的具體情況，請詳見 2017 年 8 月 8 日披露于巨潮資
訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于召
開 2017 年第三次臨時股東大會通知的公告》。
四、征集人基本情況
（一）本次征集投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨立董事何晴女士，何晴女士個
人簡介如下：
女，1974 年 11 月出生，中國國籍，無境外居留權(quán)，深圳大學(xué)經(jīng)濟系會計
學(xué)專業(yè)畢業(yè)，美國 Centenary 大學(xué) MBA 碩士，中國注冊會計師，英國特許公認
會計師；曾在深圳市國際房地產(chǎn)（集團）股份有限公司、深圳市鵬城會計師事務(wù)
所、深圳市僑置實業(yè)有限公司、深圳市特力（集團）股份有限公司、普華永道咨
詢（深圳）有限公司、深圳市中洲會計師事務(wù)所有限公司、中瑞岳華會計師事務(wù)
所有限公司深圳分所、深圳市寶明堂中藥飲片有限公司、深圳聯(lián)創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資管理
有限公司工作，并曾擔(dān)任深圳市天地（集團）股份有限公司獨立董事、深圳市金
洋電子股份有限公司獨立董事、深圳市卡爾丹頓服飾股份有限公司獨立董事、中
國有色金屬有限公司獨立董事?，F(xiàn)任深圳市艾比森光電股份有限公司第三屆董事
會獨立董事、審計委員會主任委員及薪酬與考核委員會委員，并任深圳市特發(fā)投
資有限公司投資總監(jiān)、深圳市芭田生態(tài)工程股份有限公司獨立董事、深圳市安車
檢測股份有限公司獨立董事、深圳市勁拓自動化設(shè)備股份有限公司獨立董事。
何晴女士與公司控股股東、實際控制人及持有公司股份 5%以上的股東不存
在關(guān)聯(lián)關(guān)系，與公司董事、監(jiān)事及高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，已取得中國證
監(jiān)會認可的獨立董事資格證書。何晴女士未持有公司股份，未受過中國證監(jiān)會及
其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，亦不存在《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市
公司規(guī)范運作指引》第 3.2.3 條所規(guī)定的情形。
（二）征集人目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重
大民事訴訟或仲裁。
（三）征集人與其主要直系親屬未就本公司股權(quán)有關(guān)事項達成任何協(xié)議或安
排；其作為本公司獨立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)
人之間以及與本次征集事項之間不存在任何利害關(guān)系。
五、征集人對征集事項的投票
征集人作為本公司的獨立董事，出席了公司于 2017 年 8 月 8 日召開的第三
屆董事會第十一次會議，對《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于將陳云先生作為股權(quán)激勵對象的議案》、《關(guān)
于公司的議案》、《關(guān)于
提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)
事宜的議案》均投了贊成票。
六、征集方案
征集人依據(jù)我國現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)范性文件以及《深圳市艾比森光電股份有限
公司章程》規(guī)定制定了本次征集投票權(quán)方案，其具體內(nèi)容如下：
（一）征集對象：截止 2017 年 8 月 28 日下午 15:00 交易結(jié)束后，在中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東。
（二）征集時間：2017 年 8 月 29 日至 8 月 30 日期間每個工作日的 9:00～
17:00。
（三）征集方式：采用公開方式在中國證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮
資訊網(wǎng)上發(fā)布公告進行委托投票權(quán)征集行動。
（四）征集程序和步驟
1、征集對象決定委托征集人投票的，按本報告附件確定的格式和內(nèi)容逐項
填寫?yīng)毩⒍抡骷镀睓?quán)授權(quán)委托書（以下簡稱“授權(quán)委托書”）。
2、委托人向征集人委托的公司董事會辦公室提交本人簽署的授權(quán)委托書及
其他相關(guān)文件；本次征集委托投票權(quán)由公司董事會辦公室簽收授權(quán)委托書及其他
相關(guān)文件：
（1）委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代
表人身份證明原件、授權(quán)委托書原件、股票賬戶卡復(fù)印件；法人股東按本條規(guī)定
提交的所有文件應(yīng)由股東法定代表人逐頁簽字并加蓋股東單位公章；
（2）委托投票股東為自然人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委
托書原件、股票賬戶卡復(fù)印件；
（3）授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機關(guān)公
證，并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表
人簽署的授權(quán)委托書不需要公證。
3、應(yīng)在征集時間內(nèi)將授權(quán)委托書及相關(guān)文件采取專人送達或掛號信函或特
快專遞或傳真方式并按本報告書指定地址送達；采取掛號信或特快專遞方式的，
到達地郵局加蓋郵戳日為送達日/收到時間以公司董事會辦公室收到時間為準(zhǔn)。
委托投票股東送達授權(quán)委托書及其相關(guān)文件的指定地址和收件人如下：
地址：廣東省深圳市龍崗區(qū)坂田街道雪崗路 2018 號天安云谷產(chǎn)業(yè)園一期 3
棟 A 座 20 層
收件人：深圳市艾比森光電股份有限公司董事會辦公室
郵編：518129
電話：0755-28794126
傳真：0755-28792955
請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系
人，并在顯著位置標(biāo)明“獨立董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書”。
（五）委托投票股東提交文件送達后，經(jīng)審核，全部滿足下述條件的授權(quán)委
托將被確認為有效：
1、已按本報告書征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達指定地點；
2、在征集時間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件；
3、股東已按本報告書附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書，且授權(quán)內(nèi)容明
確，提交相關(guān)文件完整、有效；
4、提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件與股東名冊記載內(nèi)容相符。
（六）股東將其對征集事項投票權(quán)重復(fù)授權(quán)委托征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不相
同的，股東最后一次簽署的授權(quán)委托書為有效，無法判斷簽署時間的，以最后收
到的授權(quán)委托書為有效。
（七）股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，股東可以親自或委托代
理人出席會議。
（八）經(jīng)確認有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的，征集人可以按照以下辦法處
理：
1、股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場會議登記時間截止
之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認定其對征集人的
授權(quán)委托自動失效；
2、股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托給征集人以外的其他人登記并出席會
議，且在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托
的，則征集人將認定其對征集人的授權(quán)委托自動失效；
3、股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書中明確其對征集事項的投票指示，并在同意、
反對、棄權(quán)中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則征集人將認定其授權(quán)委托
無效。
特此公告。
征集人：何晴
2017 年 8 月 8 日
附件：獨立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書
附件：
深圳市艾比森光電股份有限公司
獨立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書
本人/本公司作為委托人確認，在簽署本授權(quán)委托書前已認真閱讀了征集人
為本次征集投票權(quán)制作并公告的《深圳市艾比森光電股份有限公司獨立董事公開
征集委托投票權(quán)報告書》、《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于召開 2017 年第
三次股東大會的通知》及其他相關(guān)文件，對本次征集投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了
解。
備注 同意 反對 棄權(quán)
議案
議案名稱 該列打勾的欄
編碼
目可以投票
100.00 總議案：代表以下所有議案 √
《關(guān)于公司及其摘要的議案》
1.01 激勵對象的確定依據(jù)和范圍 √
1.02 股票期權(quán)激勵計劃的股票來源、數(shù)量和分配 √
股票期權(quán)激勵計劃的有效期、授予日、等待
1.03 √
期、可行權(quán)日和禁售期
股票期權(quán)的行權(quán)價格和行權(quán)價格的確定方
1.04 √
法
1.05 激勵對象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件 √
1.06 股票期權(quán)激勵計劃的調(diào)整方法和程序 √
1.07 股票期權(quán)會計處理 √
限制性股票激勵計劃的股票來源、數(shù)量和分
1.08 √
配
限制性股票激勵計劃的有效期、授予日、限
1.09 √
售期、解除限售安排和禁售期
限制性股票的授予價格和授予價格的確定
1.10 √
方法
1.11 限制性股票的授予與解除限售條件 √
1.12 限制性股票激勵計劃的調(diào)整方法和程序 √
1.13 限制性股票會計處理 √
1.14 限制性股票回購注銷的原則 √
股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃的實施程
1.15 √
序
1.16 公司/激勵對象各自的權(quán)利義務(wù) √
1.17 公司/激勵對象發(fā)生異動的處理 √
《關(guān)于將陳云先生作為股權(quán)激勵對象的議
2.00 √
案》
《關(guān)于公司的議案》
《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司
4.00 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相 √
關(guān)事宜的議案》
在現(xiàn)場會議報到登記之前，本人/本公司有權(quán)隨時按獨立董事征集投票權(quán)報
告書確定的程序，撤回本授權(quán)委托書項下對征集人的授權(quán)委托，或?qū)Ρ臼跈?quán)委托
書內(nèi)容進行修改。
本人/本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托深圳市艾比森光電股份有限公司
獨立董事何晴女士作為本人/本公司的代理人出席深圳市艾比森光電股份有限公
司 2017 年第三次臨時股東大會，并按本授權(quán)委托書指示對以下會議審議事項行
使投票權(quán)。
本人/本公司對本次征集投票權(quán)事項的投票意見如下：
（委托人應(yīng)當(dāng)就每一議案表示授權(quán)意見，具體授權(quán)以對應(yīng)格內(nèi)“√”為準(zhǔn),
未填寫視為棄權(quán)）
委托人姓名或名稱（簽名或蓋章）：
委托股東身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照號碼：
委托股東持股數(shù)：
委托股東證券賬戶號：
簽署日期：
本項授權(quán)的有效期限：自簽署日至公司 2017 年第三次股東大會結(jié)束。