光大證券股份有限公司
關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2016 年度跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：光大證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：艾比森
保薦代表人姓名：楊小虎 聯(lián)系電話：13902915577
保薦代表人姓名：韋 東 聯(lián)系電話：18938888055
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
1．公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 無(wú)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情
況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但 是
不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集
資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)
聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3．募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 4次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文 是
件一致
4．公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 2次
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 3次
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 3次
5．現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 1次
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況 公司對(duì)外報(bào)送信息無(wú)審核
記錄，也未與報(bào)送對(duì)象簽署保密
協(xié)議或約定保密條款。保薦機(jī)構(gòu)
建議公司對(duì)外報(bào)送信息時(shí)，由董
事會(huì)秘書(shū)審核并簽字確認(rèn)，報(bào)送
對(duì)象獲得對(duì)外報(bào)送信息時(shí)需簽
字確認(rèn)，并書(shū)面承諾在公司公告
前承擔(dān)保密義務(wù)。公司已予以落
實(shí)，公司對(duì)外報(bào)送信息時(shí)，由董
事會(huì)秘書(shū)審核并簽字確認(rèn)，報(bào)送
對(duì)象獲得對(duì)外報(bào)送信息時(shí)需簽
字確認(rèn)，并書(shū)面承諾在公司公告
前承擔(dān)保密義務(wù)，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)等部門(mén)不同意簽署相
關(guān)文件。
6．發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù) 7次
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn) 無(wú)
7．向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 0次
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無(wú)
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無(wú)
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無(wú)
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無(wú)
9．保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10．對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2016 年 12 月 26 日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作
之“募集資金使用及管理”。
11．其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1．信息披露 無(wú) 無(wú)
2．公司內(nèi)部制度的建立和 無(wú) 無(wú)
執(zhí)行
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 無(wú)
4．控股股東及實(shí)際控制人 無(wú) 無(wú)
變動(dòng)
5．募集資金存放及使用 無(wú) 無(wú)
6．關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 無(wú)
7．對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 無(wú)
8．收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 無(wú)
9．其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng) 無(wú) 無(wú)
（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投
資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中 無(wú) 無(wú)
介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情
況
11．其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、 無(wú) 無(wú)
業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理
狀況、核心技術(shù)等方面的重
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
未履行承諾
是否
公司及股東承諾事項(xiàng) 的原因及解
履行承諾
決措施
公司控股股東、實(shí)際控制人丁彥輝、任永紅、鄧江波
是 不適用
關(guān)于股份鎖定的承諾
深圳大艾投資有限公司關(guān)于股份鎖定的承諾 是 不適用
天津富海股權(quán)投資基金管理中心（有限合伙）關(guān)于股
是 不適用
份鎖定的承諾
公司控股股東、實(shí)際控制人丁彥輝、任永紅、鄧江波
是 不適用
關(guān)于持股減持的承諾
深圳大艾投資有限公司關(guān)于持股減持的承諾 是 不適用
公司控股股東、實(shí)際控制人丁彥輝、任永紅、鄧江波
是 不適用
關(guān)于一致行動(dòng)的承諾
深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于分紅的承諾 是 不適用
公司控股股東、實(shí)際控制人丁彥輝、任永紅、鄧江波
是 不適用
關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易、資金占用方面的承諾
深圳市大艾投資有限公司關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易、
是 不適用
資金占用方面的承諾
深圳市艾比森光電股份有限公司、丁彥輝、任永紅、
鄧江波、李海濤、趙凱、陳玲、鮑凱、張文磊關(guān)于公 是 不適用
司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)的承諾
鮑凱、曹同生、陳玲、陳志峰、李海濤、李松濤、張
是 不適用
文磊、趙凱關(guān)于任職期間股票鎖定的承諾
深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期
是 不適用
回報(bào)的措施和承諾
公司控股股東丁彥輝、任永紅、鄧江波關(guān)于承擔(dān)公司
整體變更為股份有限公司時(shí)補(bǔ)繳個(gè)人所得稅稅款的承 是 不適用
諾
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō) 明
1．保薦代表人變更及其理由 無(wú)
2．報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī) 無(wú)
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事
項(xiàng)及整改情況
3．其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（本頁(yè)無(wú)正文，為《光大證券股份有限公司關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限
公司 2016 年度跟蹤報(bào)告》之簽署頁(yè)）
保薦代表人簽名： 2017 年 4 月 7 日
楊小虎
2017 年 4 月 7 日
韋 東
保薦機(jī)構(gòu)：光大證券股份有限公司
2017年4月7日