光大證券股份有限公司
關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2016 年度跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：光大證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：艾比森
保薦代表人姓名：楊小虎 聯(lián)系電話：13902915577
保薦代表人姓名：韋 東 聯(lián)系電話：18938888055
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
1．公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 無
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情
況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但 是
不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集
資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)
聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3．募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 4次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文 是
件一致
4．公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 2次
（2）列席公司董事會次數(shù) 3次
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 3次
5．現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 1次
（2）現(xiàn)場檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 公司對外報(bào)送信息無審核
記錄，也未與報(bào)送對象簽署保密
協(xié)議或約定保密條款。保薦機(jī)構(gòu)
建議公司對外報(bào)送信息時(shí)，由董
事會秘書審核并簽字確認(rèn)，報(bào)送
對象獲得對外報(bào)送信息時(shí)需簽
字確認(rèn)，并書面承諾在公司公告
前承擔(dān)保密義務(wù)。公司已予以落
實(shí)，公司對外報(bào)送信息時(shí)，由董
事會秘書審核并簽字確認(rèn)，報(bào)送
對象獲得對外報(bào)送信息時(shí)需簽
字確認(rèn)，并書面承諾在公司公告
前承擔(dān)保密義務(wù)，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)等部門不同意簽署相
關(guān)文件。
6．發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 7次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 無
7．向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 0次
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無
9．保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10．對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2016 年 12 月 26 日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作
之“募集資金使用及管理”。
11．其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1．信息披露 無 無
2．公司內(nèi)部制度的建立和 無 無
執(zhí)行
3．“三會”運(yùn)作 無 無
4．控股股東及實(shí)際控制人 無 無
變動
5．募集資金存放及使用 無 無
6．關(guān)聯(lián)交易 無 無
7．對外擔(dān)保 無 無
8．收購、出售資產(chǎn) 無 無
9．其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng) 無 無
（包括對外投資、風(fēng)險(xiǎn)投
資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中 無 無
介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情
況
11．其他（包括經(jīng)營環(huán)境、 無 無
業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理
狀況、核心技術(shù)等方面的重
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
未履行承諾
是否
公司及股東承諾事項(xiàng) 的原因及解
履行承諾
決措施
公司控股股東、實(shí)際控制人丁彥輝、任永紅、鄧江波
是 不適用
關(guān)于股份鎖定的承諾
深圳大艾投資有限公司關(guān)于股份鎖定的承諾 是 不適用
天津富海股權(quán)投資基金管理中心（有限合伙）關(guān)于股
是 不適用
份鎖定的承諾
公司控股股東、實(shí)際控制人丁彥輝、任永紅、鄧江波
是 不適用
關(guān)于持股減持的承諾
深圳大艾投資有限公司關(guān)于持股減持的承諾 是 不適用
公司控股股東、實(shí)際控制人丁彥輝、任永紅、鄧江波
是 不適用
關(guān)于一致行動的承諾
深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于分紅的承諾 是 不適用
公司控股股東、實(shí)際控制人丁彥輝、任永紅、鄧江波
是 不適用
關(guān)于同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易、資金占用方面的承諾
深圳市大艾投資有限公司關(guān)于同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易、
是 不適用
資金占用方面的承諾
深圳市艾比森光電股份有限公司、丁彥輝、任永紅、
鄧江波、李海濤、趙凱、陳玲、鮑凱、張文磊關(guān)于公 是 不適用
司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)的承諾
鮑凱、曹同生、陳玲、陳志峰、李海濤、李松濤、張
是 不適用
文磊、趙凱關(guān)于任職期間股票鎖定的承諾
深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期
是 不適用
回報(bào)的措施和承諾
公司控股股東丁彥輝、任永紅、鄧江波關(guān)于承擔(dān)公司
整體變更為股份有限公司時(shí)補(bǔ)繳個(gè)人所得稅稅款的承 是 不適用
諾
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說 明
1．保薦代表人變更及其理由 無
2．報(bào)告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機(jī) 無
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事
項(xiàng)及整改情況
3．其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無
（本頁無正文，為《光大證券股份有限公司關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限
公司 2016 年度跟蹤報(bào)告》之簽署頁）
保薦代表人簽名： 2017 年 4 月 7 日
楊小虎
2017 年 4 月 7 日
韋 東
保薦機(jī)構(gòu)：光大證券股份有限公司
2017年4月7日